《民族学刊》2011-2020年高被引论文多维特征计量分析

杨廷君 裴光兰 李跃平

《民族学刊》于2010年创刊以来，一路高歌猛进，先后获得多种荣誉，如全国高校文科学报百强期刊(2014年)、复印报刊资料重要转载来源期刊(2014版)(2015)、民族学与文化学类准核心期刊B+(2016)、中国人文社会科学引文数据库收录来源期刊(2016)、CSSCI来源期刊扩展版(2017-2018)(2017)、《中文核心期刊要目总览》(第8版)(2017)、中国人文社会科学核心期刊(2018)、全国高校社科精品期刊(2019)、CSSCI来源期刊(2019-2020)(2019)、2016-2020年最受欢迎期刊(2021)、CSSCI来源期刊(2021-2022)(2021)。据最新发布的《2018年度复印报刊资料转载指数排名研究报告》，被人大复印报刊资料全文转载5篇，全文转载率为6.49%，其中民族学类全文转载3篇，转载率排名位居民族学期刊第四位，全文转载量排名与综合指数排名均居第十位。至此，《民族学刊》用最短的时间、以最快的速度进入了国内主要三大核心期刊阵营，即CSSCI来源期刊、全国中文核心期刊与中国人文社会科学核心期刊，实现了期刊的华丽升级。“在新办的同类学术期刊中，取得如此优异的成绩，实属难能可贵，可喜可贺”[1]81。该刊在这么短的时间内取得如此优异的成绩，它的办刊特色，尤其是该刊的那些高被引论文，它们的特征值得研究。

期刊的学术影响力主要体现在所刊发的论文受到学界的广泛关注、被下载、被引用；就某篇论文而言，被引用的次数越多，该文得到同行的关注度就越高，其学术影响力就越大。某一刊物所刊发的一些论文，被学者多次引用，就产生了高被引论文；高被引论文常常表现为该论文抓住了论文撰写时该领域的研究热点，代表了该领域的学术前沿。研究科研成果中高被引论文的特征，我们可以以某一特定期刊上的高被引论文为研究对象，如姚玮华(2013)、韦忠明(2013)、杨红芸、孙波(2014)、刘颖、金曙光(2019)、段俊枝等(2021)分别探讨了《科技与出版》《情报学报》《西南民族大学学报(人文社会科学版)》《环境工程学报》和《河南农业科学》的高被引论文特征；我们也可以以某一学科或学科方向的高被引论文为研究对象，这些高被引论文析出于多本期刊，例如，秦卫平(2013)、王轶(2018)、裴光兰、凌民(2021)、徐建梅(2022)分别探讨了马克思主义学科、经济类、图书情报类和出版事业类高被引论文的特征。在民族学方面，杨红芸、孙波(2014)探讨了《西南民族大学学报》(人文社科版)高被引论文的特征，白鲜萍、杨开宇(2018)探讨了《内蒙古大学学报》《广西大学学报》《宁夏大学学报》《新疆大学学报》和《西藏大学学报》这五种民族自治区综合性大学科技期刊高被引论文的特征。因此，我们此次以《民族学刊》的高被引论文为研究对象，探讨这些论文的多维特征，以丰富该领域的研究内容。

一、高被引论文确定依据

截止2022年1月20日在CNKI查询得知：《民族学刊》2010-2020年十年共刊载各类文献858篇①，实际刊发学术文章829篇②。高被引论文的确定，通行的方法有三种：1)限定被引频次法，即在确保足够样本的基础上，以5或10的整倍数作为高被引论文的选择标准；2)百分比法，即利用“二八现象”，将被引频次排在前20%的论文确定为高被引论文。如果统计的论文文献量大，可根据实际情况取排名前10%、5%、1%作为高被引论文；3)普赖斯定律法。普赖斯定律虽然是文献计量学中统计核心作者的方法，但多数情况下，高产作者和高被引论文的分布规律非常相似，因此，不少研究人员借用该定律来确定高被引论文[2]976。我们此次研究也利用该定律确定高被引论文。普赖斯定律的数学表达式为:N1=0.749(Nmax)1/2。其中，NMAX是单篇论文的最高被引频次。检索结果发现，彭文斌和郭建勋合著的《人类学视野下的仪式分类》发表于2011年，其被引频次为65次，排名第一，带入计算公式，计算结果是6.04，取整数6。所以，我们将单篇被引达到6次(含6次)的论文定为该期间的高被引论文，共计179篇。然后，我们在中国知网选中这些论文，提取相关信息，并下载论文原文。

二、高被引论文多维特征分析

(一)179篇高被引论文的年代分布

普赖斯在对引文进行了大量统计分析基础上，认为论文被引证的峰值是该论文发表以后的第二年。换句话说，当年发表的论文，所用的被引文大量来自前两年的。中文被引用文献从出版到被利用的平均时间差大约是半年，而外文文献要两年左右。邱均平等研究发现，中文文献被引用的最佳年限是出版社后2-5年，而外文文献为3-8年[3]188。由于网络技术的迅猛发展，电子图书和期刊电子版的普及，大大提高了知识的传播速度，论文被引证的峰值缩短了，不再是以前的两年。同时，学科不同，被引证的峰值也有差异。但是，从理论上讲，除了论文质量、论文主题、论文检索和获取的难易度等因素也会影响论文被引用的频次外，在特定时间范围内，论文发表的时间越长，其被引用的概率就越大。《民族学刊》这179篇高被引论文的时间分见表1。

表1 179篇高被引论文的时间分布

从表1我们可以看出：这179篇高被引论文的被引情况，基本符合在特定时间区间内，发表时间越早，被引用的概率越大。2011年刊发的论文，被引篇数是最高的(30篇)，然后递减。2016年和2017年有些异常。一是2016年高被引论文篇数偏少，而2017年则偏多。这样的异常现象应该是论文的质量、选题等因素造成。从表1我们也可以看出：总被引频次由于受到高被引篇数的影响，基本上也呈现递减趋势。但篇均被引频次和单篇最高被引频次与论文的发表时间关联度不大。例如，2015年和2017年的篇均被引频次名列第二和第三，2017年和2018年单篇最高被引频次分别达到38次和36次，也是名列第二和第三。

(二)179篇高被引论文的核心作者与合作率

“刊物作者群从一个方面反映出期刊的办刊质量和学术影响力以及社会认可度和社会地位。”[1]77开展文献计量分析时，我们需要挖掘出某一领域的核心作者群，以便找出该研究领域的骨干力量，通过他们去追踪前沿研究。美国耶鲁大学科学计量学家普赖斯设计了核心作者发表的论文数计算公式：N1=0.749(Nmax)1/2。其中，N1为核心作者至少应发表的论文篇数，Nmax为统计期间最高产作者的论文篇数。检索结果显示，发表论文最多的是郑长德，统计期间，他在《民族学刊》上发表了7篇论文，带入公式计算后得知，只要发表1.98篇论文，即成为核心作者。统计期间的核心作者见表2。

表2 核心作者

从表2我们可以看出：这179篇高被引论文的核心作者群有22位作者，共发表论文64篇，分布情况为7篇(1人)、6篇(1人)、5篇(1人)、4篇(2人)、3篇(4人)、2篇(13人)。从作者单位来看，由于《民族学刊》是西南民族大学主办的期刊，西南民族大学的教师和研究人员自然是该刊的主要作者和核心作者。表2显示，有14名核心作者所在单位为西南民族大学。我们也可以看出，核心作者主要集中在高校。除了西南民族大学外，还有四川大学、四川师范大学、中国人民大学、云南大学、广西师范大学，只有2名核心作者的工作单位在研究院或研究所。

科研合作是实现高水平研究的重要路径，其合作程度通常通过作者的论文合著率和合作度来体现[4]107-112。合作度指所研究论文的平均作者数，即论文作者总数和论文之间的比值，而合作率则指具有合作的论文数量与论文总数之间的比值[5]94-102。合著率和合作度这两项指标的大小与该领域的合作力成正比，比值越大，合作力越高。《民族学刊》2011-2020这179篇稿被引论文的合作情况见图1。

图1 179篇稿被引论文作者合作情况

从图1我们可以看出：这179篇高被引论文中，有106篇为独著，剩下的73篇是合作完成，合作率为40.78%。合作完成的论文中，两人合作达55篇，占合作论文的75.34%。这179篇论文共计276名作者，合作度为1.54。耿海英研究了2016-2020年发表的超过24万篇社科基金论文，发现人文社会科学领域独著论文依然最高，其论文比例为47.02%，接近50%；其后排名为2人合著(百分比为35.52%)、3人合著(百分比为11.9%)和4人合著(百分比为3.58%)和5人合著(百分比为1.98%)。耿海英的研究也发现，人文社会科学领域的合著度和篇均作者数在2016-2020年间都呈现上升趋势，2016年的合著率为50.44%，2020年达到55.91%，上升了5.47个百分点。我们也可以看出，我国人文社会科学领域已经有超过一半的学术论文都是合作成果。2016年的篇均作者为1.73，2020年该数据为1.83，上升幅度不大，只有0.1。对比分析显示，《民族学刊》这179篇论文的合著率和合作度均略低于全国人文社科领域。这可能与论文统计时间区间有关，因为耿海英研究的是2016-2020年间的论文，我们这179篇论文中，有116篇论文(百分比为64.8%)的发表时间在2011-2015年，从耿海英的研究我们也看出：人文社会科学领域的合著度随时间的推进而逐年上升。科研成果常常源于科研团队的共同努力，一篇论文有某种程度的合作，说明论文从选题、构思、数据获取和分析等方面，汲取了参与人员的智慧，使得论文总体知识结构方面相对完善与完整，确保了论文的质量和潜在影响力，所以，论文撰写人员之间的合作，尤其是跨学校、跨研究机构的合作，是提高论文质量的有效途径[6]54。

李媛(2018)研究发现，作者人数对论文的被下载、被引频次有显著影响，相关系数分别为0.085和0.077[7]154。这表明作者人数对选题策划论文的学术影响力有显著影响，也即客观上作者人数越多，论文的学术影响力越强。

(三)179篇高被引论文的摘要长度

摘要是现代学术论文不可缺少的内容。撰写摘要时，我们还需要注意摘要的长度。由于科技进步快，知识日益更新，全世界的文献产出量异常庞大，我们阅读的文献非常有限，因此，有些读者只阅读摘要而不读全文，或常根据摘要来判断是否需要阅读全文，因此，摘要的清楚表达十分重要。这179篇高被引论文摘要的长度见图2。

图2 摘要的长度

统计摘要的长度时，我们以50个汉字为计量单位。从图2我们可以看出，有1篇论文的摘要字数不到100个汉字，少于150个汉字、大于350个汉字的摘要共计59篇，占32.96%。换句话说，这179篇高被引论文的摘要，字数在151-350个汉字之间有120篇，占69.1%。我们查阅了151-200篇区间的论文摘要，发现有160-180和181-200个汉字之间的论文分别为16篇和24篇。由此我们可以认为：《民族学刊》上高被引论文的摘要，其字数主要集中在181-300个汉字之间。关注摘要的长度，是因为论文摘要是整篇论文的缩影，具有独立性和自明性。撰写摘要除了要回答做了什么、怎样做的、结果如何、原因何在等问题，还要考虑如何用词和字数的多少，因为太长或太短的摘要都存在问题。太长的摘要有可能写作缺乏学术规范，用词不精炼，同时也忽视了读者需要在最短时间获取最大信息这一阅读经济原则；太短的摘要除了可能缺乏学术规范性外，还可能没有充分体现正文的主要内容。这就迫使作者从摘要的学术规范性、内容、措辞等方面去考虑，如何在有限字数内撰写出高质量的摘要，达到吸引读者阅读和引用，进而扩大论文影响力。

(四)179篇高被引论文的关键词数量和出处

关键词是论文信息的高度概括，是为了对论文进行检索而做的标引，即赋予某篇文献的检索标识。随着计算机的广泛应用，关键词不仅有利于文献进入检索系统和便于二次文献的编制，关键词的正确选定还有助于提高检索效率。[8]27一般的期刊在征稿启事里对关键词的个数都有规定，要求取3-8个。《民族学刊》这179篇高被引论文的分布情况见图3。

图3 179篇论文关键词数量分布

从图3我们可以看出：关键词数量集中在3个、4个和5个；众数是4个，有76篇论文的关键词为4个，占论文总数的42.58%。关键词为3个、4个和5个的论文总数达170篇，占论文总数的94.87%。换句话说，尽管《民族学刊》征稿启事要求的关键词数量为3-8个，但这期间的高被引论文，基本上都只析取了3-5个关键词。

汉语的词由汉字组成，长短不一，因此，关键词中汉字的多少也是一个未知数，得根据论文内容。这179篇论文中，关键词字数较少的如“彝族”和“土司”，只有两个汉字词，字数较多的如“民族区域自治地区”和“川甘青结合部藏族聚居区”。这179篇论文共有关键词728个，发现共有2875个汉字。平均每个关键词有3.95个汉字。另外，我们用语料库检索软件统计，发现使用频数最高的关键词是“民族地区”，有11次，排在前2-5位的关键词分别是“西藏”(8次)、“人类学”(6次)、“文化”(5次)和“羌族”(5次)。从关键词的频数我们可以看出，这179篇论文的主题较为集中，探讨了藏族、羌族等少数民族的文化、生活、旅游、经济、身份认同等，见表3。

表3 高被引论文的高频关键词

关键词可以源自题名，也可能从摘要或正文提取。我们统计了这728个关键词与题名之间的关系。统计时，如果组成关键词的汉字个数和顺序与题名一致时，我们则认为该关键词源自题名。例如，题名“北川传统羌族萨朗舞调查研究”和“史学家对工布朗吉土司形象的构建”中的“北川传统羌族”和“构建”，与关键词“北川羌族”和“建构”或因为汉字数量不同，或因顺序不同，我们就认为关键词“北川羌族”和“建构”不是源自题名。题名“当代民族认同的建构思考——新时期沧源地区佤族认同建构实践”使用了“当代民族认同”，与关键词“现代民族认同”也有差异，我们也认为关键词“现代民族认同”不是源自题名。统计发现，这179篇论文的728个关键词中，有442个源自题名，占60.71%，其余近40%的关键词出自摘要或正文。另外，有35篇论文的关键词全部源自它们的题名，还有两篇论文由于研究内容的特殊性，它们没有从题名提取关键词。

从题名、摘要和正文中析取的关键词反映文献的主题内容和研究领域，折射出一段时间内学者关注的共同话题，对关键词的正确选择有助于提高检索效率，增加论文被检索到的概率。从这个角度来看，为了提高论文被检索到的机会，除了根据主题词与自由词相结合的原则，准确提取能代表论文主要内容的关键词外，关键词的数量也是影响因素，关键词越多的论文，被检索到的概率会越大，这是因为我们在类似CNKI这样的数据库里检索时，检索条件的选择主要有主题、篇关摘、关键词、篇名、全文、作者、第一作者、通讯作者、作者单位、基金、摘要、小标题、参考文献、分类号、文献来源和DOI等，众多的检索条件中，从速度和容易度考虑，研究人员优先选择的多半是主题、关键词、题名等。所以，撰写关键词时，研究人员除了需要考虑如何准确提取关键词外，也应该考虑关键词的数量。

(五)179篇高被引论文的基金项目

“基金项目是评价期刊发文质量非常重要的信息指标之一”[9]283。因为“基金论文的占有比例从很大程度上反映了期刊的学术质量和社会影响。”[10]59科研项目获基金资助的数量，除了体现国家及各部门对科技投人的力度，也反映出该项目的科研价值和研究人员的科研水平，获得资助将为作者的科学研究提供资金保证，为快出成果创造有利条件。“基金论文逐步成为我国科研成果的重要组成部分，随着科研投入的增长，科研基金论文成果产出也逐年递增。”[11]122分析文献的基金资助情况，有助于了解国家、省、市和各单位相关部门对民族学研究的重视程度。统计发现，这179篇论文中，有130篇论文获得226项基金支持，论文的基金项目支持率达到72.63%；论文篇均基金项目1.74个，最多的一篇论文有5项基金资助，得到1个和2个项目资助的论文分别是61篇和46篇，合计百分比为82.31%。基金项目论文130篇中，有3个和3个以上项目支持的论文，只有23篇，占比为17.69%。这些项目的级别见表5。

表4 基金项目的级别

从表4我们可以看出：这226个基金项目中，国家层面的基金项目(国家社会科学基金和国家自然科学基金)占30.97%，省部级基金占23.45%。这两项数据说明支持这179篇高被引论文的基金项目级别普遍很高。“表明该刊注重学术质量，吸引了大量的基金论文，所发论文的质量较高。”[12]101

齐蘅等(2022)统计分析了《农业经济与管理》2010-2021年间载文的基金资助情况，发现其基金论文比为79.21%，载文的篇均基金数约为1.51项[13]101-110；辛督强(2014)研究显示，6种力学类中文核心期刊刊用的628篇有作者自引的论文中，基金论文392篇，占比为62.42%[14]240；张韵&陈华平(2021)研究显示，《浙江农业学报》2009-2018年高被引论文的基金比为91.06%[15]960。我们通过数字对比分析，不难看出，《民族学刊》高被引论文的基金比处于中等水平，仍有上升的空间。同时，刘丽斌、张如意(2016)研究了零被引论文的特征，发现这些论文中没有基金支持的论文达44.09%[16]1317，说明论文的基金支持与论文质量关联度较高，有基金支持的论文质量普遍较高，被下载和引用的概率较大。

(六)179篇高被引论文的参考文献

著者在撰写论文时，凡是引用了他人、前人或自己已公开发表的观点、数据和资料，都需要在论文中加以标明，并在文后列出参考文献表，这一过程被称之为参考文献著录[17]98。该过程除了反映文稿的科学依据外，还表现了著者对他人研究成果的尊重。参考文献是一篇论文不可或缺的一部分，它不仅是论文内容的某种源起及延伸，还可为有兴趣的读者提供进一步查询的资料或信息线索[18]68。被列入文末的参考文献主要限于著者撰写论文时直接阅读并引用过。参考文献可以是已发表期刊论文或待发表期刊论文、专著、会议论文、学位论文、研究报告、报纸文章、专利、标准、专利、条例、数据库、计算机程序、电子公告，也可以是网络版期刊、光盘版材料、多媒体材料和计算机软件这样的电子版材料。《民族学刊》这179篇高被引论文的引用文献见表5。

表5 179篇高频论文参考文献类型

从表5我们可以看出：这179篇高被引论文共引用文献2619篇，篇均引用为14.63篇。丁文姚等研究了《中国图书馆学报》等六种图书情报学刊物2018年第1期刊用的86篇论文研究论文，发现科学数据引用的论文为65篇，篇均引用量为4.72条[19]117-128，林佳瑜研究图书情报学大类学术论文引用情况时，发现高被引论文和中文核心期刊的引用情况分别是10.22条和4.94条[20]112-116，137。由此我们可以看出，这179篇高被引论文的作者阅读面广，参考范围大，因而撰写出质量较高的研究成果。

在引用的文献类型中，期刊论文(45.28%)和专著(37.04%)占用绝对优势，两项合计高达82.32%。其他参考文献类型的引用频次都没有超过100次。但因为学科特色，这179篇高被引论文引用领导人报告和选集的比例高于文学、图书情报文献学等学科的研究论文。

三、结语

学术论文影响力主要包括发表前的同行评议(原生影响力)和出版后传播过程产生的影响(次生影响力)。学术论文的次生影响力随着其被使用次数、下载量以及阅读数等增加而不断提升[21]85。就某篇论文而言，被引用的次数越多，该文得到同行的关注度就越高，其学术影响力就越大。高被引论文常常表现为该论文抓住了论文撰写时该领域的研究热点，代表了该领域的学术前沿。由于期刊的被引量是该期刊论文被引量的总和，期刊的影响因子代表了该期刊近两年刊用论文的平均被引率，影响因子越大，期刊论文的平均被引率就越高。论文影响力还取决于期刊的影响力，因为期刊影响力越大，它刊用的论文就越容易得到同行的关注。值得注意的是，作者和期刊形成共生关系，因为高被引论文既是作者学术影响的体现，也是期刊引证指标的主要贡献者，篇均被引越高，期刊的影响因子也就越高。[22]203

从开始确定研究主题、选定研究对象、构思研究方法、调研相关研究文献，还是撰写和发表研究成果，我们都希望自己的研究成果对学界有一定的益处。“《民族学刊》自2010年创刊以来，办刊质量稳步提高，刊物的发文质量、基金论文比、学术影响力、影响因子及影响力日益提高，在学界树立了良好的口碑，引起学界广泛关注”[23]105，值得研究。我们此次研究，探讨了这179篇高被引论文的年代分布、论文的合作情况、摘要的长度、关键词数量和出处、论文的基金支持情况、论文的篇均参考文献，主要希望给那些从事民族学研究的工作者，提供一些信息服务。

注释：

①CNKI上所公布的数据信息包涵该刊所发的学术信息，如：编辑部启示、学术会议新闻、会议简讯、彩页上的会议图片、博物馆馆藏介绍、西南民族大学民族研究院及部分二级学院介绍等信息，本文统计数据不包括这些非学术文章的学术信息。

②《民族学刊》在2010年创刊时为半年刊，为加快和扩大学术影响，2011年出版周期更改为双月刊，2021年更改为月刊。半年刊、双月刊和月刊出版周期不同，载文量有较大的差异，为了便于统计对比分析，本文主要统计对比分析该刊双月刊时期的相关信息，即统计2011-2020年的载文数据。