临港新片区竞争政策实施试点举措

文/严亦军

2020年4月，由国家市场监督管理总局发出《关于支持在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区开展强化竞争政策实施试点的复函》（国市监反垄断函〔2020〕154号），支持临港新片区开展强化竞争政策试点。2020年9月，上海下发《上海市市场监督管理局、中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会关于在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区开展强化竞争政策实施试点的通知》（沪市监垄价〔2020〕344号），在临港新片区正式启动推进强化竞争政策实施试点11条措施。

一年来，临港新片区积极推进公平竞争审查制度、营商环境评估公平竞争子指标、竞争状况评估机制等创新工作，形成了一批创新成果，有效推进区域竞争文化“软实力”的不断提升。

一、试点竞争政策的重要意义

公平竞争是市场经济的核心，只有竞争是公平的，才能实现资源的有效配置和企业的优胜劣汰。竞争政策实施的深入推进，完善了社会主义市场经济体制的内在要求，保护和促进了市场公平竞争，有利于持续激发各类市场主体的创新和发展活力，有利于优化提升市场资源的配置效率。临港新片区总体方案及其“十四五”规划提出了实施公平竞争的投资经营便利，营造公平公正的市场竞争环境；强化竞争政策的基础性地位，坚持平等准入、公正监管、开放有序、诚信守法，形成高效规范、公平竞争的统一市场的要求。

在临港新片区强化公平竞争政策试点和实施是贯彻落实十九届四中全会“强化竞争政策基础地位”，以及习近平总书记关于临港新片区要进行更深层次、更宽领域、更大力度的全方位高水平开放，达成“五个重要”等要求的积极举措，有利于更好地维护消费者与各类市场主体的合法权益和社会公共利益，坚持以人民为中心的发展思想，在高质量发展中促进共同富裕；有利于强化公平竞争政策的基础地位，进一步营造市场化、法治化、国际化营商环境；有利于在更高水平、更深层次推动临港新片区实现更高质量、更有效率、更加公平、更可持续、更为安全的发展，是打造“更具国际市场影响力和竞争力的特殊经济功能区”的题中应有之义。

二、试点工作取得的新突破

临港新片区建立工作专班，细化工作方案，强化宣传引导，加快队伍建设，聚焦重点行业，紧贴产业布局和发展需求实际，积极对标《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）和《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP）等国际高水平经贸规则，各项试点任务顺利推进并取得了一定成效。

1. 创新公平竞争统一审查制度

临港新片区强化组织领导，加强工作推进，积极探索创新公平竞争统一审查制度，建立临港新片区公平竞争审查联席会议制度。临港新片区在全市范围内率先建立了公平竞争集中审查工作机制，明确了审查路径和规则，实行“起草部门初审→市场局专审→办公室（审计室）复核”的三级把关制。

① 完善联席会议运行机制

临港新片区探索建立重大政策措施会审制度，加强制度实施的统筹协调、情况通报、问题研究和工作指导。

② 细化公平竞争审查规则

临港新片区为加强公平竞争审查的制度宣传，规范审查流程和标准适用，结合产业政策特点，组织编制了《临港新片区公平竞争审查指引》，供临港新片区各政策起草部门开展公平竞争审查工作参考。

③ 引入第三方评估机制

临港新片区委托第三方咨询机构对其存量政策措施、新出台政策措施开展公平竞争审查，并对公平审查制度实施情况进行评估。2021年，临港新片区对149份存量政策文件进行了审查，对其2021年新出台的6项政策措施进行实时审查，为出台政策措施提供自查自纠意见。

2. 探索构建营商环境公平竞争子指标体系

临港新片区始终加强前瞻性研究，积极做好竞争政策储备。临港新片区立足现有的《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区营商环境报告》的“18+N”特色营商环境体系，以公平竞争对优化营商环境的支持效应为切入口，结合临港新片区两年来的发展实践和一年来强化竞争政策实施试点的工作成效，对标RCEP、CPTPP等国际经贸规则，率先在“18+N”的营商环境评价指标体系中系统性设置了独立的公平竞争子指标体系，为其开展强化竞争政策实施试点确立了全方位的评价体系。

临港新片区建立的公平竞争子指标体系重点关注市场主体参与竞争、产业政策监管措施、反垄断和不正当竞争执法、竞争文化等，包含平等性、透明度、成熟度、便利度、丰富性等5个维度，并将公平竞争审查纳入营商环境评估条款。该子指标体系采用半定量评估方式，于2021年首次在临港新片区的营商环境评价中由第三方开展测评，进一步优化营商环境评价监测系统。

3. 探索建立竞争状况评估机制

临港新片区以《区域市场竞争状况评价研究》报告为指导，结合自身特色，在区域整体、重点行业和企业这3个层面，从宏观背景、临港新片区市场竞争状况、临港新片区竞争政策实施情况、优化市场竞争状况的重点领域及建议等4个方面，以组织竞争状况问卷调查、开展圆桌论坛等形式，了解企业对反垄断、反不正当竞争、经营者集中等方面的意识及需求，开展临港新片区市场竞争状况分析研究。

通过学习借鉴欧盟（EU）、经济合作与发展组织（OECD）关于规制改革、促进竞争以及营商环境评价体系指标构建方法和理念，临港新片区聚焦评估的指标体系、方法和规则，探索建立竞争政策实施评估机制和市场竞争状况评估机制，形成《临港新片区市场竞争状况研究》报告，为竞争执法实践和竞争规则创新提供支持，增强竞争政策实施的针对性和有效性。

4. 完善公平竞争社会监督机制

在加大社会宣传的同时，临港新片区建立健全公平竞争审查投诉举报办理机制，通过建立违反公平竞争问题反映和举报绿色通道，并在临港新片区管理委员会官网发布公告，进一步完善公平竞争社会监督机制，及时受理和回应社会公众诉求，防止和纠正滥用行政权力排除、限制竞争行为，增强公平竞争各项工作的透明度，营造公平竞争的制度环境和市场化、法治化、国际化的营商环境。

三、竞争政策试点的示范带动作用

临港新片区围绕切实强化竞争政策基础地位、完善公平竞争制度，从前沿研究、指标设计、竞争指引和第三方引入等维度开展各项举措以强化竞争政策的落实，并形成了一定的成效和标志性成果。为进一步扩大示范效应，临港新片区聚焦集成电路、人工智能、生物医药、航空航天等七大战略性新兴产业，在“竞课堂”品牌指导下，开展面向企业的培训，引导经营者依法合规开展市场竞争，为经营者提供竞争合规培训指导服务，提高经营者竞争合规意识和能力，进一步营造了公平竞争的市场环境。

同时，根据上海地方标准《经营者竞争合规指南》（DB31/T 1255-2020）的试点要求，临港新片区配套编制了《临港新片区经营者反垄断合规指引（汽车领域）》和《临港新片区经营者反垄断合规指引（医药领域）》两个行业经营者反垄断合规指引，选取重点企业开展标准宣贯试点，试点建立竞争合规管理体系，为扩大标准的知晓率和使用率奠定基础。

展望未来，临港新片区将在前期竞争政策试点工作的基础上，充分发挥好开路先锋、突破攻坚的作用，不断放大竞争政策试点的示范带动作用，以制度创新为核心，以监管执法为保障，进一步健全公平竞争审查制度机制，探索强化刚性约束机制，创新多元化监督机制，丰富竞争政策的制度供给，着力优化公平竞争制度规则，着力构建覆盖事前事中事后全环节的公平竞争实施机制，为构建最高标准制度创新体系、营造体现最高水平营商环境、加快政策制度落地和打造开放新高地提供有力支撑。