海外石油工程项目风险管理研究

付星源

中国石化国际石油工程有限公司 北京 100020

近年来，伴随海外石油工程项目规模的扩大，改变了我国能源经济发展结构，通过资源引进与项目开发，有效缓解了国内社会的能源紧缺问题，取得了显著的发展成效。然而，从目前的海外石油工程项目现状来看，仍然存在着诸多的潜在风险值得关注，如财务风险控制问题、风险识别问题、风险评估问题等，均会带来持续而深远的影响。因此必须在工程项目管理中，加强相应的优化与防范，从而适应海外石油工程项目发展特点，有效规避潜在的风险问题，切实保障我国能源产业安全，为社会的发展提供安全的能源供给。

1 海外石油工程项目风险管理的必要性

目前，海外石油工程项目具有一定的特殊性，其风险因素始终是客观存在的问题，虽然石油工程项目开发企业加大了管理投入，力求实施更有效的风险管理方法，但在实际的风险控制环节，往往难以形成有效的管理侧重。其精力主要集中于行为执行层面，而忽视了对管理人员的风险控制能力提升，导致各类隐患问题难以及时被发现和处置，对海外石油工程项造成较大风险[1]。因此，为提升风险管理的整体能力，势必需要借助科学的项目风险控制理论，建立相对完善的风险动态防控机制，以帮助海外石油工程项目平稳发展。尤其是近年来我国海外石油工程项目规模的激增，亟须适应复杂的国际市场环境，利用全方位的风险管理体系，保障海外市场的拓展安全性，在有效的风险管理体系中规避风险问题，实现企业管理水平的持续跃升，依据国际石油行业的标准和要求，推动行业的安全持续发展。

2 海外石油工程项目风险类别分析

2.1 政治风险

政治风险属于海外石油工程项目的主要风险因素之一，由于国际环境和局势的风云变幻，当面临无法预知的政治事件时，往往会给石油工程项目造成巨大冲击，导致风险问题的产生。并且，石油工程项目通常具有时间跨度长、资金投入大、风险因素多等特点，动荡和变迁必然会给投资企业造成影响，导致投资失败的问题。从风险结构来看，可划分为政局稳定因素、政策变动因素、社会稳定因素及海外信誉因素等。

2.2 经济政策风险

所谓的经济政策风险源自多个方面，包括一个国家在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力上，诸多不确定因素而产生经济领域的后果。比如，资源国所采取的对外经济制度、管理机制、经济情况、国家税制、外汇兑换等，均可能会诱发经济政策风险，加之资源国国内所产生的政治动荡和开发项目的环境干扰等，都可能成为海外石油工程项目的风险源头，严重阻碍工程项目的推进和落实。

2.3 地质风险

海外石油工程项目具有其特殊性，其价值在于对地下储量的准确判断，以此作为项目开发的主要依据。但由于储量品位、丰度等因素的影响，往往会带来资本的损失问题，因此地质风险也成为行业的常见风险问题。其具体的影响因素包括探井成功率及风险损失大小、勘探开发技术水平、信息获得程度、可采储量规模、产品定价评估、权益转让和分配等。

2.4 施工风险

依据石油工程项目实施的特点，需要经历漫长的施工过程，因此施工风险必然成为考虑的主要因素之一。由于石油工程项目涉及复杂的地质及水文条件，也需要依据完善的勘察设计资料，而如果所需要的施工环节存在问题，则将制约工程项目的有效发展，甚至产生不同程度的风险问题。具体来说，涉及劳动力、项目工期、项目原料、合同违约等。

2.5 石油市场风险

国际石油价格属于动态变化的过程，与传统的商品市场相比，其具有周期长、影响广、幅度大、预测难等特点。石油市场的价格波动较为明显，且影响其价格的因素源于诸多方面，很难实现有效的预期和评估，因此过度的市场价格波动，势必会对海外石油工程项目产生风险，造成成本回收方面的问题。

3 海外石油工程项目风险管理存在的问题

3.1 风险识别能力较为薄弱

风险识别是风险管理的核心部分，即掌握影响项目质量、进度及投资的风险，以确保海外石油工程项目的顺利实施。对照国外发达国家的风险管理，其通常具备专业的风险研究报告，部分企业还会针对海外石油工程项目，制定完善的项目风险管理手册，以为风险管理提供扎实的基础信息。但从我国海外石油工程项目发展来看，企业通常更加注重项目的投资回报率，而对于风险识别方面有所忽视，无法在项目前期落实风险识别。其中最为明显的能力缺失是对于政治风险及石油市场风险的识别，在实际的判断和分析中缺少前瞻性，存在较为明显的侥幸心理。一旦出现复杂的风险因素影响，势必导致海外石油工程项目失败。

3.2 专业风险评估机构缺失

风险评估属于专业的风险管理方法，指在前期风险预测的基础上，依托所掌握的大量资料实施定量分析，用以评估风险产生的概率及幅度，从而获取关键的风险因素，为企业实施风险管理提供依据。而当前我国专业的风险评估机构处于起步阶段，缺乏专业化的细分，加之风险评估专业人员缺乏，在现实的风险评估中缺乏对相关知识的掌握和运用，导致石油工程项目风险评估不够细致，且较为粗放的管理状态，无法提供更为细致、完善的风险评估信息，使工程项目往往面临着较高的风险，极有可能导致企业面临巨大风险。

3.3 风险管理方法比较单一

与西方发达国家相比，我国在工程项目实践领域，以及风险体系的构建方面，通常存在着较大的差距。虽然现阶段企业不断注意风险管理，但其所拥有的管理方法比较单一，极易面临管理和实践上的局限，使工程项目风险管理难以全面涉及。并且，在海外石油工程项目中，风险管理过程对人员的依赖性较强，需要具备丰富经验的人员，有效地对工程项目环境进行了解，提升对风险管理的认知度。另外，由于海外石油工程项目存在的风险因素较多，具有较强的不确定性，均会对风险管理质量和水平产生影响，因此现阶段单一的风险管理方法，显然无法满足实际的应用需求，如果发生风险将难以应对。

4 海外石油工程项目风险管理措施建议

4.1 科学掌握市场信息，完善风险预警机制

风险管理属于较为系统、复杂的工程，面对海外石油工程项目的特点和挑战，需要从宏观的角度实施信息的收集，并逐步形成专业的风险管理机制，以此来提升石油工程项目的安全性，实施具有自身特色的管理思路，保障石油企业的经营利益[2]。对于侧重海外投资的石油企业而言，海外石油工程项目的有效推进，务必要以全面掌握外部信息为支撑，了解市场所呈现的能源供求关系变化，通过全方位、多渠道开展经营活动，加强与市场、行业等合作关系，依托规模效应保障经济收益。其中，尤其需要注重资源国的政策动向，打破海外环境对石油工程项目所产生的局限，实现最佳的资源配置，避免风险因素对石油工程项目所产生的影响，这也是追求规模经济效益最大化，实现风险转移以及控制的最佳途径。在风险预警机制的完善方面，企业需要设置专门的管理小组，配备专业性强、业务能力精、创新能力好的团队，针对海外石油工程项目实施全方位调研，切实掌握风险管理的重点和难点问题，及时对企业的策略实施调整，并且形成针对性的风险管理计划，确定相应的风险管理主题，展开有针对性的模拟训练，进而增强石油工程项目的危机意识和快反能力，真正实现风险管理能力的提升。

4.2 构建风险管理体系，加强财务风险管理

完善的风险管理体系将是海外石油工程项目发展的基础保障，只有依托风险管理体系的支撑，才能够有效地应对来自各方面的风险问题，帮助企业实施科学有效应对。一般而言，风险管理体系的构建需要两个方面的支撑：一方面，构建风险管理过程控制体系。与国内石油工程项目相比，海外石油工程项目风险因素更为复杂，尤其是面对较长的经营周期，需要涉及更多的项目特点及管理内容，因此风险管理的内容也将有所差异。如在项目投标报价初期，需要针对工程款落实、银行支付信誉、工程实际情况等实施考察，在投标报价中编制过程中，也应实施详细的现场勘察及掌握相关的文件和合同内容，并提出相应的要求和建议，确保有效规避合同风险。另一方面，完善风险管理技术体系。参照西方发达国家的风险管理技术范本，在当前的海外石油工程项目管理中，可以借助蒙特卡罗模拟、敏感性分析、风险链管理动态分析、模糊分析、综合集成方法、神经网络技术等，持续推进风险管理技术的研究和应用。

在财务风险管理方面，作为海外石油工程项目的关键内容，需要注重实施财务预算管理，用以规避可能产生的风险问题。在此过程中，需要石油工程项目运用好财务管理理论，落实财务管理的基本制度，掌握预算管理与内部控制的内涵，只有真正让管理者掌握基本的管理方法，才有助于实现石油企业的项目目标。据此，在海外石油工程项目中，应全面落实全面预算管理考核机制，落实财务管理的基本制度，提升人员的配合意识及参与积极性，制定有效的激励机制，保证各个部门之间的工作衔接效率，切实将财务管理责任落实到位，并主动进行自我监督，推动财务管理的透明化、制度化和科学化，进一步实现企业预算目标。

4.3 加强海外项目评估，实现多元方法并行

为改变传统单一的风险管理方法，在海外石油工程项目的实施中，需要加强在风险管理方法上的创新，特别是结合海外石油工程项目的实际，落实好风险定性、定量的描述，针对损失程度及风险几率进行评估，从而为工程项目的风险控制提供依据，最终形成具有针对性的风险评价，体现工程项目风险评估的综合性特征，避免对企业造成更大的经济损失，降低企业的海外石油工程项目风险[3]。与此同时，海外石油工程项目具有风险复杂、规模宏大、投资额高等特点，在项目风险评估中应当避免片面性和不确定性，借助多元化的风险评估方式，如比率分析、概率分析、混合分析、半定量分析等评估方法，根据评价系数分析风险因素，再实施整体的横向对比，采取相互印证的方法提升结果的可靠性和可信度，为最终确定解决方案提供有保障的依据。

5 结语

综上所述，随着我国能源需求的增加，海外石油工程项目的价值得以凸显，因此需要依赖于丰富的海外石油合作，以满足日益增长的能源需求。那么，在海外石油工程项目的实践中，在注重工程质量和进度的同时，更需要实施全面的风险管理，规避各种可能产生的风险问题，帮助石油工程项目安全快速推进，避免对石油企业造成经营影响，打造高效安全的能源供应链，实现对社会及行业的有效推动和保障。