设备技术规格书在招投标中的重要性

2023-01-02杨立国刘瑞平胡欣宇

设备管理与维修 2022年20期

杨立国，程鹏，何伟，许威，刘瑞平，胡欣宇

（中国石油塔里木油田分公司，新疆巴音郭楞 841000）

0 引言

市场上的设备品种复杂、种类繁多，不可能给出一份规范化的适合所有设备技术要求的技术规格书，一般情况下技术规格书只针对本设备的最低限度技术要求，并未对全部技术细节做出规定，也未充分引述标准和规范的条文。本文针对技术规格书存在的典型问题进行探讨，并在此基础上给予对策和建议。

1 技术规格书在招投标中的重要性

一份内容完善的技术规格书可以有效传递用户意图、反映产品制造要求，让设计人员充分掌握用户要求，设计出满足法规标准和用户要求的产品。同时，技术规格书还应兼顾制造商的利益，使制造商的利益最大化。编制技术规格书要求编制人员对设备有详细全面的了解，并能对国内外当前行业的技术程度有一定了解。原则上技术规格书越详细越好，条理清晰，要求明确，才不致使投标人混淆，制造的设备不符合现场实际需求，给双方造成不必要的损失。

2 技术规格书存在的典型问题

2.1 引用标准问题

编制技术规格书时往往罗列需要的标准等，只是告诉设计者需要参考这些标准，如某《导热油系统技术规格书》招标，标书中对系统的描述详尽，采用的相关标准罗列清晰，需要的关键标准也靠前罗列，用户有针对导热油炉出过相关标准《导热油炉系统设计要求》。技术规格书审查时提出将企标的内容加到技术规格书中，而技术规格书编制者坚决不同意，认为将企标提供给投标方，其会按照企标要求进行设计，没必要把所有内容都加到技术规格书中，最终导致技术规格书只是在引用标准中加了《导热油炉系统设计要求》。用户针对此情况，技术交流时也反复强调，并把用户企标《导热油炉系统设计要求》也发给了投标商，现场承诺一定按照用户要求完成设计，结果一家国外导热油炉代理商中标，其制造商未按照用户内部标准设计。

到货验收时发现未按用户企标《导热油炉系统设计要求》制造，其中最关键的一处为“每一路盘管的出口处均应设置流量检测装置”，供货商未按要求设计，与供货商沟通，供货商答复国外的制造商只执行国标，不认企标，国标中要求5 组盘管以上才设置流量检测装置，而供货导热油炉只有4 组盘管，不需要加流量检测装置。用户要求其整改，供货商只答应在出口处加装温度变送器，通过温度的不同反映每组盘管的流量差别，无法实现偏流的控制。

2.2 术语混淆

《加热节流撬技术规格书》中专门在供货范围中指明此为真空加热炉。技术交流时，中标厂家一再强调其做过多台真空加热炉，编制者参照用户单位出的企标《真空加热炉采购技术要求》编写的技术规格书，该技术规格书中在供货范围中提到真空压力控制器，技术交流时用户也为其提供了该企标，企标5.9 中也说明了“真空压力控制器（以下简称真空阀）的设计要求”，解释了真空压力控制器就是真空阀。该中标厂家未按照用户提供的企标，只是简单的认为压力控制器就是控制炉体的压力，保证加热炉炉体内部不生成真空，正好与用户要求提供的真空加热炉相反，变成正压加热炉。

验收时，用户指出中标供货商提供的真空阀不对，无法使加热炉实现真空，中标供货商家答复从安全阀旁路可以实现，安装运行后提高加热炉的温度并通过安全阀旁路排空蒸汽降低加热炉炉体压力，使炉体压力接近常压。井口介质投运后，低温介质通过换热管使炉体上部的蒸汽液化形成真空，结果没过多久加热炉的压力从真空变成常压，然后变成正压，安全阀起跳，与厂家沟通后，供货商才承认该阀门不是真空阀而是破坏真空的。

2.3 供货范围未引起重视

《加热节流撬技术规格书》中的供货范围中2.1.3 中仪表控制系统，专门提到燃气报警及紧急切断装置，并在用户提供的企业标准《真空加热炉采购技术要求》中也提到了“加热炉应在操作间外设置燃气紧急切断装置，并能与操作间燃气泄漏检测连锁”，该项内容作为用户单位曾经组织整改的隐患问题，用户组织技术交流时对所有参加技术交流的投标方进行了强调说明，投标方仍提出疑义，用户并对该紧急切断装置为什么放在室外专门进行了说明，而中标方参加人员为销售人员，只是机械的反馈己方技术人员的质疑部分，未关心其他投标方提出的疑义的问题，导致该投标方供货时未按照标书要求提供电磁切断阀，而是按照以往设计花高价配备电动调节阀，且未与操作间的燃气泄漏检测连锁，停炉后调节阀自动关闭。不符合技术规格书的初衷，有燃气泄漏切断天然气进气，将火灾控制在最小的损失范围内。最终只有将电动调节阀改成只有开关模式的切断阀使用，无形中增加了成本。

《加热节流撬技术规格书》“4.6.3 操作间所有门窗都必须为外开式，其中窗户采用列车窗，门必须能满足拆装燃烧机、控制柜组、烟管维修的要求。”明确要求采用列车窗，厂家提供了普通的窗户，答复用户该选型比列车窗更结实，结果运输过程中窗户变形。根据用户技术规格书要求现场对其进行更换，材料费、人工费、现场租赁设备费等增加了成本。

3 对策与建议

3.1 技术规格书编写完成后组织审查

技术规格书如果委托第三方设计院编制，由于设计院对用户的一些需求不清楚，编制成的技术规格书可能存在很大偏离，如果不进行审查，直接使用，采购的设备可能不满足用户需求。要做到用户满意，需要组织单位相关的技术专家和现场人员进行审查，并要求设计院按照审查发现的问题进行逐一修改，并把修改后的技术规格书发用户单位进行最后审核。

如果用户自行编写，由于用户可能对该技术规格书涉及领域的先进技术不了解，无法使该设备保持领先水平，建议先咨询国内领先的制造厂家，索要其过往投标设备的技术规格书，拿来相关技术规格借鉴，再由专业领域内的专家进行审查，针对专家提出的问题进行完善。

3.2 关键内容进行特别说明

如果技术规格书中有需要说明的重要内容，建议对该处特别说明，如无特别说明，可能给用户和供货商造成不必要的麻烦和经济损失。如在《加热节流撬技术规格书》中的供货界面“燃气报警及紧急切断装置”很笼统，只是告诉投标者有这些东西，没有具体要求，最终没有达到用户所希望的设计，如在后边加上“加热炉应在操作间外设置燃气紧急切断装置，并能与操作间燃气泄漏检测连锁”，这样就符合了用户的要求，设计中不会把紧急切断阀放在室内，导致不满足用户要求，后期现场改造造成的经济损失。

3.3 进行技术交流，签订技术协议

重要设备的招标应组织投标方进行技术交流，并对投标方提出的疑义进行解答。如投标方提出更优的方案，根据现场实际情况组织技术人员进行论证，如果可行，可以签订补充技术协议对技术规格书进行修订，保证用户买到更好的设备。

投标方不是简单的派销售人员参加，应组织己方的设计人员、技术人员、制造人员认真研究技术规格书，在时间允许的情况下，列出各部位的详细清单，甚至制造图纸，在技术交流时提供用户审查，用户如有疑义，及时交流变更。如不进行技术交流，应在制造前提供一份详细的设计图纸和供货清单供用户审查，如有疑义，及时进行沟通修改，避免制造完成后才发现对技术规格书理解有偏差，给双方造成不必要的经济损失。

设备出厂前邀请用户在厂家进行初步验收，或制造方将各部位实物照片及相关资料发用户审查，避免到货后不符合要求，再派人到用户地整改，此时缺少材料、工具等，不管是租赁设备、工具，还是带设备、工具到现场进行整改。都会造成额外的人员食宿等费用，并可能给用户的投产时间造成滞后的情况，造成不可估量的损失。

3.4 增加设备监造

如果条件允许，应引入第三方进行设备驻厂监造。在技术规格书编写和审查中，要求监造单位派出专家和技术人员参与技术规格书的审查及参与招标，参与投标文件审查、招标各阶段澄清答疑，负责招标文件、技术协议中质量部分的解释、澄清。在招标结束后，跟踪设备设计进度，当设备最终设计完成后，积极联系厂家，审核厂家提交的设计资料，审核后，向业主提交审核、批准。

监造单位与厂家、业主沟通，就设备的质量计划中检验项目、检验比例、检验标准、检验等级等进行讨论、澄清，达成一致，最终确定质量计划，做为过程检验的依据。在接到厂家制造计划后，监造单位合理安排监造人员驻厂监造，在关键节点进行审查，核实无误后方可进入下一工序，如有不符合的地方及时进行纠正，以免造成工期延误，用户买到质量差、不符合要求的产品。

3.5 将引用标准关键条文加到技术规格书中

在编写技术规格书时，不是把所有标准都罗列出来，在标书中加上“（1）标准的优先顺序：中国国家、地区的法律、标准和规范，API 标准和规范，其他国际标准和规范；（2）所有规范和标准均应为项目采购期时的有效版本。如果所引用的法规、标准之间不一致或本文件所列遵循的标准、规范与供货商所执行的标准不一致，则按要求较高的条文执行”就能解决的。实际情况往往是制造商根本不关注这些标准，由于标准没有标准年份，有的制造商执行的甚至还是老标准，制造出的设备与用户的要求存在很大出入。

如果只把想要的标准加到引用标准中，没有把内容加到技术规格书中，供货商很容易就忽略了。建议在编写技术规格书时把需要的标准中重要的条款直接加到技术规格书中，或改成该部分严格执行×××标准×××条，使厂家引起关注，在设计制造时特别注意，及时查找标准，更新设计。

3.6 出厂验收

如果条件允许，用户可在设备出厂前到制造厂进行验货，或委托第三方检验单位进行出厂检验，都可以大大降低产品质量问题，并缩短供货周期，最终达到双方满意。如果条件不允许，制造方可以对各部分拍照传给用户，资料扫描成电子版传给用户审查，符合要求后再发货，避免设备到现场后有问题，再派人现场处理，耽误工期，给双方造成损失。