航电枢纽工程项目决策阶段风险管理策略实践探讨

牟长斌

（贵州省航电开发投资有限公司，贵州 贵阳 550000）

航电枢纽工程是我国水利工程建设的重要内容，直接关系着水资源的利用效率，对于航运、水电及国民经济发挥具有至关重要的作用。相比其他工程项目，航电枢纽工程建设本身具有较高的风险性，这些风险要素对于项目设施职能发挥和使用的安全性有着较大影响；基于此，从航电枢纽工程项目决策阶段就必须注重项目风险的系统管理。

1 航电枢纽工程项目特点及决策阶段风险管理必要性

1.1 项目特点

作为一种低水头闸坝工程，航电枢纽工程在改善航运条件、发展水电资源中起到了至关重要的作用。从项目建设过程来看，航电枢纽工程建设具有环境复杂、专业要求高、对周围生态环境影响大的特点。通常，航电枢纽工程多建设在河流的下流，在项目建设中，施工单位不仅考虑本地区地质、水文因素，而且需考虑气候、人文等内容，施工环境复杂，项目管理难度较大。同时，在航电枢纽工程建设中，需系统考虑航运、水文、电气、通讯以及自动化等诸多专业内容，这些建设内容本身较为复杂，专业要求较高。此外，航电枢纽工程施工需要进行大量的人为建设活动，这些施工操作会对周围的自然环境造成较大破坏，影响了施工区域生态的和谐性。新时期，在航电枢纽工程项目建设中，应系统考虑这些因素，协调工程项目建设的综合效益。

1.2 决策阶段风险管理的必要性

航电枢纽工程建设中，项目决策对于后期管理工作的开展具有深刻影响。考虑到航电枢纽工程项目建设环境的复杂性和施工过程风险要素的多样性，从决策阶段就必须开展项目的风险管理。从实际管理效果来看，开展项目决策阶段风险管理的必要性包括两方面：一方面，风险管理本身就是航电枢纽工程建设管理的重要内容，通过决策风险管理，能从源头上消除项目建设管理风险事项，确保项目建设活动的顺利开展。另一方面，积极开展决策阶段风险管理，能在消除项目建设管理不可控因素的基础上，提升项目建设管理质量，继而有效发挥航电枢纽工程设施职能，提升航电枢纽工程建设综合效益。

2 航电枢纽工程项目决策阶段风险表现

2.1 建设条件及投资估算不确定

航电枢纽工程建设需要系统考虑项目建设区域的环境，为后期项目建设提供参考。譬如，在航电枢纽工程环设中，施工导流标准、坝址选择、地震设防烈度等指标的设定均需要较丰富、准确的数据作为支撑。目前，在确定这些建设条件时，基础信息数据来源于对历史资料的统计和预测，这些数据虽然能反映施工期地质水文的自然状态及其变化规律，但其仍有一定的不确定性。另外，航电枢纽工程本身的技术较为复杂，涉及面较高，同时，项目建设需要消耗大量的材料，这使得项目投资估算也具有不确定性的特点。在现行水利项目费用估算精度控制标准下，设计项目可研阶段、初步设计阶段费用估算精度分别控制在±30%和±20%，但是，在具体投资中，这一指标会出现较大的变化，增加了项目投资估算的不确定性。

2.2 水库淹没和移民安置问题突出

水库淹没范围圈定是航电枢纽工程决策管理中需要考虑的重要事项，在决策阶段，项目管理者需要在考虑具体淹没范围、数量的基础上，确定工程占地范围，同时，应规范开展移民安置工作，并对这些工作中的具体费用进行投资概算。然而，在项目后期建设中，勘测设计和施工阶段土地淹没的具体范围难免会出现一定差异，这在增加水库淹没范围和移民安置不确定的基础上，给项目建设管理带来较大难度，基于此，从项目决策阶段，就必须考虑这些风险因素，最大限度地消除项目建设管理中的不可控风险。

2.3 政策、市场及组织风险

对比其他工程项目，航电枢纽工程本身的施工任务量较大，施工周期较长；在长期的工程项目建设中，航电枢纽工程还存在一定的政策、市场和组织风险。政策风险主要包含地区航运及电力建设规划的政策文件，而在市场因素方面，材料价格波动、设备、人工成本变化等均是其极为重要的组成部分。此外，航电工程项目建设专业类型多样，除了考虑水工、水文、航运、土建因素外，施工人员还需要进行电气、机械、通讯、自动化等专业的系统规划，这增加了项目建设管理的不确定性。在一定程度上，这些不确定性问题容易转化为项目施工风险，对此在项目决策阶段时，就必须注重这些因素的系统考虑，并制定切实可行的防治措施，继而达到防患于未然的目的。

3 航电枢纽工程项目决策阶段风险管理措施

3.1 决策阶段风险识别

在航电枢纽工程项目决策阶段，科学准确地识别项目风险，能为施工阶段的风险监控和处置创造良好条件。在航电枢纽工程风险识别中，一方面，应注重风险识别流程的系统管理，项目管理人员严格按照收集决策相关数据、分析不确定因素、归并识别风险事件、编制风险识别报告的顺序，从项目建设的各环节、各专业来识别施工风险，确保风险识别流程的规范性与标准性。另一方面，在风险识别方法管理中，不仅应注重专家调查法、幕景分析法的应用，而且应通过故障树分析、核对表法等手段，较为全面地掌握项目建设风险，这样能从项目决策阶段掌握工程建设不确定因素，有针对性地制定防控策略，为后期项目建设管理奠定良好基础。

3.2 决策阶段风险评价

风险评价是在科学方法技术的支撑下，通过定性与定量相结合的方式，对项目整体风险、个风险之间相互影响关系进行评价的过程。目前，工程项目建设风险评价的方法具有多样性的特点；在航电枢纽工程项目建设中，于决策阶段开展项目风险评价，除概率法、蒙特卡罗模拟法、调查和专家打分法外，项目管理者还可以通过层次分析、模糊综合评价等方法进行风险评价，以此实现项目风险影响因素的有效判断。要注意的是，选择这些方法进行项目决策风险评价时，不仅应遵守全面性、科学性的原则，而且还需考虑独立性、可测性及可操作性原则，确保风险评价工作符合实际情况。

3.3 决策阶段风险处置

针对识别并完成评估的项目风险，应规范化地进行项目风险的处置。在项目风险处置中，应注意减轻风险、风险转移、风险回避等方法的应用。

航电枢纽工程项目本身具有风险多样、防控难度大的特点，在项目决策中，要通过减轻风险手段设计风险处置方式，应注重工程措施、教育措施以及程序措施的有效应用，譬如，在项目技术措施设计中，应重视航电枢纽工程施工技术规范、技术标准和要求的设计；而在教育措施应用中，要求项目建设管理人员系统掌握航电枢纽工程安全、投资、风险等方面的知识，能为后期同类风险防控奠定良好基础。此外，利用程序措施减轻航电枢纽工程决策风险时，还应补充完善项目建设管理措施的，尽可能地减少项目不必要的损失。

航电枢纽工程项目决策中，决策人员还应使用风险转移措施来减少项目施工中的风险，如通过转包、技术转让等手段，实现项目建设风险的分开承担。同时，还应注重工程保险和担保措施的应用，尽可能地减少外部环境对工程项目的影响。要注意的是，在航电枢纽工程风险处置中，一般不会采用风险回避手段，这是因为风险回避可能使项目的原方案发生彻底改变，致使企业丧失盈利机会。

3.4 决策阶段风险监控

要进一步提升航电枢纽工程项目决策阶段风险管理质量，还应注重风险监控手段的应用，一方面，应制定系统完善的航电枢纽工程项目风险监控制定，从项目建设各环节、各专业进行不确定因素监控，尽可能地减少项目施工管理风险。另一方面，应设置必要的风险监控组织机构，明确监控人员职责，并在航电枢纽工程项目具体建设目标及风险要素监控关键指标的指导下，监控风险本身及风险处置效果，不断提升工程项目的整体建设质量。

4 结语

航电枢纽工程项目建设质量直接关系着我国航运、水电产业发展水平，同时，其对于国民经济发展和人民群众生活质量具有较大影响。受施工环境、工程自身性质等因素的影响，航电枢纽工程本身存在较大的风险性，在项目决策阶段，航电枢纽工程建设管理者只有系统认识到此类项目的建设特征，深入分析项目建设管理中的风险因素，并从风险识别、评估、处置与监控等方面进行系统控制，才能从决策源头消除工程建设管理风险，提升航电枢纽工程建设质量，进而促进整个水利工程行业的可持续发展。