科技型中小企业自主创新能力培养的路径研究

崔久波 衣振芹

1、潍坊工商职业学院 2、潍坊市经济学校

进入新发展阶段，我国经济发展方式发生了深刻变革，科技对经济发展的作用日益凸显，创新已成为推动经济高质量发展的根本要素。数据统计表明，我国中小企业数量占企业总数的90%以上，成为吸纳劳动力就业的主要平台，在我国经济社会发展中发挥着重要作用，广大中小企业是我国创新驱动发展战略的重要实施者和推动者，其中，科技型中小企业在转方式、调结构的经济发展环境中发挥着试金石与探路者的先锋作用。然而我国大多数中小企业分布在竞争性行业，规模小，市场竞争激烈，抗风险能力有限，竞争的加剧导致产品生命周期不断缩短，致使企业发展艰难。因此，科技型中小企业要在激烈的市场竞争中占有一席之地，提高自身竞争实力，实现健康稳定发展，科技创新成为科技型中小企业的根基和生命线，是我国经济转型发展的根本要求，是全面提高科技型中小企业的发展质量和建设创新型国家的战略举措。

1 自主创新概述

自我国提出创建创新型国家以来，自主创新上升为国家战略，它既是企业立足市场的根本，又是国家治理能力的重要体现。施培公（1996）指出：“自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业创新活动时，它是指企业通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获得商业利润的创新活动。当用于表征国家创新特征时，它是指一国不依赖他国技术，而依靠本国自身力量独立研究开发，进行创新的活动”[1]。柳卸林对自主创新的定义是：“创造了自己知识产权的创新”[2]。吴贵生和刘建新把自主创新分为“宽松”与“收紧”两个层面，“宽松”层面是指自主创新主体对知识产权获得的创新；“收紧”层面是指自主创新主体自主拥有核心技术的创新[3]。

不同学者专家从各自关注的不同角度对自主创新进行了阐释，对自主创新的定义目前还没有形成一个统一的共识，但是通过梳理不同学者专家对自主创新的定义可以发现，他们都把掌握核心技术作为自主创新的最本质特征。

综合各位专家的定义，作者认为，自主创新是指创新主体依靠自身力量，通过掌握的核心技术，利用所控制的各种资源，运用现代化信息技术手段或工具实现技术突破或创造性发现的活动。

2 科技型中小企业的特征

科技型中小企业在建设创新型国家过程中发挥着重要作用，其特征主要表现在以下方面。

第一，科技型中小企业更加注重创新。广大科技型中小企业以产品的差异化赢得市场份额，而实现产品差异化的基础在于创新，尤其是技术创新。随着人们消费水平的不断提高和竞争的加剧，产品生命周期不断缩短，更新换代不断加快，产品推陈出新是企业赢得市场的本质要求。

第二，科技型中小企业创新面临更大风险。创新需要企业投入大量的人力、物力、财力等要素，创新过程需要一定数量的科研人员进行科技研发与攻关、需要以实验室为载体与行业专家、科研院所全面合作，创新过程的复杂性使其具有大量不确定性。由于中小企业规模小，抗风险能力有限，创新周期长，一旦创新失败，企业可能面临被市场淘汰的巨大风险。

第三，科技型中小企业具有更强的市场洞察力。市场需求是科技型中小企业创立发展的基础，由于科技型中小企业以科技立业，对科技发展趋势更为关注，对市场需求变化更为敏感。中小型企业在市场规模、市场竞争力等方面与大型企业相比不具优势，企业要实现健康发展就需要洞察市场上尚未满足的需求，开发新产品，以此满足消费者的需求。

3 阻碍科技型中小企业创新发展中的瓶颈分析

随着国家创新战略的提出与实施，科技型企业的创新能力显著增强，科技型中小企业在推动经济高质量发展、产业结构转型升级中发挥了重要作用，但其在发展中还存在一些制约其创新的短板。

3.1 企业创新平台难以满足创新要求

创新平台是科技型企业进行科技研发的重要支撑，是科技型中小企业立足市场的根基，是企业发展的力量之源。各地科技部门都对科技型中小企业创新平台建设出台了多项政策措施，支持鼓励科技型企业进行科研攻关，提高创新在企业发展中的禀赋作用，使创新要素成为企业发展的重要资源。各地区科技型企业科技发展水平不尽相同，地处科研院所较多地区的企业创新能力相对较强，企业科技水平较高，其他地区企业科技创新平台相对较弱。加之科技型中小企业规模相对较小，实力薄弱，对创新的研发投入相对较少，先进的实验设备难以购进，实验室建设相对滞后，进行创新所需的平台得不到保障，制约着科技型中小企业的创新。

3.2 科技型中小企业创新机制不健全

调查分析发现，科技型中小企业对创新在企业发展中的作用越来越重视，把科技创新列为企业发展的战略任务，使科技创新成为企业的竞争优势。随着消费者对产品的要求不断提高，企业对创新的要求也越来越高，出台相关政策措施保障创新顺利实施。但是许多企业在创新的机制建设方面还不健全，受到人为因素的影响较为严重，创新活动不可持续，导致创新对企业发展的贡献率较低。创新机制的不健全导致科技人员工作积极性不高，创新成果难以实现，科技人员的工作得不到认可，进而对科技人员的奖励较少，薪酬较低，挫伤了科研人员的积极性，使科研人员对企业的认知度、忠诚度降低，导致大量科技人员的流失，阻碍了科技创新在企业的发展。

3.3 企业高层次科技人才缺乏

企业创新离不开科技人员，尤其是高端科技人员。企业间的竞争，归根结底就是科技的竞争，企业拥有高科技特别是核心科技，在市场竞争中就具有市场优势。地方各级政府为促进科技型企业的健康发展，纷纷出台政策帮助企业引进各类高层次人才，但是对科技人才的吸引力有限，发挥的效果不显著。当前中小型企业对科技人员的激励力度不强，待遇不高，激励措施不具吸引力，很难吸引和留住企业所需的高层次科研人员，而企业的创新是由科技人员推动并实现的，尤其是高端科技人员。中小型科技企业对科研人员缺乏吸引力，大量高端人才纷纷到高校、科研院所、大型科技企业、大型外资企业等单位工作，科技人员匮乏成为制约中小企业科技创新的不利因素，阻碍着科技型中小企业的创新步伐。科技型中小企业对人才吸引力不强的原因主要表现在，一是薪酬设计不合理，难以发挥科技人员的积极性。二是创新条件差，科研人员所需的科研平台难以满足其工作的需求；三是大部分科技型中小企业分布在县域地区，而县域地区很少有高校、科研院所等机构，高校毕业生又普遍到经济条件较好的城市应聘，致使县域内科技型中小企业招聘科技人才较为困难，高层次人才更难以引进。四是企业在创新培训方面投入较少，导致企业自有科技人员创新能力增长较慢，制约着企业的创新步伐。五是地方政府在制定引进院士工作站、博士后工作站等方面的政策措施时，更倾向于为当地综合实力较强的知名企业进行招引，较少对中小企业进行帮扶与支持。科技型中小企业如何吸引高科技人才到企业工作且能留得住，如何在企业内部培养自己的高层次科研人才成为科技型中小企业在创新方面应研究的迫切问题。

3.4 科技型中小企业融资困难

资金是企业健康发展的金融血液，融资渠道畅通是科技型中小企业健康发展的保障。科技型中小企业以科技立足，通过高科技产品开拓市场，以此扩大市场占有率，高科技成为科技型中小企业的显著特征。科技型中小企业要保持科技的先进性就必须不断地开发新产品，资金充足是企业进行科技创新的基本条件，而大多数中小型科技企业都处在发展的成长期，所需投入较高，表现为设备投入、研发投入、科研人员的引进与培养等，这些都要求科技型中小企业有充足的资金做保障。现实情况是大多数中小企业资金短缺，严重制约着企业的发展，使科技成果转化为现实生产力进而产生经济效益的速度放缓，产品研发周期延长，产品研发不能满足市场要求，从而使产品失去市场竞争力。科技型中小企业融资困难，受企业内外部多种因素的影响，一是科技型中小企业固定资产相对较少，拥有专利技术多，对专利技术的评估又较为困难，因此以专利技术为资产在银行进行贷款融资几乎不太可能。二是科技型中小企业资产较少，抗御风险的能力较低，金融机构倾向于向抵御市场风险能力强的企业进行贷款。三是国家虽然出台了许多支持科技型中小企业融资的政策，但是企业融资难、融资贵的现状依然没有根本解决，银行贷款难度依然很大，上市融资主要倾向于大型科技企业，科技型中小企业很难在资本市场上直接融资，阻碍了企业的成长发展。

3.5 科技型中小企业的科技成果转化率较低

科技型中小企业将科技成果转化为现实生产力，满足消费者对产品的更高要求，是科技创新的宗旨与使命。科技成果在转化过程中需要多种要素的支持，如人力、物力、财力、市场、政策支持保障等，科技成果转化是一项系统的工程，否则难以实现科技转化。科技型中小企业大多规模小，实力较弱，科技成果转化过程中所需经费不能及时到位，科技人员的实力难以保障，不具备大型企业所具有的科技成果转化实力。同时科技成果转化具有一定的风险，由于科技型中小企业综合实力较弱，对科技成果转化的前景较难做出正确的预测，对产品的市场状况较难做出科学的评估，一旦转化的产品没有市场竞争力[4]，企业科技投入前功尽弃，制约着企业的健康发展，重则导致企业破产[5]，因此，许多科技型中小企业宁愿选择模仿其他企业的产品也不进行自主创新，导致科技成果转化率较低。

4 提升科技型中小企业创新能力提升的对策措施

科技型中小企业面临的市场环境日趋复杂，竞争压力日趋严峻，而科技型中小企业又是经济社会发展不可或缺的重要力量，中小企业要克服自身的缺陷和短板，利用自身优势和市场中的有利因素提升科技创新能力，促进企业发展。

4.1 健全科技创新平台

科技型中小企业是科技创新的生力军，许多高科技产品都由中小企业研发而成。由于科技型中小企业规模较小，科技力量有限，而市场发展又促使企业不得不进行科技创新，这就要求科技型中小企业健全科技创新平台。科技型中小企业要积极与行业内高等院校和科研院所积极合作，借助高校和科研院所的力量进行科技创新。高校与科研院所拥有大量高端专业人才，科研实力雄厚，实验条件完备，拥有许多科技发明专利，企业又需要这些科技成果，以科技带动企业的发展。因此中小企业要与高校和科研院校积极合作，结成战略联盟，发挥各自优势，企业根据市场发展变化为高校和科研院所专家提供科技创新的研发方向，高校和科研院所专家为企业发展提供科技成果，使企业与科研机构形成研发共同体，一是可以使高校和科研院所的科技研发创新更具经济社会价值，使研发方向更加合理。二是科技型中小企业因为与科研机构的合作克服了自身科技实力薄弱的缺点，同时也降低了由于科研失败给企业带来的损失。三是科技型中小企业在与科研院所合作过程中也增强了自身的科研实力，促进了科技人员的成长。

科技型中小企业在健全科技创新平台的同时，国家保护知识产权的政策措施要切实履行，使企业知识产权切实得到保护，提高科技型中小企业科技创新的积极性，提高科技成果转化率。

4.2 科技型中小企业要健全创新机制

科技型中小企业要建立健全创新机制，提高企业科技人员的创新积极性。科学合理的创新激励机制，既要激发科研人员的创新积极性，又要包容科技创新人员在创新中所遇到的失败，消除科研人员因担心科研失败而带来的困扰与担忧，勉励科研人员从失败中吸取教训，总结经验，取得成功。合理的激励机制要对科研人员的薪酬进行科学设定，保障科研人员的工资与福利，实现科研人员的科研成果与其收入紧密结合，尤其对科研贡献突出的人员进行重奖，实现有为有得，有为有位，提高科研人员的创新热情。

在企业自身建立完善的创新机制的同时，相关部门也应为科技型中小企业的创新制定相关的扶持政策措施，激励中小企业积极进行科技创新，使科技型中小企业主动担当科技创新的主体作用。相关部门也要为科技型中小企业的科技人员提供政策扶持，如在住房、教育、医疗、高层次人才补贴等方面提供优惠政策，这样可以让科技人员没有后顾之忧，激发科研人员的创新热情，全身心投入到科技创新的研究工作中，为科技创新做出自己的贡献。

4.3 引进培养高层次科技创新人才

科技创新离不开高层次人才，人才是创新的主体，因此科技型中小企业要积极制定各种有利于吸引人才的制度措施。科技企业要把人才引进作为创新工作的第一要务，要积极到高校招聘引进企业所需的大学毕业生，尤其是高层次人才如博士、硕士研究生，为企业科技创新积累科研力量。在引进科研人才的同时，企业要制定措施留住人才，实现待遇留人，事业留人。科技企业不仅要积极引进人才，还要不断培养人才，通过选拔相关领域的科研带头人，与高等院校、科研院所合作，共同培养科研人员，不断提高科研人员的科研实力和创新能力[6]。

除了招聘引进科研人员，企业还应与高校、科研院所等企业合作伙伴进行战略合作，按照人才共享理念的战略合作协议，企业可借助科研机构的科研力量进行科技创新，达到间接拥有高科技人才的目标。

4.4 健全完善有利于科技型中小企业健康发展的融资环境

政府应根据科技型中小企业规模小，资产少的特点，出台有利于科技型中小企业融资的政策措施。科技型中小企业的核心优势在科技，银行金融机构应结合科技型企业的特点，对科技产品进行全方位评估，出台针对科技型中小企业特点的金融扶持政策。科技型中小企业在争取银行间接融资的同时，也要注重自身高质量发展，不断研发在领域内、在行业内具有国内或国际前沿水平的高技术创新产品。国家证券管理部门结合科技型中小企业特点，对符合条件的中小企业要积极扶持其在证券市场上进行直接融资，解决企业科技创新的资金需求。