基于组合赋权-TOPSIS法的EPC总承包项目风险评价
2022-12-13金杰JINJie贾仁甫JIARenfu
金杰 JIN Jie;贾仁甫 JIA Ren-fu
(扬州大学建筑科学与工程学院,扬州 225127)
0 引言
近年来,建筑业面临风险大,管理相对粗放等困境,为解决该难题,国家积极推动建筑企业转型升级,此时EPC总承包模式作为一种有效的管理模式受到广泛关注。当前EPC总承包模式在国际工程承包中应用广泛,为推动我国EPC总承包模式进一步发展,住建部出台相应规章制度,倡导企业采用EPC总承包模式。一般EPC工程项目建设时间长、资金巨大、易受环境政策等不可抗力因素的影响,EPC总承包方承担较大风险,因此对EPC项目进行风险评价是项目能否顺利完成的科学基础。
本文以EPC总承包项目为研究对象,立足于总承包商视角,运用组合赋权法对EPC工程项目全过程风险进行量化和分析,确定其权重,并通过TOPSIS模型计算多个EPC项目理想解间相对贴近度,综合评价多个EPC项目全过程的风险,进而总结出风险较小EPC项目的特征,为EPC总承包项目降低风险提供了理论依据。
1 EPC风险管理研究现状
目前,工程项目风险评价逐渐成为工程建设中的重要环节,国外诸多学者聚焦于EPC项目,建立多种风险分析与评价模型,旨在降低项目各阶段的风险。Li,XP[1]立足于总承包视角,利用敏感性分析模型确定EPC项目关键影响因素与成本利润的临界点,有利于承包商监控项目的风险变化。Shen,WX[2]则以中国承包商为研究对象,运用结构方程和案例分析等方法,探究所筛选风险因素间的作用机制,为承包商制定有效的索赔策略提供了理论依据。而Yang,YJ[3]研究国际EPC项目,并针对其采购环节,从进化博弈的角度建立项目交付的概念性风险管理模型,证明伙伴关系、界面管理与风险管理三者间的紧密关系。
相较于国外EPC项目风险评价研究,我国学者更侧重于研究EPC项目风险因素间的联系。徐过[4]采用问卷调查与专家访谈等方式获取海外EPC项目风险因素,进而运用系统动力学模型仿真分析,研究该项目风险因素的重要性。赵政等[5]采用改进的Fuzzy-ISM模型,建立多级层次风险网络模型,探索影响因子间的深层联系。俞洪良、陈佳络[6]为探究EPC项目中多个风险因素间的影响关系,利用结构方程模型进行量化分析,寻找出项目的关键风险链,从而提出针对性建议。
2 EPC总承包项目风险评价指标体系构建[4-8]
结合目前EPC总承包项目全过程风险评价的研究结果,参考有关文献,并采用专家访谈和问卷调查的方式,筛选出5个准则层指标以及20个指标层指标,构建出EPC总承包项目风险评价指标体系。如表1所示。
表1 EPC总承包项目风险评价指标体系
3 组合赋权-TOPSIS评价模型的构建
3.1 改进的层次分析法
传统层次分析法采用九标度法来表明两因素的相对重要性,当评价指标体系中指标较多时可能会在因素重要性判断时出现矛盾,致使不能通过一致性检验。因此,本文对传统层次分析法进行改进,引入最优传递矩阵概念,评价结果自动满足一致性要求,计算步骤如下:
①构建比较矩阵A;接着构造判断矩阵B,矩阵B中元素bij满足条件:
式中:
②构造传递矩阵C,矩阵C为矩阵B的反对称矩阵,其中元素cij满足条件:
③构造最优传递矩阵D,矩阵D中元素dij满足条件:
④构造矩阵B的拟优一致矩阵E,矩阵E中元素eij满足条件:
⑤求解拟优一致矩阵E的特征向量。
首先对矩阵E按列规范化;其次按行相加得和向量,得到Wi向量;最后将和向量规范化,得到权重向量。
3.2 熵权法
熵权法是一种客观赋权法,设原始数据矩阵Z=(rij)m×n。步骤如下:
3.3 组合赋权权重计算
风险因素评价指标的组合权重w的计算公式为:
3.4 TOPSIS法的分析步骤
其评价矩阵E=(xij)m×n。具体步骤如下:
①正向化矩阵E标准化,得到标准化矩阵Y;构造加权规范矩阵Hij:
4 案例分析
本文选取8个EPC总承包项目作为实证评价对象,邀请5名行业相关专家组成专家小组,按照10分制分别从指标层的20个方面对8个EPC总承包项目的全过程风险进行打分。
4.1 改进层次分析法计算权重
计算准则层B对目标层A的权重向量,令其为uA。计算步骤大致如下:
首先使用三标度法,根据专家打分结果,构造比较矩阵A,见表2。
表2 比较矩阵A
接着根据公式(1)-(5),计算出各指标的权重占比:uA=(0.419,0.265,0.162,0.077,0.077)。
令C对B的各权重向量为uB1、uB2、uB3、uB4、uB5,由上述计算过程同理可得,指标层各权重向量计算结果如下:
4.2 熵权法计算权重
根据表4,并通过公式(6)-(8),计算出各指标的熵值与熵权,见表3。
4.3 组合赋权权重计算
通过公式(9)将计算出的uj与vj进行数学组合,得到各指标的组合权重,见表3。
表3 权重计算结果
4.4 基于组合赋权-TOPSIS模型的计算
由公式(10),求出加权规范矩阵;接着利用公式(11)-(12)求出EPC项目的H+与H-:
由公式(13)-(14)可计算各个EPC项目的Si+和Si-:Si+=(0.013,0.015,0.022,0.018,0.021,0.018,0.016,0.019)Si-=(0.017,0.019,0.016,0.019,0.013,0.018,0.020,0.016)
由公式(15)可计各个EPC项目与理想解的相对贴合度Gi:
按Gi对待评价EPC总承包项目得分进行排序,如表4所示。
表4 评价得分排序
4.5 EPC总承包项目风险评价结果分析
一般情形中,判断项目优劣时,认为Gi大的项目比较好。但本文是对项目的风险进行评价,且用到了TOPSIS模型,使得结论与一般情况相反,Gi越大的项目风险也越大。因此项目七的Gi最大,其风险最高;项目五的Gi最小,说明项目五的风险最低。
①对准则层单项指标进行分析,可以发现在EPC总承包项目全过程管理中,设计过程的风险最高,为较高风险因素,在该过程中进行严格的风险管理,对降低整个EPC项目的风险起着至关重要的作用。采购环节与施工环节作为EPC总承包模式的关键环节,在整个项目风险中处于中等水平,仅次于设计风险,需采取一定的措施降低、缓解风险。竣工验收风险与合同风险为较低风险因素,一方面由于竣工验收程序与法律已相对完善,另一方面合同条款的审核更为严格,很大程度上消除或规避了风险。
②对指标层单项指标进行分析,可以发现设计环节进度成本控制风险、采购材料设备质量风险、设计技术风险、采购管理水平差异这四个因素风险较高,需针对这几种风险进行严格监控,提高重视,做好防范措施。少数指标如固定总价风险、合同范围变更风险、业主验收履约风险和竣工移交风险,其风险等级较低,只需在工程项目中注意即可。因此,在EPC总承包项目中,对高风险因素进行严格监控、对中风险因素重点把握、对低风险因素了解关注,有助于提高项目的风险管理水平。
5 结论
本文通过问卷调查和文献分析构建了EPC总承包项目全过程风险评价指标体系,包括以5个准则层的20个评价指标,得出以下结论:
①EPC总承包项目的准则层指标风险权重从大到小排列为设计风险、采购风险、施工风险、合同风险、竣工验收风险;影响程度较大的指标层因素是设计环节进度成本控制风险、采购材料设备质量风险、设计技术风险、采购管理水平差异、施工质量及安全风险、施工成本风险。
②基于组合赋权-TOPSIS建立EPC总承包项目风险评价模型,将主观赋权与客观赋权相结合,使得赋权结果更贴近实际结果,能进行科学有效的评价。对多个项目按风险程度进行排序,便于总结出EPC项目风险管理经验并提出应对策略,以提高EPC总承包项目全过程风险管控能力。