医学期刊维护出版伦理规范实践——以《中国肿瘤临床》为例

孙喜佳，李 盈，刘静雅，刘惠琴

(天津医科大学肿瘤医院《中国肿瘤临床》编辑部，国家肿瘤临床医学研究中心，天津市肿瘤防治重点实验室，天津市恶性肿瘤临床医学研究中心 天津 300191)

出版伦理是出版学和伦理学相结合，学术期刊出版伦理，是指学术期刊在编辑出版过程中应遵循的道德规范和行为准则[1]。学术期刊出版为记录、传播学术信息和成果的结合，对推动学术传播与发展具有积极作用。医学期刊不仅为科学传播而出版，其刊载的论文更会影响临床医疗实践。非科学和严谨的研究与出版可能会影响临床医生对疾病的诊断及治疗方法的选择，而存在伦理学问题的临床试验报道则可能导致实验结果的不可信，缺乏人文关怀则会误导临床医生对个别患者的诊疗，甚至影响国家公共卫生政策的制定[2]。2017 年4 月，美国Tumor Biology(《肿瘤生物学》)发布了一篇撤稿声明，宣布撤销107 篇出自中国作者的论文，该事件涉及中国129 家机构的524 名医生，大规模撤稿事件再次提醒学界出版伦理的重要性。科技期刊是学术成果评价载体，期刊编辑则是维护科研诚信的重要防线。本文结合《中国肿瘤临床》的出版伦理规范实践，对医学期刊加强学术诚信建设、抵制学术不端行为等在论文撰写、编审和出版过程中存在的问题及相应解决流程进行分析。

1 作者伦理

作者应严格遵守中华人民共和国《著作权法》、中国科学技术协会颁布的《科技工作者道德行为自律规范》(2017 年)等国家有关法律、法规、社会公德及学术道德规范，坚持科学真理，尊重科学规律，恪守职业道德，维护科学诚信。

1.1 作者署名

作者署名应参考国际医学期刊编辑委员会(ICMJE)制定的《学术研究实施与报告和医学期刊编辑与发表的推荐规范》(2017 年)。作者署名需同时符合4 条标准[3]：①提供研究的思路或设计，或对研究的获取、分析或数据的解释有重要贡献；②起草论文，或者提出关键性理论或对论文主要内容进行修改；③能对编辑部的修改意见进行核修，在学术上进行答辩，对将要发表的论文版本作最终定稿；④在调查研究工作的准确性和诚信问题时对研究工作的各方面负责。

《中国肿瘤临床》在日常出版实践中，与部分论文作者，尤其是通讯作者联系调研得知，第一作者在投稿时并未取得论文各位作者的知晓且同意，或对论文作者署名顺序存有异议；论文见刊前，作者易问询是否可以增减作者，或是否可以共同第一或通讯作者；通讯作者邮箱系伪造，试图不承担论文科学性的学术责任。为杜绝上述学术不端行为的发生，避免作者不履行自身应知晓和履行的权利与义务，本刊制定了相应规范。

①署名作者是对论文有实质性贡献者，未满足上述全部4 条标准者不宜列为作者，如仅提供资金或物质资助，或仅管理实验动物者均不宜列为作者，可在致谢中对提供帮助者进行感谢。②作者署名及作者排序应在投稿前由全体作者共同讨论确定，投稿后不应再作改动，确需改动时必须出示单位证明及所有作者亲笔签名的署名无异议的书面证明并加盖公章，如移除或者添加额外作者需另附此作者的书面同意书，如文章未发表应暂停文章的审稿/出版过程，直至所有作者就作者署名资格达成一致后再继续审稿/出版，不得擅自在修改稿中更改；如文章已发表，需在达成一致后才可刊登更正声明。③作者在投稿时需提供作者姓名、个人邮箱、电话、单位全称及所属科室。作者单位应和论文研究内容相关，如不相关，作者应说明自己在研究中所做的贡献，或由作者单位出具证明并加盖单位公章，证明该作者确实从事该项研究。④为实现作者对研究工作的各方面负责以及结合审稿专家和编辑部的修改意见进行论文核修和学术上答辩，通讯作者和第一作者一般仅有1 位。⑤作者如果对评审意见、评审结果有异议，可向编辑部提交书面申述，针对每一条评审意见做出详细的解释和说明。⑥本刊建议投稿时提交作者贡献声明，列出所有作者对本研究及论文的贡献。

1.2 医学伦理

近年来，医学科研设计中人体临床试验和动物实验的伦理问题倍受关注。1964 年世界医学大会发布了著名的《赫尔辛基宣言》，声明那些不符合伦理学要求的科研成果不应被发表，这是编辑和作者的伦理义务[4]。

本刊参考《赫尔辛基宣言》(2013 年)、国家食品药品监督管理总局《药物临床试验质量管理规范》(2003 年)、《药物临床试验伦理审查工作指导原则》(2010 年)和国家卫生和计划生育委员会《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》(2016 年)，制定出下述规范。

①研究应遵循生命伦理学的“有利原则”和“无伤原则”。②凡涉及动物实验的研究，作者应提供实验动物伦理委员会的批准文件的扫描件，并将批准文号著录于论文中。③凡涉及人类受试者的研究，作者应提供伦理委员会的批准文件及受试对象或其亲属的知情同意书的扫描件，并将批准文号著录于论文中。应保护患者的隐私权不受侵犯。论文中不得涉及患者可辨认身份的信息，包括姓名和其首字母缩写、住院号等，可识别患者身份的照片需经处理。特殊情况作者可不提交知情同意书，如不涉及患者临床研究生物样本的使用，仅对患者既往病历资料及病理结果和基金检测结果进行统一分析，不涉及公开患者隐私等，但仍需提供伦理委员会的批准文件。④凡涉及临床试验的研究，作者应提供世界卫生组织(WHO)认证的一级临床试验注册中心(http://www.chictr.org.cn)的注册号，并将注册机构名称和注册号著录于论文中。

1.3 利益冲突

在学术出版领域，学术诚信与各方利益之间存在密切联系。利益冲突为学术诚信控制机制建立中的重要部分。世界医学编辑协会(WAME)对利益冲突类型列有详细说明[5]。本刊要求作者投稿时应提供论文基金资助、隶属单位，并就有关的利益冲突做出说明，包括：①论文涉及的研究工作是否直接或间接接受了除学习或工作单位之外的任何第三方提供的资金支持(政府设立的基金、课题资助除外)；②在论文研究内容的直接领域或相关领域内，是否与任何商业机构有利益关系。如均未有，应在文末注明“无相关利益冲突”。

1.4 学术不端行为

本刊曾定稿录用一篇病案报告，在编辑加工过程中，要求作者提供高倍率免疫组织化学图片，但作者以各种理由迟迟未提供。编辑经过多方检索调研才知，该文作者同单位的病理科医生已将该病例报道于国外的SCI 期刊。学术不端行为不仅限于剽窃、伪造、篡改、一稿多投、不当署名等，作者还应遵守《发表学术论文“五不准”》，对论文的真实性负责，有责任配合编辑部要求提供原始数据、图片等。若发现有学术不端现象，应退稿或撤稿，并通知作者单位相关部门。调查证实学术不端而撤稿的论文则应刊登撤销论文声明，将原论文电子版的摘要和全文部分明确标注“撤稿”水印。撤销论文声明应包括原论文的标题、卷期、DOI 等，并陈述论文被撤销的理由，将被撤稿件作为参考文献列在声明最后。

1.5 其他行为

本刊要求作者在投稿前下载本刊作者协议，须所有作者亲笔签名并加盖单位公章。投稿后若作者要求撤稿，则应提交撤稿申请并说明理由，所有作者亲笔签名并加盖单位公章。

2 审稿专家伦理

科技期刊为学术出版的重要载体，审稿专家在审稿过程中应注意其公正性和专业性。严格的审稿流程把控，可以保障同行评议的科学性和客观性[6]。《中国肿瘤临床》编辑部曾收到某单位的投稿，作者提供了无一稿多投和学术抄袭的证明介绍信，经审核后予以受理。专家在审稿过程中发现，该文存在明显的图片造假现象。图1 中的B 和C 两幅图应为不同实验组的细胞，但图片明显雷同，而且图1B 中白色箭头所指的细胞在图1C 中被人为修改，提示这非同一张图片的重复误用，而是学术造假。即使视觉不易觉察的图片处理痕迹，也能被软件识破，暂未发现的造假问题也会随着技术的不断革新被识破。本刊在录用审稿专家时，有下述明确要求：①审稿专家在评审意见中保持客观和建设性，提供能帮助作者改进稿件的反馈；②审稿专家应按照约定及时评审稿件，审稿专家不得委托自己的学生、同事等参与稿件评审或代审；③对于需审查的稿件，如果审稿专家有类似的课题正在准备投稿或已投稿至其他期刊，请婉拒该稿件的审查要求，若审稿专家发现作者从事的研究和自己相近时，不得剽窃稿件内容，不得利用审稿便利压制或贬低作者的论文；④当审稿专家与任何一名作者存在利益冲突(如亲属关系、师生关系、竞争关系等)时，为保证评审的公正性，审稿专家应及时向编辑部声明利益冲突，由编辑部决定是否予以回避；⑤审稿专家应对稿件、相关材料以及其中包含的信息严格保密，不得泄露作者的研究内容，在稿件发表之前，审稿专家不得公开讨论作者的研究工作，不得保留稿件供其个人使用。

3 编辑伦理

《中国肿瘤临床》创刊近60 年来，以提升期刊学术质量为中心工作，突出临床特色，加强选题组稿，在传承优良学术传统的基础上不断创新与发展[7]。出版伦理最重要的主体即出版从业者，因此编辑是维护科研诚信的重要防线，关注研究设计中是否涉及伦理学问题，编辑应提高自身素养，对期刊学术不端行为的“零容忍”是保证期刊学术质量与名誉的重要体现。编辑若能精准选择合适的审稿人，也是降低期刊出版伦理风险的重要手段[8]。国际出版伦理委员会(COPE)经过调查研究，制定了编辑行为准则。本刊将编辑行为准则相关内容与期刊实际相结合，对《中国肿瘤临床》编辑的自我认知有相应要求。①编辑应公平、公正、及时地处理来稿，并根据论文的重要性、原创性、科学性等及其与期刊的相关性做出退稿或送审的决定。结合审稿专家意见，编辑应对稿件优缺点进行公正、诚实且无偏倚地评估，最终做出退稿或提交审稿会的决定。②编辑在选取论文评审专家时，应避免与作者为同一单位和城市；如果作者要求回避某专家评审其稿件，并且这一要求是合理的，则编辑应给予尊重；编辑对作者的申诉应该慎重对待，并组织集体讨论或请评审专家重新审阅。③编辑应该要求审稿专家在同意审稿之前公开任何潜在的利益冲突。如果编辑与正在处理的稿件之间存在利益冲突，或与任何作者存在可能引发潜在利益冲突的关系(如亲属关系、师生关系等)时，为保证评审的公正性，则编辑应主动回避，不参与编辑决定。编辑不得利用处理稿件时获得的信息谋取私利，不得受利益驱使干预同行评价，努力保证同行专家的独立评审，以确保同行评议的公平公正。④编辑应尽量避免一稿多投和重复发表等学术不端行为。⑤编辑应遵守保密原则，一方面要严格保守审稿专家信息；另一方面要对作者的研究内容保密。在稿件发表之前，编辑不得公开讨论作者的研究工作。编辑不得向作者或其他任何人透露审稿专家的身份。

4 结语

综上所述，期刊出版已进入媒体融合时代，医学伦理学是医学及生命科学的重要组成部分，医学中文期刊在稿源紧张的背景下，唯有提高期刊伦理审查力度，加强期刊的公信力，提升期刊国际影响力，才能在日趋激烈的刊界竞争中提高我国科技期刊在国际学界的话语权。国内医学期刊伦理审查工作起步较晚，本文从作者伦理、审稿专家伦理及编辑伦理3 个方面结合《中国肿瘤临床》期刊实际情况，介绍了本刊如何从制度和伦理角度出发遏制出版伦理道德失范的发生和维护医学期刊出版伦理，旨在为推动业界对于出版伦理的合作和交流，推进医学期刊国际化进程提供依据。