促进河南省技术合同登记高质量发展对策研究

焦建华杨 可刘朝旭张伟强李 敏

（1.河南省科学技术交流中心，河南 郑州 450003；2.河南省科研平台服务中心，河南 郑州 450003）

1 河南省技术合同登记现状

1.1 技术合同登记金额迅速提升

2021年河南省技术合同登记17 650项，合同成交额达608.89亿元，比上一年度分别同比增长50.20%和58.36%。2022年河南省技术合同登记工作保持快速增长态势，据全国技术合同管理与服务系统统计，2022年1月1日至2022年7月31日，河南省共登记技术合同11 611项，同比增长79.76%；技术合同成交额达620.78亿元，同比增长145.63%，已超过去年全年总额。究其原因，第一，河南省委、省政府高度重视科技创新工作，河南省实施了“十大战略”之首，即创新驱动、科教兴省、人才强省战略；第二，将技术合同成交额纳入河南省高质量考核体系，该指标已成为反映全省各县（区）科技创新活跃度的重要指标，各级主要领导非常重视，已将目标任务层层分解，工作做实做透，深挖潜力［1］，极大促进了河南省近两年技术市场繁荣发展；第三，除了国家税收优惠政策外，河南省2019年又出台了《关于印发河南省技术转移体系建设实施方案通知》（豫政〔2019〕8号），文件对企业和高校均有明确的奖励和激励政策，激活了河南省内各市场主体合同登记的积极性。

1.2 企业仍然是河南省技术输出、技术吸纳的主体

2021年技术输出方面，技术合同输出17 650项，合同成交额达608.89亿元。企业登记12 527项，成交金额5 788.13亿元，占比94.95%，同比增长58.64%；高校科研机构登记合同4 643项，成交金额25.63亿元，占比4.21%，同比增长67.63%。技术吸纳方面，全年河南省吸纳技术合同19 047项，成交额782.76亿元。其中企业法人登记合同15 220项，成交额618.99亿元，占比79.08%，同比增长37.30%;高校科研机构登记合同11.16亿元，占比1.43%，同比增长58.07%。

1.3 大额、高额合同登记更加集中在科研实力强劲部门

2021年企业法人中中铁隧道股份有限公司、黄河勘测规划设计研究院有限公司、中石化洛阳工程有限公司登记额总量居前三位，分别为58.72亿元、37.23亿元、32.25亿元。高校中前三位分别是郑州轻工业大学、郑州大学、河南理工大学，登记额分别为4.27亿元、3.57亿元、2.17亿元。科研院所中前三位分别是中国农业科学院郑州果树研究所0.66亿元、盾构及掘进技术国家重点实验室0.63亿元、中国农业科学院棉花研究所0.36亿元。

1.4 涉及专利合同增长较快，尤其是发明专利增长迅猛

2021年，按知识产权类型统计，河南省全年共签订涉及知识产权的技术合同5 851项，成交额259.47亿元，占比42.61%。涉及专利合同成交2 037项，成交额为166.65亿元，占河南省技术合同成交额的27.37%，同比增长136.12%，其中，发明专利合同成交888项，成交额85.24亿元，占全部专利合同总金额的比重为51.15%，同比增长达176.30%。

1.5 技术流向以周边、发达地区为主

2021年，按河南省技术流出省外分析，河南省登记技术流向省外317.73亿元，占比52.18%。其中企业登记合同成交额307.52亿元，占比96.79%，同比增长42.53%；高校科研院所登记合同成交额8.17亿元，占比2.57%，同比下降0.73%。河南省技术输出省外前三位依次是浙江省、云南省、广东省，登记额分别达到27.67亿元、26.50亿元、24.82亿元。

按省外技术流入河南省分析，省外流入河南省技术成交额493.17亿元，占比63.00%。其中，河南省企业吸纳省外技术合同总额419.60亿元，占比85.08%，同比增长19.62%；河南省高校科研院所吸纳省外技术成交额8.77亿元，占比1.78%，同比增长23.00%。省外技术流入河南省位列前三位的依次是北京市、陕西省、广东省，合同总金额分别为144.67亿元、89.38亿元、39.57亿元。

1.6 郑洛新技术合同登记总额占河南省技术合同总成交额超七成

2021年郑州市技术合同登记8 622项，成交额306.57亿元；洛阳市技术合同登记1 559项，成交额84.51亿元；新乡市技术合同登记1 259项，成交额36.14亿元。三市技术合同登记项目数总计11 440项，占全部合同项数的64.82%，成交额合计427.22亿元，占全部合同总成交额的70.22%。

2 河南省技术市场存在的主要问题

2.1 与中部六省比较河南省处于比较尴尬地位

2019—2021年河南省技术合同登记额分别位于全国第16、17位，均低于湖北省、湖南省、安徽省，略高于江西省和山西省，湖北省基本处于全国前10梯队。而且与江西省位次相差越来越接近，已从相差5位到相差1位。从成交额占GDP比重分析，以2021年数据为例，河南省为1.03%，在中部六省中低于湖北省（4.22%）、安徽省（4.19%）、湖南省（2.74%）、江西省（1.40%），高于山西省（0.60%）。而河南省2021年GDP达58 887亿元，位于全国第5位。

2.2 技术开发、技术转让合同占比有待提升

2021年河南省技术开发、技术转让合同合计141.83亿元，占全省合同登记总额的23.29%，而2020年全国技术开发和技术转让合同平均数已达39.90%。技术咨询合同和技术服务合同，成交总额分别高达37.38亿元和429.68亿元，占全部合同总额的76.71%，全国平均数为60.10%。

深圳市2021年共认定登记技术合同15 284项，成交总额1 627.08亿元。仅技术开发合同，全年登记合同量10 860项，合同成交额达1 044.25亿元，占全市合同成交总额的64.18%。上海、江苏2021年两类合同成交额总和分别超过70%、69%。

与河南省情况类似的云南省，2021年技术合同成交项数为4 978项，合同成交金额仅106.10亿元，但其技术开发与技术转让合同成交额合计占比也超过50%。河南省不仅合同成交额总量规模偏小，且技术开发、技术转让两类合同占全省合同总成交额的比例偏低。

2.3 战略新兴产业领域技术合同登记额占比偏低，列前三位领域占比不显著，未能成为促进河南省经济发展的主要增长点

按行业登记分析，2021年河南省列前三位行业分别是先进制造业、城市建设与社会发展和环境保护与资源综合利用行业，合同登记金额分别为141.65亿元、122.97亿元和81.16亿元，占比分别为23.26%、20.20%和13.33%，合计56.79%。仅有先进制造业属于河南省规定的新兴行业。

2021年新兴行业领域技术合登记11 675项，合同成交额336.82亿元，分别占河南省合同的66.15%和55.32%，新兴产业中列前三位的分别是先进制造业、电子信息、新材料及其应用，占全部技术合同成交额的43.78%。上海2021年登记合同中，排名前三的电子信息技术、生物医药和医疗器械、先进制造成交额居前三，占合同总金额的74.59%，均属该市战略新兴行业确认的领域。江苏省2021年成交额排名前三的技术领域为先进制造、电子信息、生物医药，分别为973.01亿元、692.46亿元、421.39亿元，占比分别达到32.29%、22.98%和13.98%，合计已达69.25%。

3 河南省技术合同登记发展战略

河南省人民政府关于印发《河南省加快推动现代服务业发展实施方案》的通知（豫政〔2022〕31号）中要求，到2025年争取全省技术合同成交额突破1 200亿元。高质量完成省政府下达的目标任务，应调动各方面力量促进技术合同认定登记工作更上一个新台阶。应从以下几方面努力。

3.1 提高服务质量，强化服务意识，规范科学管理

目前，河南省仍然处于新冠肺炎疫情时有时无阶段。第一，要在保障安全的前提下，提升政务窗口服务水平，充分利用电话、网络、微信等远程服务手段有序开展技术合同认定登记工作，做好咨询电话解答、信息反馈等工作，尽量简化服务流程，避免人员聚集、流动和接触，开展“服务不见面，办事零跑腿”，保障科技企业等各类主体有序开展相关工作。第二，做好上岗人员持证上岗工作［2-3］。目前，县区科技局技术合同认定登记工作均不同程度受到轮岗影响，新上岗人员不懂相关业务知识且存在无证上岗现象，不符合国家规定，应当适时与科技部火炬中心联系，加强对新上岗的人员的业务培训，或办专期培训班，经考核取得技术合同登记资格证，切实做到人人持证上岗。

3.2 强化河南省内培训交流活动，提高业务水平，高质量完成技术合同认定登记工作

组织河南省内资深专家做好政策宣讲工作，河南省企事业单位对技术合同认定登记工作享受的税收奖补等优惠政策不了解，严重影响河南省技术合同登记项数和成交金额的进一步提升。通过举办线上/线下培训、发放手册、交流座谈与主题沙龙等形式开展技术合同宣传培训活动，提升人员整体素质，提高合同登记合格率。通过检查以前登记合同发现，一些技术合同登记机构把“唱红歌”比赛服装租赁和请教练的费用当作技术合同登记，也发现把销售合同当技术合同登记，也有把种子销售权合同当技术合同登记，这些明显不符合国家对技术合同登记的有关规定。

3.3 对标先进省份，汲取经验，改进工作方式

转变工作方式及思想，采取上门服务，点对点服务。开展主动上门、当面辅导、电话交流和随机回访等工作，帮助或协助企业或事业单位当事人开展技术合同登记工作及政策解读，进行精准辅导和登记服务。挖掘重点企业、高校和科研院所的科技成果，建立长期合作关系［4-5］。

3.4 建立技术合同登记机构，并进行定期考核

技术合同登记机构管理水平和业务水平的高低直接影响技术合同质量，建议从设置门槛、年度考核指标等方面加强管理。

3.4.1 设置登记机构门槛。包括以下4个方面。

②具有开展技术合同登记服务工作所需的办公场所和办公条件。

③具有2名以上具有国民普通高等教育大学本科以上学历、熟悉合同法律、法规和有关领域专业技术知识，拥有技术合同登记资质的专职登记工作人员。

④建立常设专家咨询系统，聘请不少于2名具有5年以上实践经验的法律专业人员，以及不少于5名具有高级专业技术职称的工程技术人员担任顾问。

3.4.2 年度考核内容。考核内容包括以下6个方面。

①年检中隐瞒真实情况、弄虚作假。

②出借、出租登记专用章。

③出现10份以上违法登记的合同。

④与技术合同当事人互相串通，进行违法活动的。

1.4 观察指标 观察两种术式治疗患者的术中出血量、淋巴结清扫数目、手术时间、术后肛门排气时间、术后住院时间、术后并发症发生率及术后生活质量，术后生活质量包括排便频率、排便紧迫感、排便困难及肛门功能满意度。

⑤内部控制失范，管理混乱的。

⑥有其他违反法律、法规、规章和政策的行为。

3.5 坚决抵制某些干预技术合同登记工作

由于国家和河南省对技术合同登记有税收优惠或个人提取奖酬金制度，某些单位或个人为了自身利益托关系找熟人登记不合规合同时有发生。针对这些问题，一定要向登记人员重审登记纪律，守住职业底线，养成良好的职业道德，坚持抵制不正之风，做好合同登记认定工作。

3.6 开发河南省拥有自主知识产权的技术合同管理登记系统

目前，江苏、山东、安徽、深圳等省市已开发出自己的系统并开始使用。

由于科技部开发的全国技术合同登记系统行业分类过粗，没有细分行业，导致统计工作无法细分市场行业，也不利于政府决策和产业预测。比如先进制造业，无法预测哪种类型制造业占比较高、增长快。

结合河南省情况，一是建议依据国家统计局公布的《战略性新兴产业分类（2018）》《高技术产业（制造业）分类（2017）》分类标准划分设定细分标准。二是建议河南省借鉴外省技术合同登记管理系统经验，自主开发河南省技术合同登记管理系统，建设后在河南省布局布点运用。三是做好统计分析评价工作，结合河南省“十四五”发展目标或中长期规划，设置统计指标，自动统计结果，特别对河南省优势产业、重点支持行业进行统计。

4 结语

提高技术合同登记质量，服务河南省科技创新活动和河南省经济高质量发展已成为一项重要工作。技术合同登记是系统综合管理过程，必须抓好每一个环节，进行全过程动态管理。每个技术合同登记站均要建章立制，规范化管理，切实提高服务水平和服务意识，相信在河南省委、省政府的正确领导下，在河南省科技厅的具体指导下，河南省技术合同登记一定会在2025年超额完成全省技术合同成交额1 200亿元的目标任务。