科研项目知识产权管理问题及对策研究

董镇

（1.中电科思仪科技（安徽）有限公司，安徽 蚌埠 233010；2.中电科思仪科技股份有限公司，山东 青岛 266555）

0 引言

在经济全球化的今天，受国内外经济形势的影响，企业之间市场竞争不断加剧，国家积极倡导并推动知识产权大保护格局，对企业知识产权管理及保护工作提出了新的要求。本研究就科研项目知识产权管理问题进行分析，并据此提出相应的对策，为企业科研项目知识产权管理工作提供参考。

1 科研项目知识产权管理的背景及意义

1.1 国家开启建设知识产权强国新征程

在知识经济时代，知识产权创造、运用、保护、管理以及尊重知识、崇尚创新的理念越来越深入人心。创新是引领发展的第一动力，而保护知识产权就是保护创新。国家层面也多次强调，要加强知识产权保护，打造知识产权强国。习近平总书记在十九届中央政治局第二十五次集体学习时提到：知识产权保护工作关系国家治理体系和治理能力现代化、关系高质量发展、关系人民生活幸福、关系国家对外开发大局、关系国家安全。2021年，中共中央、国务院印发的《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》，为我国加快建设知识产权强国做出全面部署，全面开启知识产权强国建设新征程，将知识产权工作提到了新的高度。

1.2 企业提升核心竞争力的需要

企业是国家创新体系的重要组成部分，对企业而言，除了要坚持科技创新，知识产权保护也是其生存发展和提高竞争力的重要组成部分，企业知识产权数量、质量、运用能力和保护能力已经成为一个企业综合实力的重要体现，未来的市场竞争一定会是核心技术的竞争、知识产权的竞争。当前国内外环境日趋复杂、市场竞争环境日趋激烈，不稳定性和不确定性也不断增加，知识产权纠纷和贸易摩擦不断升级。如何做好科研项目知识产权各项工作，将核心技术牢牢掌握在自己手里，提升核心竞争力，发挥知识产权对企业长远发展的推动作用，显得尤为重要。

1.3 项目研发是专利产生的摇篮

企业在研发活动中，往往需要解决大量的技术问题，突破各项技术难题，因此，项目研发是专利技术方案产生的密集区域，是企业产出专利的集中地。企业通过项目研发获得专利，取得技术的专有权，为产品抢占市场保驾护航，是企业做大做强的重要力量，也是参与市场竞争的重要手段。在项目研发中做好专利各项工作，实施专利布局并规避相关风险，防止无形资产的流失，提升研发成果的保护力度，是企业强化市场竞争优势、弥补市场竞争劣势的关键。

2 科研项目知识产权管理现状及存在的问题

2.1 立项存在盲目性，存在重复研发的风险

从某种意义上来说，项目研发是一种投资行为，需要投入大量的资金和人力，投资就存在风险，如果盲目进行立项研发，出现研发的项目是别人已经完成的成果并形成知识产权，就会造成人力物力财力的浪费。若该研发成果推向市场，还会存在侵权风险，如果遭到侵权诉讼及赔偿，往往会得不偿失，研发投资也会浪费。

2.2 项目缺乏知识产权整体布局

企业在市场活动中，要防止侵权，也要防止被别人侵权。在项目研发过程中，如果没有进行专利整体布局，专利申请存在较大的盲目性和零散性，会导致重点技术领域里该申请专利的技术点没有及时申请专利，或者是申请的专利没有起到保护研发成果的目的，使研发的技术没有得到相应的保护，研发的产品也很难进入市场。

2.3 专利文本质量不高，保护范围窄

专利保护的范围以记载在权利要求书中的内容为准，说明书和附图用于解释权利要求书的内容。也就是说，写在权利要求书里并得到说明书的支持内容，才能构成对技术和产品的保护。如果仅仅以发明人发明创造的技术点去申请专利，专利权利内容往往比较单一，保护范围比较窄，本该形成保护点的技术没有深入挖掘形成专利，容易被竞争对手规避设计，也可能被竞争对手对专利的改进方案申请专利进行围追堵截，这样很难保证对技术和产品形成足够和有效的保护。

2.4 合作项目/委托项目存在知识产权纠纷风险

随着公司业务不断拓展，项目合作、委托开发、技术交流也日益频繁。关于合作项目、委托项目中专利权属问题，我国专利法进行了明确规定：两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。简而言之，就是有约定遵从约定，没有约定或约定不明确的，谁发明谁拥有，而不归出资的委托方所有。

实践中往往存在这样的情形，共同开发的某一方或者委托方想要单独取得专利权，如果未在合同里明确知识产权归属，容易导致知识产权纠纷。同时受托方进行技术开发所完成的发明创造一般与受托方单位自身业务相关，将专利申请权让给委托方也存在一定的技术风险。

2.5 成果保护方式选择不当

在国家大力倡导知识产权保护的环境下，企业往往会陷入一个误区，认为公司研发的技术都应该积极申报专利进行保护。其实不然，专利是以公开方式来换取保护，保护时间最长20 年，专利权失效后技术进入公共领域，为全社会共同所有，而且专利申请被驳回时有发生，如果申请专利不当，会导致研发技术公开，但却没有获得实质保护，可能会被竞争对手获知研发成果，进而模仿赶超。

3 科研项目知识产权管理问题研究

3.1 重视专利检索分析工作

目前国内专利、论文检索数据库内容非常丰富，掌握一定的检索技巧，能找到各种想要的技术信息。一是在项目立项前开展专利信息检索，分析已有的技术及竞争对手情况，避免重复研发，通过研究现有技术信息及布局点，提前开展项目布局，为项目立项和专利申请提供支撑；二是在项目研制过程中开展专利信息检索，跟踪最新技术动态，有利于对项目技术方案进行动态调整，研究检索的相关技术方案并进行拓展，举一反三，也可能会获得一定的启发和灵感；三是在项目结束后定期开展专利信息检索，了解项目技术状况和竞争对手专利布局情况，如有模仿侵权情况发生，及时运用法律手段维护自身权益。

3.2 开展专利预警分析

专利预警是运用专利分析的方法，对行为主体做出的与专利相关的行为进行分析、识别和研判，并预警提示可能带来的侵犯他人专利权和被他人侵犯专利权的潜在风险。

根据不同的风险类型和风险高低，可以确定不同的研发策略。一是合法规避风险，较少纠纷和争议，避免损失。通过规避设计，绕开侵权专利的技术要点，对无法绕开的技术要点，可以寻求专利许可或者强制许可，妥善解决潜在风险隐患。二是降低风险可能会带来的损失程度，如通过专利布局、专利联盟，专利收购的、加强上下游企业合作、联合研发生产的方式，增强技术储备和增强抵抗风险能力。如果遇到侵权诉讼，可以以自身的专利技术储备提起反制诉讼来谋求和解，最大程度降低侵权风险损失。三是应对无法避免的风险，应多采取措施避免风险带来的损失，只有风险发生可能性小，且风险损失可控时才考虑此种策略。

3.3 加强专利布局工作

专利布局是指为了获得竞争性优势的战略目标，在技术领域、专利申请领域、申请时机、申请类型和申请数量等方面进行的有针对性、策略性和前瞻性的专利谋划和部署行为。一是结合技术、市场等多角度进行分析布局，整体考虑到企业的发展方向，结合未来的市场需求、本项目技术方案、当前技术的创新方向等内容，分析行业内的技术发展方向和专利布局情况，了解竞争对手情况［1］，确定需要通过申请专利来重点保护的技术方向和技术重点以及采取何种类型专利予以保护。二是在项目立项时分析已有技术点以及项目需要突破的技术点，做好专利申请规划，并及时提交专利申请，避免遗漏。三是考虑专利布局区域。海外专利申请费用一般都比较高，如果研发产品涉及海外市场，应着重考虑并明确必要布局专利的国家和地区来申请专利以获取专利保护，做到产品海外销售，专利先行。四是根据技术发展的不同时期确定专利布局侧重点，在技术的不同发展阶段，专利布局的侧重点也有所不同。在技术初期，重点对底层技术进行布局；在技术发展突破期，重点对功能性应用型技术进行布局；在技术成熟期，重点布局标准必要专利；在技术衰退期，重点布局下一代技术。五是注意专利申请时机问题，专利申请审查要经过新颖性审查，而在专利申请日之前提前公开专利技术会导致专利申请丧失新颖性。如发表论文、展会展示、宣传报道、学术会议交流等都可能会导致技术方案或者产品外观提前公开，使得专利申请失去新颖性，从而不能获得授权。企业研发活动中涉及以上容易导致技术公开的活动，应做好保密审查工作，同时应提前先申请专利，再开展论文发表、展会展示等活动。

3.4 加强专利挖掘工作

如果对发明要点进行把握、重新组合关联并进行挖掘，可能会形成新的发明点，从而扩大专利保护范围，形成一份高质量专利申请。在实际项目进行过程中，做好专利挖掘工作，首先要把握发明要点，通过不断地检索现有技术，确定具有新颖性的发明要点。然后关联并组合发明要点，将相互关联、共同作用的技术特征确定为解决问题的技术方案。将被忽略的技术特征进行重新考虑，并进行拓展和举一反三，发掘新的发明要点，同时给出等同特征的相关启示，在说明书中列举更多的实施例，争取更大范围的保护。具体操作时，由于单个发明人进行专利挖掘思维发散有限，可以通过项目组头脑风暴的方式，讨论形成更多的发明要点。此外，权利要求书撰写涉及权利体系构建，需要考虑权利要求的主线和层次，是一项比较专业的工作，可以通过委托专利代理机构，由专业代理人员协助编写，从而形成一份高质量的专利申请文件。

3.5 合作项目/委托项目专利归属约定

为规避合作项目/委托项目中知识产权纠纷及技术风险，应着重做好以下两方面工作。一是在项目合作开发或者委托开发前，就专利归属问题必须在合作协议里提前进行约定，包括项目研究中形成的技术资料、阶段性研究成果以及最终研究成果等，同时明确双方的权利和义务、违约责任、保密责任、许可使用等事项，以避免后续产生纠纷。二是签订委托开发合同时，应加强合同内部审核及评审，针对专利权属不归属我方的情况，建议开展知识产权专项评审，从公司主营业务、专利技术核心程度及对我方重要程度、权利归属、合作关系、市场影响等方面进行全面评估，防范知识产权风险和技术流失风险，确保单位合法权益不受损害。

3.6 合理确定成果保护方式

专利和商业秘密都是知识产权，都可以对研发成果形成有效保护。商业秘密只要存在商业价值并采取了保密措施，就可以持续获得保护，同专利保护相比，两种保护方式各有利弊。一项技术产生后，为实现最大限度保护，应根据专利和商业秘密特点，选择合适的保护方式。一是要合理界定专利和商业秘密保护方式，对技术研发人员提出的涉及产品设计、技术改进、材料及工艺方面的专利申请，组织内部知识产权专家、技术专家、市场专家进行评审，界定保护方式。对界定为商业秘密的，按照技术秘密进行保护，以避免因技术秘密泄露造成无形资产损失［2］。二是在市场销售产品时如果很容易通过反向工程获得相关产品的技术细节和特征，用商业秘密保护，就很容易被竞争对手获取相关技术信息，也就丧失了商业秘密保护的价值，此种情况宜采用申请专利方式获得专有权，对技术形成保护。三是对技术方案不完整、授权前景不大的技术，申请专利容易被驳回，且申请后技术信息被公开，此时应以商业秘密形式进行保护。四是适当选用商业秘密和申请专利组合形式进行保护，如果技术比较前沿，竞争对手未达到同等技术水平，先用商业秘密形式进行保护，待行业整体技术跟进后，及时提交专利申请，以获得最大程度保护。

3.7 项目专利差异化管理

针对国家重大项目，应侧重加强关键核心技术突破，布局专利保护核心技术，提升专利质量，依托重大项目和高质量专利引领公司和行业发展；针对单位自主立项项目，侧重专利保护和专利成果转化，以专利保驾产业化发展；针对前沿技术项目，侧重前沿布局和开拓，增加专利技术储备，提升竞争优势。同时，项目研发过程中将专利工作融入项目立项、实施、验收等各环节，实施全过程管理，全面提升科研项目知识产权创造、保护、运用和管理水平。以笔者公司为例，一是抓国家重大项目，在突破核心关键技术后及时申请专利，对核心技术形成保护，项目形成的成果定期组织专家进行鉴定。二是抓自主立项项目，组织评审产业化重点产品开发项目，在重点项目开发时，及时申请外观、实用新型专利，与项目申请的发明专利形成专利池，为单位产业化发展保驾护航。三是抓基础前沿项目，关注技术研究，与国内众多知名高校、企业、科研院所协同创新，利用对方的技术资源，开展基础和前沿技术研究，实现了优势互补、资源共享和协同创新。

3.8 项目团队建设

专利来源于人的智力创造，专利的布局和管理同样需要专业的人才队伍，项目团队建设直接影响项目专利成果产出，为此需要加强项目团队建设。一是加强专利培训，通过外聘专家讲师、内部小组学习研讨的方式，定期对研发人员进行培训，使其了解专利撰写、挖掘、申请、答复等流程，做好专利申请和专利质量提升工作。二是加强项目组内部学习，定期组织内部技术研讨和经验交流，促进技术的分享和创造，为高质量专利创造奠定基础。同时发挥有经验的员工“帮传带”作用，带领新员工快速成长为技术骨干。三是配备管理人员，通过组建跨部门团队方式，安排专利管理人员参与项目知识产权全过程管理，开展项目专利申请、布局、管理等工作。四是加强人才培养和引进，包括技术研发人员和专利管理人员，明确培养目标和培训机制，丰富培养方式，强化人才培养的针对性，为项目研发和专利产出注入活力。五是制定专利创造、管理、运用的激励措施，鼓励发明创造与运用，从而为公司带来持续的经济效益和竞争优势的提升。

4 结语

通过科研项目的实施，注重研发全过程中的专利申请、保护及管理问题，加强专利保护，提升专利质量，避免科技成果出现专利保护漏洞，防范侵权和被侵权风险，为公司高质量发展保驾护航。

专利是企业知识产权管理的重要环节，也是企业科研项目中接触最多的一类知识产权。本研究针对科研项目的知识产权管理问题研究主要是从专利视角出发，其他知识产权如计算机软件著作权、集成电路布图设计、商业秘密等也是企业知识产权管理的重要组成部分。不同类型的知识产权所保护的内容各有所侧重，通过加强各类型知识产权管理与保护，才能持续驱动企业高质量发展。