国家社科基金项目申请书写作的原则、过程与策略

陶 军

项目申请书或论证书，是科研活动中的重要载体。国家社科基金是我国人文社会科学领域最权威、层次最高、资助力度最大的项目，其评审素以严格、规范著称。承担国家社科基金项目往往是科研实力和学术水平的体现，是教师职称晋升、人才计划评选的核心条件，立项数量、类别和结构等更成为衡量科研单位核心竞争力的重要指标，也被当作各类学科评估不可或缺的依据，备受各界瞩目。加之国家社科基金项目总体立项率较低，成功获批不易，其申请书的论证写作自然也广受关注。有学者意识到国家社科基金能否获批选题至关重要，从特定学科角度对此展开分析①陈雪梅：《图书情报学国家社科基金申报中的选题问题》，《图书馆学研究》2005年第3期。，也有学者集中探讨了申报技巧、规范等问题②胡江霞：《系统思考、科学诠释国家社科基金项目申报技巧》，《学术评论》2019年第5期；文传浩等：《国家社科基金项目申报规范与技巧笔谈》，《学术评论》2019年第5期。。笔者多年从事人文社会科学科研管理服务，较为熟悉社科基金项目的选题培育、申报论证、材料受理、评审立项等各环节，积累了较为丰厚的实践经验。近年笔者注意研用结合，就科研项目资助等课题，从学理层面思考钻研，形成数篇专论③陶军：《权利保障维度的国家科研资助评价体系构建——以国家社科基金为例》，《宏观质量研究》2017年第2期；秦前红、陶军：《学术视域中的国家科研资助——以人文社会科学资助为主的考察》，《现代法学》2017年第5期；陶军：《国家科研资助制度的历史溯源与价值探寻》，《管理研究》2021年第1辑。；在本单位项目申报动员、内部研讨交流、具体申请书评点修订中，陆续总结有不少心得体会，撰写制作过多种材料。

笔者认为，获批项目最终要靠打牢根基、潜心努力，但项目申请书的撰写也至关重要，其写作水平与申报结果常常直接相关。今借《写作》组稿之机，集中梳理国家社科基金项目申报论证写作的有关认识、体会和思考。限于篇幅，主要反映个人实际体会较深之处，分写作的原则、过程与策略三部分来阐述。文中所讲的申请书及相关要求，主要针对国家社科基金年度项目（含青年项目）。

一、写作原则：心态、重心与视角

高层次科研项目不仅代表同行的学术认定，带来有力的条件支持，有助于学者明确主攻方向、坚定学术自信，还是科研评价、学术晋升的核心指标，竞争极为激烈。国家社科基金年度项目（含青年项目）实行限额申报，全国申报总量仍然达到3万项左右，最终立项的重点、一般、青年项目共4600项上下，立项率15%左右①全国哲学社会科学工作办公室编：《国家社科基金年度报告（2020）》，北京：学习出版社2021年版，第21页。，相当于六个半申报者中只有一位成功，或者说一般要申报多年才能成功一次。项目申请书撰写是一项十分艰辛的工作，巨大压力之下，总有不少申报者心浮气躁、患得患失甚至中途放弃。多年项目申报组织和培训动员经验表明，在正式论证写作之前，很有必要厘清一些关于项目申报的基本原则，让申报者在心理上做好充足准备，在基本方向上进行精准把握，以保证其在一个较长时段内能沉下心来分析研判、思考论证、写作修改。

（一）高处着眼 首先要回到国家社科基金设立的初衷，从本源上认识科研项目的宗旨和特点。以科学基金等形式实施科研资助，是现代国家通行的法定职权。科学基金制度依循知识创新与经济社会发展规律，是有限学术资源科学分配的必要之举，旨在通过对个体科研行为的示范性、引导性资助，来实现促进全社会知识创新、增进公共利益的目标，具有鲜明的竞争性、专业性、公共性、责任性。国家社科基金项目申报公告中强调，要以重大理论或现实问题为主攻方向，要体现鲜明的时代特征、问题导向和创新意识，推出代表正确方向、体现国家水准的成果等等。因此，申报者需要放平心态、正确看待竞争，积极将个人自由探索与重大问题、学科发展、国家需求结合起来，从更高站位来策划选题、设计内容。

（二）以“本”为本 国家社科基金年度（及青年）项目、教育部人文社科研究项目的评审，不管是采用先通讯评审、后会议评审的方式，还是单纯采用通讯评审，都未设置陈述或答辩环节，换言之，项目申请书（俗称“本子”）是评审专家进行项目评审的唯一依据。这个道理看似极其简单，但在内部论证研讨中，总有申报人对专家提出的恳切意见忙作分辩，说相关内容“以为人所共知”“其实早已想到”“忘作专门说明”等。须知在实际评审中，申请人的实力、水平、积累、努力和思考，都需要靠且只能靠提交的“本子”来说话，“未写明”即等于“不存在”，没有任何解释或申辩的可能。尤其是在双向匿名的通讯评审中，即便是学养深厚的会议评审专家，也曾有因仓促填报而未通过初评的情况。这既体现项目评审程序之严格、实施之周密，也充分说明，全神贯注写本子、打磨本子，是项目申报的中心工作。

（三）评者中心 国家社科基金课题论证活页由5名同行专家评审，主要为各学科正高职称教师，每年共邀请6000位左右专家，每位评审约30份材料，该轮通过率为25%。要成功说服评委、脱颖而出，在普遍采用网络通讯评审的情况下，好的本子除选题精当、内容扎实、逻辑严谨外，还应格外注意符合评委阅读习惯，尽可能在行文、编排、版式等方面多下工夫，明晰层次、概括要目、突出重点、精心排版，减轻电子文档评阅负担。“本子”是要给人看的，个别申报者拖到最后一刻才勉强完成，自己都不忍卒读，那对评阅专家显然更不“友好”，势必获批希望极小。申报者长期沉浸于某一问题，容易受制于狭小领域或方向上的思维惯性，出现自说自话或想当然的情况，如能多了解本学科同行或其他领域专家的观感，主动转换为他者视角，则可破除很多执念、优化很多表达，起到很好的纠偏或补足作用。其实，很多评审专家就在申报者身边，评审者、被评者的身份也时常彼此转换，更宜多找机会诚恳交流、虚心请教。

（四）必备技能 项目论证写作，有时被简单化地称为“填表”。对于形式繁多的文牍、表格，科研工作者深受其苦，或视之为形式主义，心生抵触；或目之为雕虫小技，不加重视；或因其复杂繁难，望而生畏。然而，项目论证写作不同于填写信息简表，核心在于综合展现申报者的学术功底、研究实力、思维水平和表达能力。可以说，写“本子”是个技术活，也是科研能力的重要组成部分。在高度繁荣、快速发展的学术环境下，科研项目、人才计划、重点学科、高端平台、学术奖项等激励政策是科研体系的重要支撑，与科研工作者的个人晋升、单位发展相伴相随，相关“本子”写作的能力与水平，在上述学术资源的激烈竞争中极为关键。因此，如同论文写作、语言表达之于学生个人，科研项目等论证“填表”，贯穿科研工作者整个学术生涯，很大程度上决定其发展态势，相关能力是科研工作的基本素养，不可轻视，更不可回避，是必须用心掌握的傍身之技。

二、写作过程：从选题构思到撰写修订

国家社科基金项目论证活页只有区区7000字，但项目申报绝不是单纯完成材料填写。项目申报有一个积累、转化的过程，不可能一蹴而就，即便首次申报即告成功，也来自对长期积累的较好消化运用。如果基础不厚、理解不深，只单纯对照申报指南中的选题，一门心思蹭热点、抓话题、赶潮流，则只能大而化之地围绕所选话题进行逻辑推演、文字铺陈、构想空谈，在同行专家的专业审视之下，除个别学界均无较多积累的应急类研究之外，几乎难有成功的可能。因此，一些单位将项目申报组织动员工作大大提前，或预作前期培育，有心的申报者更是早作准备、早定选题，用一两年甚至更长的时间持续思考、发表成果、参加交流，努力提高项目申报的内在质量。

就单次项目申报的自然过程而言，可分为选题、构思、写作、修改等阶段。下面结合重要性和针对性，对关键环节专门进行说明。

（一）精心选题 选题是项目论证写作的起点。同行专家经常提示，甄别选题是评审时的关键一步，好的选题容易脱颖而出，陈旧平淡、语义不通的选题则难以引起阅读兴趣，常会早早出局。确定选题是个审慎思考的过程，需要扎实做好几方面工作：一是学习通知文件、体会项目要求，比如，国家社科基金要求“坚持以重大现实问题为主攻方向”“基础研究要力求具有原创性、开拓性和较高的学术思想价值”“应用研究要具有现实性、针对性和较强的决策参考价值”等；二是研读当年课题指南、回顾往年立项名单，这些须在全国社科工作办网站认真查询，以避免选题重复，并掌握课题名称的内容宽窄、句式特点；三是把握学术前沿、关注热点问题，中央重要会议报告、国家发展规划、各学科评述展望等资料可重点参考；四是盘点自身积累、找准努力方向，对照以上各方面要求和自己优势特点来最终确定选题。要注意不同角度的结合与平衡，例如，国家目标和个人兴趣，问题导向和研究基础，创新价值和完成难度等。之后，还应对选题名称进行精心锤炼，做到言简意赅、概念清晰、表达精准。选题过程中的一大疑难，就是追热点还是挖积累的问题，申报者有时容易陷入舍弃自身积累而盲目追逐热点的误区。其实，积累深、基础厚才能想得透、讲得明，同行专家对此不难在字里行间作出判断。就个人经验所及，青年教师最初连年更换热点选题均告失利，最后基于博士学位论文深耕拓展而申报成功的情况不在少数。

（二）揣摩范本 写本子是个技术活，需要一个学习、揣摩、训练的过程，快速提高项目论证写作质量的有效途径，就是认真参照往年成功申报的范本。好的范本能在选题、逻辑、论证、表述、格式、排版等各方面提供有益启发，有助于确立高起点、避免走弯路，常能起到事半功倍的效果。当然，也需要注意范本选取的针对性，不同学科各有其习惯范式、学术偏好，不同类型研究也各有其侧重点、关注点，要尽量选取学科、类型相近的范本；文无定法，申报成功的本子也并非面面俱到、尽皆完美，要注意甄别具体优长，吸取其有益方面。笔者在征得原申报人同意的情况下，将个别论证得法、填写得当、层次清晰、版式清爽的成功范本专门加工，深入总结其优长、独到之处，在各部分加上详细批注、点评，作为资料供后来者参考，产生较好反响。项目论证写作本是应用文体，有其通行规律和要求，众多珠玉在前，申报者不宜固步自封、单纯闭门用功，而应主动借用他山之石，博观约取，充分消化后为己所用。

（三）认真撰写 项目论证写作有相对统一的规定提纲，国家社科基金论证活页要求填写：选题依据（国内外研究述评、学术和应用价值等）；研究内容（研究对象、框架思路、重点难点、主要目标、研究计划及其可行性等）；创新之处（学术思想、学术观点、研究方法等方面）；预期成果（形式、去向及社会效益等）；研究基础（代表性成果、核心观点）；参考文献。近年要求有几点显著变化，例如，研究价值要求交代相对于同类已立项目的新进展，框架思路要求列出研究提纲或目录，研究方法未继续要求在“研究内容”部分作专门介绍，研究综述、预期成果、前期基础、参考文献等已明确要求略写等。以上内容，不是简单地对照表格进行信息录入，有的需要大量查阅资料，如研究进展、已立项目；有的需要系统思考设计，如研究内容；有的需要深入概括提炼，如研究价值、创新之处等。并且，要在总体框架、规定字数的限制内，充分论证展示进而赢得评委认可，其难度不亚于学术论文写作，需要申报人充分保证时间、全心专注其事。

（四）修订完善 好本子是改出来的，早启动、早写好、多请教、多修改，是申报成功的不二法门。国家社科基金要求项目论证“逻辑清晰，主题突出，层次分明，内容翔实，排版清晰”，本子初稿完成后，可由自己、同行专家、同事朋友等进行多轮交叉审读，对照以上要求提出修改意见。还应注意从他者、读者视角，看本子是否充分展示申报人自我实力、体现应有水平，是否文字表达晓畅、版式编排友好、利于评委阅读，是否已作认真校对、毫无文字标点差错。此处介绍两点较具操作性的经验体会。一是“先听讲述再看文本”，与较有经验的同行或管理专家重点交流时，可先由申报人口头讲述宏观构思、总体线索、精彩之处，然后再请对方阅览文本，看所想、所讲、所写是否吻合，想得清才能讲得清，但讲得清未必写得清，此法常能迅捷找出薄弱环节，有利于针对性地进行完善。二是“跳出本子看本子”，申请书需要遵照规定提纲，但亦不能完全生搬硬套、过于受其束缚，照章写完初稿之后，常有言不尽意甚至言非其意之感，这时需要掩卷复盘、重头梳理，将遗漏的亮点、精华内容，有机融入、充实到相应部分。

三、写作策略：形神兼备与细节出彩

项目申请书写作是个系统工程，涉及项目选题、逻辑层次、论证框架、内容安排、文字表达、标点符号、格式排版等各角度，也包含选题依据、研究内容、创新之处、预期成果、研究基础、参考文献等各方面。本文不求全面系统、内容严整，主要就感受较深、实用性较强的实际体会进行总体概括，并就较有心得的若干重点部分写法专作介绍。

（一）谋篇布局，形神兼备 在总体写法方面，以下要点可供参考。

1.依提纲撰写 按规定次序逐项写作，这是申请书填写十分自然的做法，其理不言自明，但也有少数申报者对此注意不够。一是沿用往年未能获批的申请书文本，或基于其他如自然科学基金、教育部人文社科研究项目的本子，而未适应新的变化和要求，或未作充分改造调整；二是提纲所列内容，特别是补充说明的具体内容出现遗漏，如相对于已立项目的新进展、研究可行性等，建议各项内容均作为相对独立的部分来呈现，并用醒目的各级标题来区分；三是想当然地调整了提纲内容的填写次序，评委快速浏览之下，容易出现漏看，或需反复查找，自会平白无故影响评审印象。

2.分清楚详略 社科基金项目申报者常苦恼于篇幅限制严格、内容不易取舍，为有效“踩点得分”，需分清各内容的主次、详略。项目论证活页所附《通讯评审意见表》，对评分标准和权重已有明确规定：选题，3分；论证，5分；研究基础，2分。结合评分规则和实际经验，一般而言，框架思路与主要内容应是重中之重，研究综述、价值、重难点、创新点、研究基础等是次重点，目标计划、预期成果、参考文献等又次之，当然，具体学科、选题的情况不尽相同。次重点的内容也需专门呈现、适当展开，不能简单一笔带过；资料性较强的内容则应重点控制篇幅，如研究动态梳理及述评一般不超过一页半，参考文献限于四分之三个页面以内，等等。

3.扣得准主线 不少项目论证书是分期分批写成，在顶层安排或总体逻辑方面准备不充分，有的内容更是从已有论著或其他文字材料中直接套用而来，这样容易出现核心论题游移、视角思路变动不居、逻辑线索不清的情况。例如，某以“海洋秩序”为主题的申请书初稿，前后提到过权力变迁、全球治理、命运共同体等多个理论视角，而均未足够注意深入分析或持续紧扣。对此，应多花工夫琢磨、留足时间修改，不管是开头的选题背景部分、中间的核心论证部分，还是结尾的创新点及前期基础部分，都应扣准主要对象和核心论题，并保持逻辑、视角、思路的一贯性。建议仿照论文“摘要”，专门将研究对象、核心思路、主干内容、创新价值精准概括为一段文字，在论证书前、中、后各部分，有机转换后反复呈现，既便于随时对照，也能形成前后贯通、首尾呼应的效果。

4.条目化呈现 尽最大可能运用“条目化”这一直观的表达方式，让评委对着电脑屏幕审读时一目了然，是项目申请书撰写的通行做法。用好这一方法，一是要分清内容层次，简练准确地拟定好各级标题；二是规范合理选用序号，人文社会科学较通行的编排次序是“一、；（一）；1.；（1）；①”，少部分社会科学使用“1；1.1；1.1.1；……”；三是注意相关标点符号的使用规则，如单独成行的标题之后不用标点符号，带括号的序号后不用其他标点符号，阿拉伯数字序号后不能用汉字字符顿号等；四是适当标记、突出重点，一、二级标题可适当放大或加粗，一些核心语句或短语适当加粗、突出显示。总之，“做披萨、不做馅饼”，将真材实料最直观地放在显眼之处，而不可有意无意隐藏遮蔽，让评委来回翻找。

5.尽可能概括 与上述“条目化”直观呈现相表里，概括、提炼是项目论证写作中最重要的文字表述技巧。每一级、每一层、每一项内容，都要习惯于作内容归纳概括，简明扼要地提炼主题句或核心短语，尽可能罗列成几条或几点，最好加数字或字母等序号标记，让内容主动映入评委眼帘。大至一个部分，小至一个自然段，都要自觉运用总分结构来表述，并将精心提炼的主题句放在开头或段首。切忌整页密集地作文字铺陈，而无分段换行，或无小标题、重点语句醒目显示，无字体字号、行距的适当变换。另外，文字表达务求晓畅，忌用成分过于复杂或主语来回更替的长句子，多用句式简洁、意思明了的短句，对于并列成分较多的句子，最好摊开来直接表述。

6.展示好功底 项目论证旨在破题立论、深入说理、展示优势，从而征服评委、冲出重围。申报者对选题一般均有较好基础和较深理解，不能只泛泛而谈、浅尝辄止，而要围绕重点内容走深、走实，一些想得透的环节要敢下论断，拿得准的精彩观点要适当呈现，想得清的思路计划要交代细节，总之要将积累、功底与思考在字里行间展现出来。例如，谈到特征、价值、机制、路径等内容时，不能只抽象地表示要进行探讨，而要尽可能作出初步回答，提出一些结论性、标识性的核心观点；介绍预期成果时，不能只笼统地简单列示数量，而应列出若干深思熟虑的核心成果题目、具体发表途径及重要应用渠道等。对于自身的独特优势，如理论素养、实践经历、丰厚资料、前沿方法或国际背景等，要有清楚认识和灵活交代。此外，逻辑之严谨，表达之精准，文字、标点校对之精细，排版之美观，也能展示申报者的认真态度和优良作风，需要舍得多花工夫，对本子进行精心打磨、反复修订。

（二）写好引言，成功导入 在整个论证开头，专门加一段高度精炼的“引言”，是广受好评的有效做法。这段引言类似于新闻报道开头的“导语”，能开宗明义、尽显精华，引起评委兴趣。引言要发挥的主要功用有：描述所研究的问题，体现问题意识，引入研究对象；呈现基本概念，展示选题内涵，自然完成“破题”；列举权威论断、数据案例等，巧妙展示研究意义；集中交代视角、框架、思路、创新点等，为课题立论、内容展开奠定基础，起到全篇“文眼”的作用。总之，好的“引言”能提纲挈领，简洁明快地说清核心问题，体现顶层安排和总体逻辑，确定贯穿全文的主线，先声夺人打动评委。

引言的文字力求生动。对复杂的对象、概念、术语不宜生硬解释，而可从具体现象、热点问题、典型场景描述起，尽可能具象化，让评委在疲劳繁重的材料审读中，能快速理解、迅速关注。例如：某申报选题中有财产权利的“非征收性限制”这一较为复杂的核心概念，原先申报未能成功，苦恼于如何对其作详尽界定和解释；经深入讨论，最终改为描述现象后自然引入该概念。大体表述为：“国家为解决……等突出问题，在征收之外，还采取了规划、用途管制、特许、……及课征税费等规制措施，这些‘非征收性限制’，引发较多矛盾，亟需合理疏解。”

此处也很适宜引述重要文件、重要讲话、热点案例或新近数据等鲜活材料，既有助于解释选题含义，其意义和价值也不言自明。“问题”是全部论证的逻辑起点，文中如能发现、提炼所研究课题中的矛盾点，与普遍认知形成鲜明反差，或者表明该问题极其重要却长期被忽视，则更能体现研究的必要性和紧迫性。

还要多站在评委角度思考，结合具体情况，对某些潜在疑虑预先作出解释。例如，某传统人文学科教师在“古代经典开发利用”问题上素有精深研究，鉴于偏重实际应用的选题不易受到同行青睐，因此专门作有针对性的说明。大意是：“相关开发利用形成热潮，也出现……等严重问题，暴露出价值认识上的深层次偏差，亟需从学理上正本清源、解疑定向，尤其需要基础学科回应时代呼唤、共同开展跨学科综合研究。”此项目一次申报成功，或与此类精细推敲不无关系。

（三）做好综述，筑牢基础 文献综述在各学科学术研究中都有专门训练，项目论证中，关键是要在规定篇幅内作高度精炼、清晰简明的呈现。一是理清线索、分好层次，或分国内国外，或依时间顺序，或按内容逻辑，在全面爬梳的基础上，条分缕析地进行介绍。二是深度消化、认真提炼，要以成果内容、理论观点或创新特色为线索来概括，找准现有研究的进展、重点、前沿，梳理出内在脉络，切忌简单堆砌罗列学者姓名或文献名称。三是囊括要点、严谨平实，不能遗漏权威学者、经典论著、代表性观点，不能湮没奠基性理论、开创性贡献等重点内容，还要充分尊重前辈努力和成果，不能轻易臧否，更不能妄下否定性论断。四是做好总结、有述有评，一般在文献综述的末尾进行集中评析，评价要全面中肯，常用“几重几轻”“几多几少”等句式来概括，既掌握和肯定已有进展，也明确继续拓展的方向和空间。

此外，要注意科学设定综述主题和角度，避免出现偏差。例如，在选题所涉不止一个关键概念或核心领域时，要格外注意综述内容的全面性、对应性，不能只对某一个概念或领域进行集中梳理，而忽略对另外重要术语的必要综述。又如，当研究对象、领域十分具体狭小时，不能只简单说该方面几无专门研究因而草草了事，须知但凡重要研究领域，当前阶段已鲜有真正空白，这种情况下合理的做法应是，追溯上位概念或上级领域，到更大的研究方向中去梳理相关主题或类似研究。

（四）提炼价值，展示水平 研究价值是项目论证的重要内容，需要认真对待、专门提炼。一是真正认识、发掘自身研究的价值。有些青年老师以原学位论文为基础申报，而当初题目实为导师所定，自己循规蹈矩完成，不觉有何重要价值。其实，只要是扎实的研究，无论多么基础、怎样超然，如从更大视野来审视，都可以与国家战略布局、文化发展进程、人文社科总体规划等有机结合，并以此提高认识、深化主题、拓展研究。二是精准提炼概括，一般将学术价值、应用价值、新进展等分别撰写，各自概括成几条，每一条提炼出主题句。常用词语一般是：深化、拓展、丰富、推进、提升；或排比式连用几个“有助于”，等等。三是价值填写不能仅仅就事论事，需要开拓思维，多结合宏大学科领域、国家战略需求来思考。例如，笔者曾总结过学术价值提炼的一种“万能”公式。即，一项精深的研究，至少有三方面价值：首先，深化了对“问题”或研究对象本身的认识；然后，采用了某些独到的视角、方法或材料；最后，丰富拓展了上位学科领域的研究。此公式略显机械，也不失为一筹莫展时的一种参考。四是要力求客观、谦虚谨慎，不能将研究意义、自身贡献、创新程度无限放大，比如，青年学者要慎谈思想创新、填补空白，也不能往人类命运、国家前途上生拉硬拽。

限于篇幅和能力，研究内容、创新之处、预期成果、研究基础等部分写法本文不再专门介绍。

归根结底，项目申报书的论证写作，一定程度上只是形式和过程，研究内容、学术水平才是科学研究的实质和根本。我们重视项目申报写作，将思想精华、学术积累进行充分表达和良好呈现，但绝不是要投机取巧、舍本逐末。学术研究需要平心静气、孜孜以求。成功获批国家社科基金项目只是科研活动的新的起点，项目负责人借助相应有利条件，更应高质量完成研究、产出高水平成果，并激发高远志向、实现持续成长。