建筑工程项目招标风险管理分析与对策研究

矣欣蓉

（易门县公共资源交易中心，云南 玉溪 651100）

随着市场的改革与发展，中国现代工程公司在日常经营生产管理的工作和长阶段发展过程中，为能更大扩长市场占有率和增强公司的自身能力，在不断扩大对产品规模和管理水平提升的同时，也要加大对公司内部财务资金的管理控制。而招投标就应该是建立在双方同意基础上，以实现公平竞争原则，并实现双方长期合作的方式。不过，在实际招投标中，部分公司或者个人为了获取更多利润、节省资金，往往通过触犯法规和违反规定的某些方式来获得，这不但缺失公平正义，也给建设项目及施工单位造成了一些危害。

一、工程项目招标概述

（一）建设项目招标的基本概念。工程项目招标，是指运用科技市场经济的评价方式和市场竞争机制的作用，通过有组织地进行，挑选优秀者成交的一项比较完善、先进和标准化的工程交易活动。它是指投标人在依法进行的某一适用于市场竞争性活动过程中，通过预先公开各项招标条款后，要求特殊或非一般情况的投标人进行投标活动，并根据法律规定的程序从中择优确定投标人，以达到项目投资综合经济效益最优化为目标的一项工程经营活动（交易行为）。建设工程招标是为实现在合理增加建设价值的情况下，在市场上产生有序竞争，确定优秀的投标机构，以便在提高建设工程品质、降低工程建设投入成本、压缩工程建设时间基础上，达到期望的建设价值。

（二）项目招标基本特征。合规性、组织性、程序性为原则的工程项目从招标工作一经启动，项目招标项目单位及其各方当事人就应该严格遵守相关我国的法律、法规，并进行法律落实的工程监理。在招标活动中，各个环节均有严密的程序和规范，这种程序和规范必须具备一定法制约束力，不得任意修改，整个社会活动过程必须遵循一定组织流程实施，以保证招标工作的安全有序。

（三）公开性、公正性、公平性为原则。因为建筑工程所涉及的当事人的权益范围较广，影响的权益也很大，需要对整个工程项目招标流程透明化。要对所有招标项目的消息公开，项目招标程序必须公开，要对所有中标结论进行发布。正确地面对各个投标者，使他们在得到道德上一致的招标信息的前提条件下，产生对招投标市场的良性公平竞争。招标项目活动过程必须贯彻高度公开原则，受到上级部门和所有招投标单位的严格监管，把招标项目活动充分放在社会各界的公开监督范围内，才可以避免不公平的交易活动，才能产生市场公开正当竞争的良性局面。

（四）一次性原则。招标投标均为极其严格的法律行为事项。对招标和投标的买卖活动，都必须实行一次性秘密报价，招投标文书在提交后，不得对原投标书内容进行修改，也不能撤销或做出实质性规定的调整。

（五）择优选用原则。招标工作的终极目的是通过对众多投标人进行择优筛选，确立优秀投标人，使建设项目在时限缩短、成本合理、质量保证的前提下，顺利有效地进行，从而实现了效率和经济性的有机统一。

二、监督工程项目建设风险管理的重要性

（一）对建筑工程项目风险管理跟踪与审计的掌控更加有效，可以提高在工程项目实施阳光状态下的科学性、合理性、透明度，进而减少项目决策的风险水平和有害程度。工程项目在企业风险管理运作流程中是运用一种科学系统的管理方式，对在工程项目中的各个阶段易出现的各类风险加以科学管理和有效处理，进而降低或消除各类风险的发生。

（二）做好工程风险管理，能够给施工单位创造卫生安全良好的工作生存环境。抓紧项目风险管控的跟踪审核流程，即为有效降低工程项目经营风险产生，而提出了各项控制措施与办法的具体流程，它为工程项目经营者与建设者们的健康和生命安全以精准资金投入到各类工程项目活动提供了良好的环境，进而提高工程项目顺利完成。

（三）项目风险控制得好和差，直接关系项目建设的保障和运营指标是否能够保质保量顺利实现。实施项目风险控制，将能够确保所有参加项目的各企业，逐级降低并把所有风险损失降到最小化程度，并能够在经济损失出现后进行公正、透明、公平透明的补救处理，进而确保项目建设者与经营者获取稳健的、合理的、持续增长的投资收益素材，从而确保项目顺利完成与竣工验收。

（四）通过工程项目风险管理，可以增加项目的投资效益和最大使用价值。项目风险越小，越能反映出项目是以一个最小和最实际的成本投资获得最大化的经济利益，从而反映工程项目安全度的高低，是一个效率最有保证的项目管理方式，这个方法的主要优点就是将有关预料中和无法抗拒的各种风险一旦出现，所损失的所有费用，可以科学合理地分摊在工程项目建设中的各个分支单位中再加以合理分担，从而可以降低风险损失所带来的矛盾和不必要纠纷，也因而推动了工程项目管理人员的实际绩效的改善。

三、建设项目招投标方式与企业风险管理分析

施工中的最大经营风险就是能给利用招标方提供的技术保障和工程保险来转移或者分流所面临的巨大经营风险，但却又无法完全地规避或者化解所有，因为一个建设工程的实施涉及各个方面，比方说建设工程本身所面临的巨大经营风险，以及外部环境的复杂变化等，这都给工程项目设计、建筑施工造成了一定困难，因此在建设项目进行施工招投标中需要全面考察。在上述风险因素中，有一些是可以扩散转移的，一些不同领域用这些方法转移，例如施工技术分析，在原材料价格及其经济合同上的经营风险等，但这只能需要依靠管理人员进行分析估计，还存在有一些变数。

技术设计的风险。招标设计完成风险大多源自招标项目设计的变化，所以在招标时就必须将设计做好及时的完善并周全，如此才能够避免由于项目招标设计变更所造成的经营风险，从而有效降低了经济损失。

四、建筑工程项目在招投标时容易出现的风险

（一）施工工程项目建设招投标监管水平不足。指建设工程在实施招投标监管时，由于管理者的监督意识滞后，会使得监管缺乏主动，从而使得监管缺乏问题的产生，无法把最大监管功能与成效充分体现出来。监管水平不足主要出现的方面：一是对舆情报道的监管不落实。由于新闻信息途径受限，并加之政府相关部门对舆情报道管理十分规范，在新闻报道时，往往出现了报喜不报忧等状况，对违法招投标活动也无法深入报道。二是行政管理监察职责的不落实。政府监督管理机关在进行监管职责工作时，由于受传统的管理制度影响，在进行监管工作时，由上级向下级的监管方式简单、途径不顺畅，致使监管工作留有较多的空白点，也缺乏预警制度及其主导作用。

（二）不清晰的监理单位法定地位。监管单位在实施招投标时，主要利用国家公共资源交易监督管理委员会来实施对招投标的管理监察。但由于项目招投标法中未指定单位在项目招投标监督管理中承担的角色，致使在形式监管职能时，机构缺乏相关法律依据，在机构编制和费用上也没有适当保证。

（三）评价制度不健全。在工程招投标的评标流程中的专业评标管理环节往往会极大影响结果，在此流程中，评标管理专家往往具有关键的角色，但由于评标机制的不健全，往往导致管理质量很差，这主要是由于一方面因评标管理人员数量很少，但由于工程项目中包括了不少学科，所以专业评标管理人才比较缺乏，特别是工程学科的人才更加欠缺。还是因评标工作管理不够严格，因此评标管理人员很少，但工程项目数量却比较多，当评标管理人参与了多次评标工作之后，发现许多公司所制作的标案风格，尽管并不能直接从技术上写明公司名字，但经过查阅就能够知道具体来源。

五、建筑工程项目风险管理的基本措施

（一）以强化风险管理意识。根据目前建筑行业中企业风险管理人员基本意识相对淡薄的状况，建筑公司应该更加主动地提高公司的公司风险控制基本意识。对企业风险管理人员基本意识的提高，从建筑公司的每位职工开始，公司的所有管理人员，职工们都主动地培养规避风险的管理基本意识，同时建筑公司也要定时地开展一些企业风险处理策略常识的宣传活动，也可以通过开展一些视频宣讲活动，让公司风险控制的宗旨更加深刻民心，这对公司职工风险控制基本意识的提高，具有非常重大的意义。

（二）健全风险管理体系。对施工公司而言，一方面建立健全风险管理体系是十分必要的，另一方面对中国的许多施工公司而言，它的风险管理在很多情形下，因为它的风险管理思路、风险处理策略都跟不上市场体系以及我国经济法的发展，使得公司风险管理与应对等工作都无法正常进行。风险管理体系的完善有助于公司开展相应建筑管理体系的建立，从而促进了相关建筑经营风险应对制度的建立，进而实现了建筑工程的风险管理和市场经济的健康发展，从而推动公司的变革和发展，促进公司的发展壮大，进而提高了公司的经营风险管理水平；另外也是由中国建筑风险管理的实际状况以及建筑行业的特殊性所决定的，对于中国的建筑风险的管理工作而言，由于中国企业风险管理经验在建筑领域中还处于相对较为薄弱的阶段，所以中国的关于专案管理中方企业的建筑风险管理工作的规章制度以及法律规定都还不够完善，而相应的建筑风险处理措施也还比较落后，所以建立并完善中国的建筑风险管理体系就显得更加关键。从中国建筑的产业的发展趋势而言，中国建筑市场管理体系还不很完善，在项目风险管控的过程中还面临行为管控不规范、对策举措不科学等一系列问题，而当前近几年来由于建材行业的蓬勃发展，施工规模、总量都愈来愈大，导致了工程项目经营风险的上升，也就对施工公司采用了何种举措来积极面对施工项目经营风险，提供了全新的挑战。所以，建立健全风险管理体系对市场的发展和建筑行业的发展都具有重大的意义。而对于目前的风险管理体系的完善而言，可从如下方面入手：完善施工公司内部资金管理体系的完善；施工单位要强化对公司各部分人员的规章制度的健全；施工公司积极完善对公司施工材料和有关设施的监督管理，保证工程项目的顺利完成，并逐步保证工程项目执行的时间和质量。公司从这些方面入手，循序渐进地建立健全公司的经营风险管理体系，以便更为合理地对待项目管理过程中的经营风险，降低有关经营风险对公司建设项目推进速度和工程质量的影响，提高公司处理经营风险的能力和管理水平。

（三）提高招标计划的科学性。为了约束招标人的行为，应有效结合相关招标法律和单位内部管理办法，并结合自身发展实际，确保采购和招标计划的科学性和合理性。此外，在进行招标工作之前，招标人需要澄清最重要的信息，以缩短施工材料的供应期，并在编制采购计划的同时编制招标文件。计划体系完成后，根据计划要求进行物资采购，确保在工作周期内完成所有工作。需要注意的是，要注意采购产品的质量，保证合格证能满足建设项目的实际施工需要，同时，供应商也要保证质量、数量、按时交货，避免延误工期。

（四）规避招标公告发布、招标文件编制、招标单位资格审查、开标公示后的法律风险，后期合同签订的全过程需要相关法律的保护，以确保招标业务处于科学、严格的法律体系中，监督有助于规避法律风险。各相关单位应认真分析招标文件，制定一系列风险防范措施，确保招标文件内容的准确性、合理性和科学性，明确双方责任，避免项目延迟实施的法律纠纷。

六、结束语

总之，项目风险管理关系到项目的成败，一般来说，项目业主的风险主要集中在项目决策阶段的决策失误风险和项目实施阶段的承包商违约风险；承包商的风险主要体现在投标签署阶段的投标失误风险和合同风险、履约阶段的工程建设风险、业主违约风险、索赔风险，项目业主和承包商必须针对可能存在的主要风险制定并实施有效的风险管理措施，以确保顺利实施，保护自身经济利益不受损失。