新冠疫情影响下大鲵养殖农户可持续生计研究——基于张家界的实证

廖 攀，左金友，吴吉林，杨慧明，杨蔓红

（1.吉首大学 土木工程与建筑学院，湖南 张家界 427000；2.湖南科技师范学院 资源环境与旅游管理系，湖南 衡阳 421000）

0 引言

1980年，世界环境和发展委员会（WCED）首次提出“可持续生计”概念，由此揭开了可持续生计研究的序幕［1］。基于不同学科背景与研究视角，学者们对可持续生计进行了大量研究，其中，英国国际发展署（DFID）建立的SLA 框架受到了一致认可［2］，后来的学者基本沿用了这一研究思路。SLA 框架基于脆弱性背景、政策、机构与过程，将农户家庭作为谋生的主体，从生计资本、生计策略、生计输出等诸多方面探究农户可持续生计的影响因素及其作用机制［3］。该框架将农户生计资本划分为物质资本、自然资本、人力资本、社会资本、金融资本五大方面，在此基础上全面分析农户各项可持续生计资产的拥有和使用情况［4］。SLA框架揭示了农户贫困的内在原因，为农户利用生计资本，采取生计策略改善自身生计状况指明了理论途径［5］。

目前国内外关于可持续生计的研究内容主要包括：脆弱性风险及农户生计适应研究、农户生计资本量化评价及优化转型研究、政策和措施实施对农户生计的影响研究、农户生计策略及生计多样化研究。自然灾害、经济社会、政策制度、人为干扰等因素都可能导致农户生计脆弱［6］，学者们建立生计风险分析框架［7］，探究导致农户脆弱性的直接原因［8，9］及农户自主适应风险的生计策略［10］，构建农户生计资本评价体系，评价农户生计资本及其影响因素［11］，并提出促进生计资产优化转型的对策［12，13］。分析政策和措施实施对农户生计的影响，以此作为依据检验以往政策法规实施的效应并指导今后决策的制定［14，15］。划分农户生计策略类型，研究农户生计策略的成因、制约因素、存在问题和变迁前景，并对生计策略的影响因素展开实证分析［16，17］。探究农户生计多样化的成因及特征趋势［18，19］，并对生计资产与生计策略之间的关系进行评价研究［20］，以促进农户生计可持续性。近年来，农户生计与生态环境的协调发展研究和农户生计恢复研究逐渐受到重视，学者们开展了农户生计活动对生态环境的影响分析，探究了不同生计方式对生态环境的影响，以协调不同生计方式农户与生态建设的关系，引导区域的持续与和谐发展［21，22］；建立了农户生计恢复力分析框架，从缓冲能力、自组织能力、学习能力3 个方面进行定量测度及影响因素分析［23，24］。研究区域可分为大尺度研究和小尺度研究两类：大尺度研究聚焦于国家、区域、城市、地区，小尺度研究则关注生态脆弱区、旅游地、保护地、移民地等县域层级。研究方法则以定量测度为主，主要方法有TOPSIS 模型、主成分分析法、因子分析法、回归分析法等［22，25-27］，但侧重于通过构建生计评价指标体系进行现状静态评估，少有动态预测研究。

大鲵是张家界市社会经济发展重要的战略资源，大力发展大鲵产业，实现大鲵养殖农户生计可持续性，是助推张家界市经济增长、现代农业高质量转型、广大农户创收增收的现实途径［28］。自新冠疫情爆发以来，国家与地方野生动物保护利用政策从严从紧，对野生动物养殖产业和养殖农户生计产生了重大影响，一定程度上阻碍了地区经济的发展［29］。可持续生计理论被广泛应用于探究农户的生计脆弱背景、生计资本和生计过程，制定积极的生计策略实现农户生计可持续性，为我国治理贫困问题和促进乡村振兴提供了新视角［30］。综上所述，国内外可持续生计研究日益成熟，但定量研究多、定性研究少，特定人群研究多、养殖农户类研究少，针对新冠疫情影响的养殖类农户可持续生计研究更是鲜见。本文基于可持续生计框架，运用扎根理论分析方法构建了大鲵养殖农户可持续生计研究模型，并选取张家界典型大鲵养殖农户对其可持续生计状况、生计风险等开展质性研究，以期分析新冠疫情对大鲵养殖农户可持续生计的影响程度，并为疫情影响下的大鲵养殖农户生计提升和大鲵养殖业健康与持续发展提供参考建议。

1 研究区概况、数据来源与研究方法

1.1 研究区概况

张家界市位于湖南省西北部，地处武陵山片区核心区域，是我国大鲵主要原产地之一，拥有我国第一个国家级大鲵自然保护区和丰富的大鲵养殖农户群体，被誉为“大鲵之乡”。大鲵产业在张家界市社会经济发展中发挥着重要作用。2019 年，张家界市大鲵养殖规模达320 万尾，年综合产值50 亿元，登记办证的大鲵养殖户113 户，养殖量在万尾以上的大型养殖户有31 户。受新冠疫情影响，2021 年张家界市大鲵存量仅剩260 多万尾，11 户大鲵养殖农户已明确转产，大鲵市场价格下跌至50—80 元/kg。张家界市大鲵产业逐渐趋于“弱、小、散”的状态，产业规模与效益不断滑坡。特别是在新冠肺炎疫情和野生动物养殖政策调整的影响下，大鲵产品市场需求量受到冲击，张家界市大鲵养殖农户养殖积极性下降，大鲵特色产业发展危机四伏。

1.2 数据来源

通过参与式农村评估法（PRA法）对张家界市大鲵养殖农户开展问卷调查与深度访谈，收集整理疫情前后农户生计资本相关数据。课题组于2021 年1—2 月对张家界市37 户大鲵养殖农户家庭进行入户调查。问卷内容基于可持续生计理论框架，从人力资本、自然资本、社会资本、物质资本、金融资本五大方面进行设计；访谈内容主要集中于以下方面：疫情及相关限制政策给养殖带来的负面影响、大鲵养殖的从业经验与困难、个人及家庭今后的生计出路、大鲵产业发展相关建议和诉求等。

1.3 研究方法

研究采用扎根理论［31，32］方法对张家界市大鲵养殖农户可持续生计进行质性分析。扎根理论基于原始资料，通过开放性编码、选择性编码和理论性编码三重编码过程持续地对数据进行对比、分析和凝练，从而建构理论。扎根理论克服了一般定性研究缺乏规范的方法论支持、研究过程难以追溯和检验、得出的结论说服力不强等问题，适用于探索微观主体活动的机理和过程等，对于研究新冠疫情影响下大鲵养殖农户可持续生计具有一定的理论优势和较强的适用性。

2 大鲵养殖农户可持续生计研究模型构建

2.1 可持续生计研究框架

本文按照扎根理论操作步骤对原始资料进行了三重编码，并结合SLA 框架构建了可持续生计的研究框架。

编码过程如下：首先，进行开放式编码。即对原始资料（政策文件、理论文献、问卷资料和录音材料等）进行解析概括式编码，形成55 个大鲵养殖农户可持续生计的开放式编码（图1），分别是：性别与年龄、健康状态、受教育程度、从业状况、生计来源变更、市场饱和度、政策变更、养殖环境需求、市价波动、大鲵养殖污染、产业影响、饵料成本、土地类型面积、禽畜价值、养殖场地成本、房屋价值、交通工具价值、养殖设备设施价值、家庭能源、家电数量价值、家庭年收入、资金来源、养殖年收入和成本、家庭存款、借款款项、年度开销、担任社会职位、社会关系职务、对他人信任度、亲朋大鲵养殖人数、家庭成员数量、劳动力雇佣情况、家庭成员受教育程度、家庭成员健康状况、家庭成员从业情况、大鲵养殖规模、大鲵养殖模式、经营管理模式、养殖年限、养殖技能、养殖用途、养殖政策、养殖过程、产业转移、销售渠道、项目投资、交流合作、人才必要性、大鲵文化建设、大鲵市场建设、大鲵病害率、种苗培育技术、产品开发、推广宣传、科研组织。其次，进行关联式编码。即对开放式编码所获得的理论进一步归纳出主轴性理论，使理论的意义更加完善，进行聚类联结，在关联式编码和开放式之间有科学的逻辑关系。结合SLA 框架的相关理论，按照不同范畴之间的相互关系和逻辑次序，对55 个开放式编码进行综合编码，最终形成7个关联式编码（表1）。最后，进行选择式编码，是在前面两次编码的基础上进行系统分析选择一个“核心类属”。本文共形成3 个选择式编码：可持续生计维度（核心型类属）、环境或情境因素（支援型类属）、生计策略选择（支援型类属）。

图1 编码过程举例分析Figure 1 Example analysis of coding process

表1 关联式编码Table 1 Correlation code

2.2 维度阐述

选择性编码阐述：本文基于可持续生计分析框架探究新冠疫情影响下大鲵养殖农户可持续生计。农户生计是本文研究的重点与核心，因此将可持续生计维度作为核心型类属；新冠疫情爆发造成大鲵产业发展环境变动，从而导致农户生计变化，影响农户生计策略制定，间接对农户可持续生计产业产生重要影响，因此将环境或情境因素与生计策略选择归为支援型类属。

关联式编码与开放式理论编码类属阐述：①个体能力是农户所具有的实践能力与认知能力的统一，包括性别与年龄、健康状态、受教育程度、从业状况4 类编码内容。②生计脆弱性背景指影响农户可持续生计的特定条件、趋势、冲击等组成的外部环境，本文中指大鲵养殖及新冠疫情带来的影响，包括生计来源变更、市场饱和度、政策变更、养殖环境需求、市价波动、大鲵养殖污染、产业影响、饵料成本8类编码内容。③生计资本是构成农户可持续生计和农户抵御风险，进行生计策略选择的基础，包括自然资本、物质资本、金融资本、社会资本和人力资本5类编码内容。④大鲵养殖结构、制度与政策方针指影响农户可持续生计的制度、组织、政策及相关法律规范等，本文中主要指农户养殖大鲵结构模式和新冠疫情背景下的大鲵政策，包括大鲵养殖规模、大鲵养殖模式、经营管理模式、养殖年限、养殖技能、养殖用途、养殖政策7 类编码内容。⑤生计策略指农户为实现生计目标所做出的决定及所进行的活动，本文中指农户进行的大鲵养殖活动和受到新冠疫情后做出的生计策略，包括养殖过程、产业转移、销售渠道、项目投资4 类编码内容。⑥生计输出指农户做出生计策略得到的结果与产出，包括交流合作、人才必要性、大鲵文化建设、大鲵市场建设4 类编码内容。⑦科研技术发展、产品开发和产业建设包括大鲵病害率、种苗培育技术、产品开发、推广宣传、科研组织5 类编码内容。

2.3 理论饱和度检验

原始数据需要不断进行比较来完善理论体系，即文件编码后，不再出现新的概念范围。本文采用系统的统一问卷和话术，理论重复率低；另在37 份访谈和问卷材料中随机抽取一份调研问卷和录音材料进行理论性比对，未出现新的概念范围，说明构建的模型达到饱和。

2.4 可持续生计研究模型

本文在三级编码的基础上，建立基于扎根理论的大鲵养殖农户可持续生计研究模型，具体如图2所示。

图2 基于扎根理论的大鲵养殖农户可持续生计研究模型Figure 2 Research model of sustainable livelihood of Andrias davidianus breeding farmers based on grounded theory

3 实证结果及分析

3.1 案例选取

为验证所构建的可持续生计模型的科学性，本文从调查样本中选取4 类典型农户进行案例分析。这4 类大鲵养殖农户均从事大鲵养殖行业8 年以上，根据自身生计特点和养殖方式不同，可分为知识主导型、社会协同型、技术主导型、普通个体型4 类。通过对不同类型大鲵养殖农户可持续生计进行比较分析，从个性研究至共性研究，探究大鲵农户可持续生计策略，以进一步增强理论的可信度，并具有一定的代表性。

3.2 案例可持续生计模型录入

通过上述案例呈现、调查问卷、访谈录音和政策文件材料，结合可持续生计模型对案例进行深入分析和模型录入式总结。

案例1：知识主导型（表2）。该农户毕业于中南大学，自主创办张家界大鲵生物科技有限公司进行大鲵科技研发和养殖，通过“公司+大鲵合作社+农户”的产业发展模式，形成了一定的产业规模，经济效益良好，大鲵养殖年收入40 万元以上。疫情前养殖大鲵75000 多尾，疫情后减少至30000 余尾。受疫情的影响，大鲵产品销量下降，但整体处于盈利状态，目前已采取降低饵料成本、开拓市外市场、搭建网上销售平台等生计策略抵抗风险干扰。

表2 农户A可持续生计模型录入Table 3 Input of sustainable livelihood model of farmer A

案例2：社会协同型（表3）。该农户为政府机构工作人员，主要从事大鲵养殖、淡水养殖和果蔬种植等，家庭成员为国企员工和教师等，社会关系支持度较高，产业模式为“合作社+农户”养殖经营模式。受疫情的影响，大鲵市场价格波动大，养殖数目从8000多尾减少至1000 多尾，主要生计来源由大鲵养殖调整为果蔬种植和鱼类养殖。该农户家庭人均年收入15 万元以上，家庭主要开销为养殖成本和人情开销，生计资本较丰富，能够较好地应对风险冲击。

表3 农户B可持续生计模型录入Table 4 Input of sustainable livelihood model of farmer B

案例3：技术主导型（表4）。该农户为大鲵协会书记，长期从事大鲵养殖、大鲵产品开发和大鲵深加工行业（大鲵酒、大鲵酱、大鲵蛋白粉等）。受疫情影响，大鲵市场价格不断波动，大鲵养殖规模减小，开始生计转型，结合大鲵产业进行乡村旅游开发，形成“企业+合作社+产业链+农户”发展模式，打造多样化的大鲵产业链及衍生产业，目前处于盈利状态，年收入50 万元以上（疫情前大鲵养殖年收入100 万元以上）。该农户积极与其他大鲵养殖户合作交流，进行大鲵餐饮文化建设、举办大鲵餐展等，同时在长沙地区成立专门的大鲵销售部门，线上与线下相结合，扩充销售渠道。

表4 农户C可持续生计模型录入Table 5 Input of sustainable livelihood model of farmer C

案例4：普通个体型（表5）。该农户为普通个体养殖农户，生计资本有限，生计脆弱性较高。主要收入来源于大鲵养殖和小卖部经营，大鲵养殖规模较小（仅100 多尾），且一直处于亏损状态。疫情对其生计影响程度较大，无法做出有效抵御风险冲击的生计策略。同时，受限于社会关系网络简单，能够获得的社会帮助和政策支持不多；与其他组织、机构和大鲵养殖农业之间的产业交流相对匮乏，易受到外来风险干扰和冲击。

表5 农户d可持续生计模型录入Table 6 Input of sustainable livelihood model of farmer D

3.3 案例比较与启示

对案例进行比较分析，辨析不同类型大鲵养殖农户可持续生计特点及影响因素，对大鲵产业可持续发展进行深入探究。具体表现在：①个体能力。个体能力是影响农户生计策略制定的重要因素之一。分析案例可知，在面临疫情干扰冲击时，个体能力较强的农户（如农户A、农户B、农户C）能够依靠自身学识、社会关系、技术等方面的优势选择最有利的生计方式，达到适应干扰和规避风险的目的；而个体能力较弱的农户（如农户D）生计选择相对简单且效果不佳，更容易受到风险干扰和冲击，导致其生计脆弱性较高。因此，农户应主动通过学习与技能培训不断提升自己的个体能力，为可持续生计奠定能力基础。②生计脆弱性背景。脆弱性背景会对农户可持续生计造成干扰和冲击，直接迫使农户进行生计选择。总体上，4 类大鲵养殖农户受到不同程度风险干扰影响，包括洪涝、新冠疫情等自然因素影响和政策变动、市场价格波动等人为因素扰动。对于大鲵养殖行业来说，社会因素干扰程度往往大于自然因素影响。针对农户面临的养殖危机，政府部门应积极给予政策上的支持，做好大鲵产品宣传工作，解决好产品销路问题，减轻农户的养殖压力。③生计资本。生计资本决定了大鲵养殖农户产业发展的可持续性，生计资本越丰富，农户抵抗风险干扰的能力越强，越能做出多样化的生计策略。实地调研发现，大量小型个体养殖农户（如农户D）由于产品禁售导致成本压力大，被迫退出养殖寻求其他生计；而大型养殖户（如农户A、农户B、农户C）则能够凭借丰富的生计资本，做出行之有效的生计策略抵御风险或适应风险。其中，物质资本、金融资本、社会资本对大鲵养殖农户生计影响重大，三者缺一大鲵产业就难以可持续发展。④大鲵养殖结构、制度和政策方针。构建合理的发展经营模式有利于促进大鲵产业可持续发展。链接企业、合作社与农户，多元协同构建大鲵产业服务链，有利于各方互惠共赢（如农户A、农户B、农户C），单薄的产业链容易受到外界影响而难以维持（如农户D）。政府给予政策扶持，能够提供开放的发展环境，为大鲵产业发展提供重大利好，但现有政策扶持力度有限且政策延续性差，亟需加强。⑤生计策略。不同类型农户面对生计风险会采取不同的生计策略，而多样化的生计策略有利于提升农户可持续生计。农户规避风险的主要方式有缩小养殖规模、降低成本、拓宽销售市场、开发新产品、生计转移等。大型养殖农户能够做出多样化的生计选择，主动适应风险（如农户A）或完成生计转型（如农户B、农户C），因此生计韧性较高；而小型农户（如农户D）生计策略单一，在面临干扰和冲击时只能希冀外界环境变化，农户则被迫被动抵御风险，因此生计脆弱性较高。农户应采取多样化的生计策略适应风险干扰“转危为机”，实现可持续生计。⑥生计输出。合作交流是促进大鲵产业可持续发展的重要因素之一。良好的合作交流有利于降低大鲵饵料成本与运输成本（如农户A、农户B），促进大鲵产品开发与技术进步（如农户A、农户C），探寻合适的经营模式与产业发展模式（如农户B、农户C）；而小型农户（如农户D）因为渠道有限和创新能力不强，导致生计输出有限，在产业发展过程中处于劣势落后地位。因此，大鲵养殖农户应主动进行合作交流，探寻产业前沿与市场动态，把握机遇，良性发展。⑦科研技术发展、产品开发和产业建设。创新是促进大鲵产业、农户可持续生计的重要内生动力，有利于拓宽大鲵市场，提升产业核心竞争力，促进产业高质量发展，这也是大型养殖农户和企业努力的方向（如农户A、农户B、农户C）。而小型农户（如农户D）基础相对薄弱，更加注重现实既得利益而忽略了产业创新，前瞻性不强，有待提高。

4 结论、讨论与建议

4.1 结论与讨论

本文基于SLA 框架和扎根理论构建了大鲵养殖农户可持续生计研究模型，并以张家界市4 类典型大鲵养殖农户作为案例进行了质性分析。主要结论如下：①大鲵养殖农户可持续生计存在受教育程度较低、生计资本有限、扶持政策延续性不够、产品宣传不到位、市场不稳定和产业创新不足等问题。通过问卷资料和案例分析可知，大鲵养殖农户人群年龄偏大、受教育程度较低、生计资本匮乏且获得的信贷机会较少。同时，政府缺乏对大鲵养殖农户紧急保护机制的扶持政策，大鲵产品和餐饮受众不足、市场范围小、价格波动等因素都阻碍了大鲵养殖农户生计的可持续发展。②生计能力突出的大鲵养殖农户能够主动适应风险完成生计转型，生计能力脆弱的大鲵养殖农户被动抵抗风险或退出生计。生计能力突出的大鲵养殖农户（如农户A、农户B、农户C）能够依托自身丰富的生计资本和社会支持，在受到风险干扰和冲击时作出多样化的生计策略适应风险，从而促进生计转型；生计能力脆弱的大鲵养殖农户（如农户D）由于生计资本不足无法做出有效的生计选择，被动承受干扰冲击或是被迫放弃生计，往往表现出更高的生计脆弱性。③大鲵养殖农户面临的主要生计风险类型有生计资本风险、政策风险、生计策略风险、疫病风险和市场风险等。大鲵产业不仅受到大鲵病变、种苗存活率低、养殖方式不当等技术层面影响，还受到诸如洪水、疫情等自然灾害影响和市场价格波动、养殖政策变动等社会因素影响，且社会因素干扰程度往往比自然因素影响程度更大。④大鲵产业可持续发展受生计资本、产业结构和政策环境的共同影响。农户丰富的生计资本是大鲵产业发展的重要前提，物质资本、金融资本、社会资本影响重大，三者缺一，大鲵产业将难以可持续发展；合理的发展经营模式有利于互惠共赢，而单薄的产业链往往容易受到外界影响而难以维持；政府给予政策扶持，能够提供开放的发展环境，为大鲵产业发展提供重大利好。⑤合作交流与科研创新是促进大鲵产业可持续发展的内生动力。良好的合作交流有利于探寻合适的产业经营模式与科学的产业发展模式，促进大鲵产品开发与技术进步；而创新则是大鲵产业发展的重要驱动力，能够拓宽大鲵市场，促进产业高质量发展。

通过构建可持续生计研究模型，运用扎根理论分析方法进行质性分析，探究新冠疫情影响下的张家界市典型大鲵养殖农户可持续生计转型、生计风险及影响因素，可为该市大鲵产业高质量发展、农户生计提升提供理论和实证参考。乡村振兴的关键是产业振兴，而产业振兴的核心要义是要增强农户的内生发展能力。在充分发挥区域资源特色和农户主观能动的前提下，激励农户开展包括特色种养殖业在内的恰当的生计策略促进生计类型多样化［1，33］，这是实现乡村产业兴旺、农户可持续生计提升的重要前提。由于脆弱性背景不断改变，且农户生计受自然与社会多重因素影响，因此农户可持续生计是动态变化的过程，仅从疫情前后这一特殊时间段进行研究不足以深刻分析大鲵养殖农户可持续生计演变过程，建议结合生命周期理论、持久性收入理论等进行长时间序列研究。另外，受限于大鲵养殖农户数据可获得性，研究仅选取代表性农户进行典型个案之间的对比研究，农户数据样本量较少，缺乏足够的数据支撑，后续研究应扩充案例样本，将质性分析与定量分析相结合，增强研究的严谨性。

4.2 建议

针对新冠疫情影响下张家界市大鲵产业和大鲵养殖农户可持续生计存在的问题，提出以下建议：①政府要重视并支持大鲵产业发展，落实与延续产业扶持政策，给予相应的资金、人才、技术支持；加强大鲵产业基础服务平台建设，持续推进张家界市大鲵产品认证，扩充国内外销售渠道；充分发挥张家界市丰富的旅游客源市场，打造“大鲵文化”IP，促进大鲵产业与旅游产业融合发展。②农户要积极参与产业技能培训，提升个体能力，减少养殖过程中的成本浪费；主动与企业进行合作交流，时刻关注政策动态和市场动态，学会规避风险；适当调整生计方式，必要时可进行合理的生计转移。③带头企业要发挥政策优势与资源优势，加强与高校和科研单位的联系，大力开展大鲵产业创新研究，促进养殖技术进步，推动张家界市大鲵产业可持续发展。