基于节点法的高校专利全链条管理体系研究＊

2022-09-13徐朝斌郑文娟

科技促进发展 2022年3期

■ 徐朝斌郑文娟

1.福建师范大学科学技术处/技术转移中心福州 350117

2.福建师范大学旅游学院福州 350117

1 引言

高校作为我国创新体系的重要部分，在国家科技创新与高质量经济社会发展中发挥着重要作用。我国持续贯彻落实创新驱动发展战略和知识产权战略行动，高校不断提高知识产权原始创新和技术创造质量、运用和转化效益、保护力度、管理水平和服务能力，专利申请数量和授权量显著提升[1][2]。2020年教育部会同国家知识产权局、科技部联合发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》（简称《意见》，下同），要求高校在知识产权创造、管理和转化运用的全链条管理过程中，贯彻新发展理念，推动高质量发展，重视和突出专利转化应用。《意见》要求高校全面优化知识产权管理与服务，健全有利于提升专利质量和突出转化运用的政策和措施[1][3]，充分发挥专利服务经济社会发展的作用。但从我国高校专利管理现状看，管理成效不明显且运作不畅，覆盖面过大，管理重点不突出，流程不可控，节点不明晰，有时流于形式，甚至产生知识产权流失的风险[4][5][6][7]；转化应用效益低，专利质量不高和专业管理能力欠缺已成为当前制约转化应用的重要因素[2][8][9]。对照国外一流大学，我国高校专利管理仍存在“重视申请和数量，轻视创造质量和转化实施”等急需解决的问题[1][3][8][10][11][12]。因此，高校有必要健全和完善专利全链条管理体系，提升知识产权治理能力和治理水平现代化建设，有力保障科技创新能力提升工程，也是高校促进科技成果转化的有效抓手和服务经济社会发展的重要支撑。

基于节点法的高校专利全链条管理是基于专利生命周期的管理，吸收“节点法项目管理”理念，将专利产生、发展、变化划分若干个阶段，每个阶段以重要节点工作为主，节点工作之间具有相互衔接性和严密逻辑性，呈现有机统一的系统性[13][14][15]。其融合现代管理思想，操作性强且合理有效，补充专利全链条“粗”管理的不足：管理职能未贯穿创新全过程，创新主体的专利管理力度差；管理部门与研发机构联动不协调，管理人员与技术开发者联系不紧密，沟通不顺畅，介入研发项目较晚，参与不够深入，信息获取不充分，专业意见提供不及时；保护措施不到位，保护不充分不完整，导致丧失本应获取的最大利益[2]16][17][18][19]。因此，有必要深入研究基于节点法的高校专利全链条管理体系，精准推进全流程管理，全面提升高校专利质量，为高校知识产权管理提供理论依据和实践参考。

2 基于节点法的专利全链条管理思路

高校作为专利生产者、所有者和管理者，应建立区别于其他专利权人的管理系统，保证成果管理、质量把控、成本控制、效益管理、合同管理、信息管理和组织协调等综合目标的整体实现，最终促进专利成果高质量服务经济社会发展[20]。

2.1 专利全链条管理

专利全链条管理是包含立项评估、法律保护、技术研发和推广应用的复杂技术和经济过程[21][22]。从规划、布局、申请、授权和实施等各阶段进行专利管理，先检索查新研究领域的科技成果，根据发展情况凝练研发方向，找准专利申请目标，为授权质量提供技术保障；分解细化目标，根据发展动态，调整研发内容，有效规避风险，及时保护创新成果，进行专利申请，为成果转移转化提供法律保障；评估授权专利（或申请专利）的知识产权价值，转让实施专利成果，提升知识产权转化效益，增强科技创新驱动力，为知识产权运营提供质量保障[23]。因此，专利全链条管理模式，坚持高质量发展的科学观点，深入认识和理解国内外知识产权法律及技术发展变化，紧密结合发展方向，运用综合集成方法精准对接技术需求，调整和完善专利管理体系[16]。

2.2 节点法管理的引入

节点法管理是针对管理对象生命周期的管理，划分若干重要阶段，每阶段提炼既专业又具体的节点工作，充分考虑节点之间的紧密衔接性和严谨逻辑性，关注整体的系统性和协调性[13][24]。呈现优势明显的特征：一是体现管理的经济性，既保证管理的广而全，控制好全局，也兼顾管理的经济性选择，减少成本投入；二是呈现管理的及时有效，迅速发现问题，采取控制措施；三是管理更加灵活，从容应对环境改变和预案疏忽等引起的突发状况；四是管理更具有操作性，精准选择管理节点，实施重点管理，既节省成本，操作性也强[13]。因此，针对高校专利全链条管理出现的耗时费力但效果不佳的困境[2]16][17][18][19]，有必要引入“节点法”管理模式，遵循重点控制的原则，重点设置和全面布局，抓住关键节点和核心要点，实施优化控制。

2.3 节点法与全链条管理创新融合

高校专利全链条管理，吸收“节点法项目管理”理念，以专利高质量发展为中心，把管理节点具体化、管理阶段流程化、管理整体系统化[13]。从知识产权整体出发，综合技术、法律、经济、合同和组织管理措施，通过“理念决定规则、目标指引行动、过程调控结果、结果反馈质量”贯穿于专利管理全链条流程。对专利生命周期进行阶段、节点的划分，针对专利的排他性、时间性和地域性，对各阶段的节点工作制订定性和定量的目标要求，管控每个节点的工作质量、发展进度和投入产出。科学有效管控不同阶段节点工作，定性定量分析评价，以节点工作的成功实现整体的成功，形成节点法专利全过程管理体系（图1），保证高质量专利的目标实现[13][24]。

图1 节点法专利全链条管理体系布局模式

3 基于节点法的全链条管理体系构建

节点法专利管理[24]把全链条管理作为一个系统。首先，把专利的目标确定、技术管控和法律保护置于全过程，保持整体性、系统性和协调性。其次，根据知识产权规律，运用“总、分、总”目标的系统管理方法，将全链条管理划分“导航与布局、申请与维护、应用转化”三阶段，提炼不同阶段的重点工作和关键内容，管控阶段目标保证分目标的完成，以分目标的完成保证专利高质量发展总目标的达成。

随着新时代科技创新的高速发展，对高校专利管理提出更高要求，采用节点法全链条管理，能显著提升管理效率和管理效果[25]。专利管理体系以全链条的阶段节点工作为基础，明晰工作重点和主要任务，以关键和核心工作为点、管理阶段和节点为线、全链条管理为面，形成点线面相统一的系统（表1）。具体如下：先系统分析专利技术信息和法律状态，根据专利信息排他性、时间性和地域性的特殊性质和内在特征，将专利生命周期分解为专利导航与布局、专利申请与维护、专利应用转化三阶段，确定管理节点；以专利高质量发展为先导，以管理节点的技术、法律和成果管理为基础，对目标、链条过程和专利成果形成科学的管理模式，为专利管理服务提供决策、实施和评价三维度的支持；通过对各阶段节点的管控评价、效益评价和应用前景评价，推行全链条精准管理，实现高校专利创造质量和转化应用全面提升的目标[24]。

表1 节点法高校专利全链条管理表

3.1 专利导航与布局

以高质量发展为核心，通过综合分析专利信息资源，管控技术研发投资、价值评估、产出效益评估、风险评估和知识产权保护的全链条流程，以质量提升为重点，制订创造质量、技术开发进度、产出效益和风险管控目标，运用专利布局抢占和强化市场竞争地位。技术研发前，梳理和分析专利信息和文献情报，引导技术开发与产业发展相融合，评估知识产权风险，确立技术路线，提升技术研发要点。技术研发中，紧密跟踪研究发展动态，适时适当调整研究方向，优化技术路线，评估和评价技术成果并形成有效的知识产权。技术研发完成后，以转化应用为导向，建立健全专利申请前评估制度，明确评估机构与评估流程，约定投入费用比例与奖励激励分配，做好专利布局和知识产权保护，梳理并形成技术成果知识产权有效清单，有力保障专利价值实现和竞争生态位[1][3][11]。因此，本阶段主要任务是通过专利信息与产业政策高度融合、专利创新与产业制造深度碰撞，引导专利技术支撑产业发展，管控研发成本，评估技术质量、专利效益、法律状态和潜在风险，形成高校专利导航与布局产业发展新模式。

3.2 专利申请与维护

确立以技术成果授权专利为目标的方案和措施，实现集创造质量、研发进度、产出效益为一体的目标管理—技术管理—法律管理的全链条管理理念和路径。经专业机构评估拟申请专利的科技成果，依照权利义务对等的原则，与发明人合同约定申请费用分担与转化收益奖励分配等事项，充分发挥产权奖励和绩效奖励的激励作用，促进专利质量提升[1][3][11][12]。因此，此阶段主要任务是切实提高专利申请质量，充分发挥法律保护作用，权衡专利投入与产出的效益，明确产权归属与收益分配，建立投入与收益相匹配的权责利对等制度，将技术成果与法律保护融入目标管理过程，实现专利授权的目标。

3.3 专利转化运用

从管控效果、经济效益、应用前景方面对授权专利进行评价，利用专业服务力量，促进专利实施运用。强化专利质量和转化收益绩效为导向，加大专利转化效益的评价权重，充分利用技术转移管理运营体系和市场化运营力量，单列知识产权管理与运营基金，探索创新专利转化方式，充分调动专业机构和各利益方的积极性，增强技术管理、法律服务、成果评估、融资运作等专业能力，促进提高专利成果转化，形成转化运用收益促进转化的良好循环[1][2][3][11][12]。因此，此阶段主要任务是以效益和运用前景评价为基点，加强流程管控，引入专业化的市场运营，创新转移转化方式，优化体制机制，权衡各方的收益分配，共同推动专利成果转化,促进专利高质量发展和服务经济社会发展[9][26]。

4 案例分析

某高校2019年1月8日将1 项发明专利（专利名称：一种**麻醉**系统，申请号：20121059****.*，转让费作价为19万）以专利权转移的方式转让市场化知识产权运营公司（深圳**科技有限公司），后于2019年3月26日转让给深圳**医疗**有限公司。这是基于节点法的高校专利全链条管理体系下的典型案例，以专利高质量发展和转化运用导向为中心：前期进行专利导航与布局，制定技术质量、进度、效益和风险管理目标，综合分析医用麻醉控制领域的专利信息和文献资料，结合国家医疗智能化产业政策和科技发展趋势，根据医疗过程允许对全身麻醉进行某些操作程序或干预的技术背景，进行专利申请评估，可结合人工智能与手工输入进行技术开发，攻克“实时监控病人生命体征信息进行麻醉剂输入”技术难题，应用效果非常安全；中期专利申请与维护阶段，发明人、管理者和专利代理人三方以授权专利为目标，按照学校知识产权管理规定，约定申请费用分担和转化收益分配，将技术成果与法律保护融合于目标管理，实现专利有效授权和高质量发展；后期专利转化运用阶段，充分利用专利管理运营体系（成果与学术交流管理办公室、高新技术管理办公室）和市场运营公司（深圳**科技有限公司）的专业服务能力，调动专业机构和相关利益方的积极性，从技术质量、经济价值和市场应用前景等方面评价专利，成功将专利成果转化应用服务于医疗智能化发展，发明人（或团队）获得70%的转化收益，形成收益促转化的良性循环。本案例专利的转化应用过程，基于专利管理生命周期，以节点法分为“导航与布局、申请与维护、应用转化”三个阶段，管控分阶段的节点目标，通过分目标的完成达成总目标的实现，实现专利转化应用和高价值专利发展。

5 对策与建议

在高校知识产权管理改革和创新过程中，基于节点法的全链条管理体系，是高校专利管理新思路和新路径的探索。该体系能科学合理设计阶段划分和重要节点，细化管理职责要点，管理阶段明确、节点清晰，且操作性强、工作重点突出、流程可控、全面系统。本研究能进一步健全和完善高校专利管理体系，助力专利管理模式的改革与创新，提升高校专利创新质量和转化运用水平，推动高校治理体系和治理能力现代化建设。

5.1 以目标导向为指引、精准管理为核心，提升高校治理体系和治理能力现代化建设

高校应确立以提升专利创造质量和转化效益的目标任务，结合不同技术领域和学科优势特色，制定实施方案，在“导航与布局、申请与维护、应用转化”全链条管理过程中时刻牢记创新使命，不忘创造初心，切实发挥目标任务的指引导向作用。专利全链条管理融合节点精准管理，加强管理部门、承担单位和课题组联动协作，落实责任分工，保障任务目标有序推进，促进高校知识产权治理能力和治理水平全面提升。

5.2 以节点管控为关键、产权保护为核心，积极推进高校专利管理节点重点工作

高校要厘清专利全链条管理“导航与布局、申请与维护、应用转化”节点之间的关系和边界，明晰和管控节点的重点任务和关键工作，精准把控管理成效，规范专利成果市场化运营。以知识产权保护为抓手，积极推进专利管理体制改革，制定节点管理规范和标准，在知识产权成果属性、技术特征、法律边界和技术发展规律的基础上，划分产权所有者和管理者权责利范围，明确投资比例和收益分配，增强积极性和主动性，共同推动节点工作落到实处。

5.3 以链条管理为重点、高质量发展为核心，建立健全高校专利全链条管理体系

高校要建立和完善专利全链条管理体系，加强管理体系的贯彻落实和全链条专利质量管控，推动专利高质量发展，实行高校专利技术成果与社会技术需求挂钩联动，满足经济社会高速发展对高质量专利成果的需求，加快专利成果转化利用。要加强研发课题组与承担单位、管理部门的全链条沟通对接，共同强化创新主体的专利管理力度，以高校专利全链条管理体系为护卫舰，构建全链条的利益共同体，同“效益收成”共“投资投入”，共同打造高质量专利。