基于工程总承包项目采购风险管理工作策略

彭栋梁

(华电重工股份有限公司，北京 100070)

0 前 言

采购风险管理工作是工程总承包项目的关键所在，其与项目的进度、质量、安全以及成本之间有着密不可分的联系，是架起设计与施工之间的重要桥梁，是工程总承包项目顺利开展的重要保障[1]。基于此，本文结合实际案例，探讨基于工程总承包项目采购风险管理工作的相关事项，以供同行业人士参考和借鉴。

1 案例概况

在J公司的项目建设中，M公司工程总承包并组织和实施本项目的供货及施工等管理的相关工作，该项目是M公司首次与J公司合作的总承包项目，特聘请相关专业人员对项目进行管理，在项目实施过程中M公司虽然学到了对方很多先进的管理理念，同时也暴露出了很多问题，尤其是采购方面，如对于其中一些重要的施工原材料、成套设备、施工队伍的选择、工期等方面考虑不周，遇到了很大的风险，项目执行起来困难，经过项目部精心运作，项目按时顺利完成。

2 工程总承包项目采购风险类型

2.1 施工原材料质量风险

工程总承包项目在具体的建设过程中需要使用到大量建筑材料，比如钢材、水泥、商品混凝土等，这些施工原材料的质量直接关系着整个工程项目的质量。现以其中的水泥和钢材为例，按照国家规定：水泥的保质期为3个月，超过保质期的水泥由于部分水泥颗粒受潮导致水化强度等级降低，所以必须更换或者经过检测之后降级使用，如果执意使用，会给工程项目的建设质量埋下重大安全隐患。另外，钢筋的强度和脆性之间存在一定的矛盾，如果强度过高，会与混凝土不匹配，从而出现脆性现象并损坏，轻则会对工程项目的质量产生影响，重则造成较大的安全事故。

2.2 成套设备质量风险

成套设备一般占据工程项目总投资额的40%甚至以上，由此可见成套设备在工程总承包项目中的重要性，设备的质量又在某种程度上直接关系着工程项目的建设质量，因为设备是最终产品，在采购之前必须对设备的性能、参数以及外观进行详细的分析了解，然后根据本工程项目的实际情况制定采购方案。另外，由于设备采购涉及金额巨大，一些供货商为了获得业务，可能采取一些不正常的手段，会对采购人员采购行为带来影响，为此，应当加大对采购人员的廉政教育，该类风险不仅会对采购人员自身造成影响，而且会给企业的生存与发展带来一定程度的影响。

2.3 工期风险

工程总承包项目具有工期长、投资大和回报慢等特点，所以只有工程项目顺利完成之后才能带来收益，一旦工期滞后，不论是对业主还是施工企业带来的损失都是巨大的。采购作为工程总承包项目的关键环节，发挥着承上启下的重要作用，科学合理地策划和实施采购工作，能够最大限度缩短工程项目的建设周期，使工程项目早日投入运营。

2.4 其他风险

在工程总承包项目中，因通货膨胀引起的经济风险、因不可抗力自然灾害、疫情和国家环保政策以及人为决策失误引起的采购风险等共同构成了采购风险集群[2]。

3 工程总承包项目采购各个阶段存在的问题

3.1 招投标与合同签订阶段

招投标与合同签订是工程总承包项目采购风险管理工作中的重要环节之一，主要采购风险表现在以下方面。

1)施工原材料、设备参数性能以及采购工程量与工程项目实际所需物资出现偏离现象，给工程项目的建设进度带来影响。

2)设计变更频繁发生，图纸、采购清单滞后，造成采购工作延误。

3)在工程项目的评标工作中，评标工作人员受评标时间的影响和制约，导致其对招投标文件的理解不到位，评价结果受评标人员主观因素影响较大，以此错失信誉高、资质全和质量优的供应商。

3.2 设备的生产与交货阶段

在设备的生产与交货阶段，采购方通常会委托第三方进行监造，主要风险表现在以下方面。

1)第三方检验公司专业技术水平不高，不能提供监造计划及设备的检验要点，会出现注重表面、流于形式的情况，无法真正发现设备的生产与检验过程中的问题，也就无法确保设备的质量性能达到合同约定的要求。

2)监造人员自身专业技术水平不高、责任心不强，出现错检、漏检，使不合格产品放行，容易出现质量安全事故[3]。

3.3 物资的催交

物资催交也是工程总承包项目采购风险管理内容之一，涉及项目物资是否可以按照计划生产并如期交货，这一阶段的风险主要表现在以下几个方面。

1)承包商无法准确判断物资信息的真实性，仅仅是口头回复会按照计划生产，但是到了物资临近交货时期又无法如期提供发货物资。

2)承包商剩余产能不足，不严格按照交货计划排产，不按照期限回复催交文件，使采购人员不能准确落实物资实际的生产情况。

3.4 物资到场移交与现场管理

物资一旦到达施工现场，说明采购管理工作也延伸到了施工现场，此时计划与施工之间出现了明显的工作衔接，工作内容十分繁琐。这一阶段的风险主要表现在以下三个方面。

1)由于采购物资数量庞大，会出现清点困难的现象。

2)物资管理涉及多方，容易发生扯皮和推诿的现象。

3)现场仓储保管、二次倒运等，导致各类物资容易发生损失和破坏的风险。

3.5 采购分包合同结算管理

采购分包合同结算管理是工程总承包项目风险管理最重要的工作，也是收尾工作，主要风险表现在以下几个方面。

1)采购文件出现漏项、不完整、项目特征描述不清晰等现象，发包人与承包人之间就分包合同内容条款中应尽的责任和义务理解不一致而发生争议。

2)承包人无法向发包人提供正确的结算依据。

工程总承包项目采购风险管理运行模式如图1所示。

图1 工程总承包项目采购风险管理运行模式图

4 工程总承包项目采购风险应对措施

4.1 采购文件编制阶段风险应对措施

从采购人员的角度来看，最不愿意遇到的问题就是配合不佳的供货商，因为供货商的配合不及时，轻则延误工程项目的交付期限，重则造成资金的严重损失。好的供货商对于工程项目的顺利进行发挥着至关重要的作用，因此，能从众多的供应商中选择最优秀的供货商是所有采购人员面临的一个重要问题。但是由于供应商选择的方法有很多种，具体需要从以下方面做起。

1)采购人员走进市场对供应商进行调查，通过供方考查，确定某一供应商在专业技术、业绩经验等方面是否具有全面履行合同的能力、对于人员的管理和组织是否合理。

2)采购人员要认真审查供应商的资质、业绩以及产能，明确供货商是否可以按照约定的期限交货。

3)根据工程项目的实际情况合理编制采购文件，避免所需物资出现多采购、少采购、漏采购等。

4)应当通过在采购合同中增加人工、材料、机械的调价机制，尽可能减少因材料的价格和工程量变化，导致供应商违约，工程停工。

4.2 工程量清单及拦标价编制的应对措施

1)工程量清单。工程量清单指的是对招标人和投标人具有重要约束力的文件，工程量清单编制过程复杂，编制要求高，是否可以编制出完整和准确的工程量清单直接影响招投标工作的效率和质量以及后期的结算工作。为此，在具体的工程量清单编制工作中，应当按照相关定额要求和规范做到，统一工程量计算规则，统一工程量清单的编制，统一工程量清单计价，从而促进工程量计量、计价行为的规范化和标准化。

2)拦标价。拦标价主要由分项工程量清单计价、项目清单计价以及隐蔽工程项目清单、税费等方面组成。所以，拦标价的编制应遵循“公平、公开和公正”的原则。另外，由于拦标价编制的根本目的是掌握工程造价，控制工程项目投资总额，防止恶性拉标带来的投资风险，并以此为依据准确判断投标单位工程报价的合理性。为此，应结合工程项目的实际情况，采取必要的技术措施以及在综合考虑合同执行过程中可能发生的风险的基础上确定工程项目的投资总额。

3)考核机制。为保证供应商选择的合理性，还应加强对供应商的考核力度，确保其所提供的材料质量、交付时间以及服务态度可以满足本工程项目的实际需求，保证工程项目顺利开展。

4.3 招投标与合同签订阶段风险应对措施

1)根据本工程项目的实际情况编制详细的采购合同，规范采购流程，制定严格的设计变更管理制度，将其纳入相关人员的年度考核工作中，以此减少频繁变更现象的产生。

2)不断提高采购管理人员的采购能力，减少和避免重复采购与反复招标。

3)对于可能出现的围标和串标现象，招标人应树立防串标和反串标意识，精心安排每一个招标环节，通过科学合理的招投标文件制定切实可行的评标办法，加大对投标单位的审查力度，层层设防，坚决不给围串标任何可乘之机。

4)评标工作应当选择专业技术水平高的评标专家，并给予研究标书的充足时间。

4.4 设备的生产与检验阶段风险应对措施

1)在选择第三方检验公司的过程中，应加大对检验公司资质信誉的关注程度，审阅检验人员相应的检验资格及检验能力。

2)在具体的检验工作中，要求检验公司提供详细的检验要点和检验计划，将其作为工程项目后期建设的理论依据。

3)检验公司应根据设备的检验手册、总承包合同以及分包合同中的相关要求，组建专业的检验团队，认真审查检验报告，合理规避承包商不认真履约的情况。

4.5 物资的催交与运输阶段风险应对措施

1)承包商应妥善保管物资催交与运输阶段记录，并要求供应商随时发送物资的生产照片或者视频，必要时应委派专业人员走进物资生产现场查看物资生产的实际情况。

2)对于供应商不能及时供货的行为，采购人员应及时联系供应商的主要负责人，并协调多方落实生产情况。

3)由于工程总承包项目有时还会涉及到进口设备采购，所以会涉及国际贸易物流，而大多数的承包商由于自身不具备运输能力，通常会委托第三方运输，对于这一现象，还应当加大对第三方物流供应商的监管力度，在委托第三方进行进口设备运输之前，综合考虑运输时间、运输方案以及货物发生损失的概率等。

4.6 物资到场移交与现场管理风险应对措施

1)供应商应提供发货清单，以便物资在抵达施工现场之后及时开箱查验。

2)所有物资查验完成后，业主、监理、施工企业、承包商、供应商及时在开箱检验报告上签字确认。

3)对于物资的保管，加大对保管人员的监督和管理，形成健全完善的奖惩措施，以此减少扯皮和推诿现象的出现。

4.7 采购分包合同结算管理风险应对措施

1)加大对采购文件的管理工作，及时收集和整理采购过程文件，为工程项目的上顺利开展提供有效的证明文件和结算依据。

2)采购合同签订之前，根本工程项目的实际情况选择合理的合同计价方式，降低争议发生概率。

3)对于合同中约定的条款内容，双方应在谈判阶段达成一致的共识。

5 结束语

采购风险管理工作是工程总承包项目中的一个重要组成部分，是在项目可能发生风险的背景下对所需物资采购过程中可能发现的风险进行管理的一个过程。为此，本文结合实际案例，分析了工程总承包项目采购风险类型，探讨了总承包项目采购各个阶段存在的问题，最后提出了具体的风险应对措施，旨在顺利完成工程项目预定的目标。

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