廉政档案在机关单位党风廉政建设中的作用及路径

文/长江武汉通信管理局 陈雪彬；武汉市自然资源和规划信息中心 危娅婷

党的十九届六中全会审议通过的《中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》，指出“党的十八大以来，经过坚决斗争，全面从严治党的政治引领和政治保障作用充分发挥，党的自我净化、自我完善、自我革新、自我提高能力显著增强，管党治党宽松软状况得到根本扭转，反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固。”近几年，党中央和中央纪委高度重视建立党员领导干部廉政档案，将其作为掌握干部廉政情况、加强监督的基础性工作，也是推进全面从严治党向纵深发展、向基层延伸的必然要求。因此建立领导干部廉政档案成为新时期党政机关反腐工作的新实践、新规划，在加强对领导干部近距离、常态化、全天候的日常监督上取得了一定成效，但是全面从严治党永远在路上，要总结经验教训，发现问题不足，科学构建廉政档案体系，进一步探索廉政档案在机关单位党风廉政建设中的积极作用及实践路径，实现廉政档案管理的精细化、动态化和专业化。

一、廉政档案的概述

廉政档案是以文字、图表等形式记录领导干部在从事各类公务活动中形成的，反映领导干部廉洁状况、党风廉政建设情况的具有参考评析价值的历史记录。

（一）廉政档案建设坚持突出政治建设这一党的根本性建设。《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》明确了廉政档案由纪检监察机关进行建立与管理，纪检监察机关是党和国家监督专责机关，具有政治机关的定位。廉政档案的存在，是政府行为的结果，同时也是为政治制度的健全、完善服务的，既是领导干部政治行为的重要体现，又决定着领导干部的政治命运。因此廉政档案具有服务于党风廉政建设工作的政治使命。

（二）廉政档案是真实反映领导干部党风廉政建设和廉洁自律的原始记录。廉政档案的内容必须真实地反映建档对象的个人基本信息、落实责任、担当作为、遵章守纪等重要情况，是对领导干部的精准画像，关系到干部个人的前途与进步，关系到组织部门的选人用人标准，关系到一个单位的政治生态。

（三）建立健全廉政档案是一个动态发展的过程。廉政档案随着建档对象的相关活动情况变化而不断完善，包括任免情况、个人有关事项申报、年度述职述廉、问题线索处置等情况，这些都是不断变化的动态发展过程，这些动态情况记录是一个实时更新的过程，具有明显不确定的特点。

（四）廉政档案信息的保密性与公开性和谐统一。廉政档案信息不仅涉及领导干部个人的隐私，也涉及机关内部决策执行过程中的敏感信息，有严格的保密要求。但是廉政档案作为日常监督基本手段，必须在特定的工作需求时公开，接受群众监督，因此必须建立严格的管理、利用制度，在规范的程序下、有限范围内，做到保密与公开相统一。

二、廉政档案在机关单位党风廉政建设中的作用

廉政档案作为一种控制工具，是开展反腐前端监督的有效手段，体现出档案的社会责任感；廉政档案的内在记录信息，是党风廉政建设日常监督的重要内容，体现出档案的公众服务意识。

（一）干部政治生活的“身份证”。廉政档案是领导干部在政治生活中组织赋予的廉政“身份证”：一是拍好干部精准画像的“素颜照”，透过现象看本质，给予客观、公正、真实的评价；二是拍好干部精准画像的“全身照”，把正面反面、内在外在、部分整体综合起来，进行全面、精确的描述与评价；三是拍好干部精准画像的“背景照”，全方位、多渠道识别，考准考实干部的素质、能力与担当。在对领导干部廉政谈话、评优评先、巡视巡察、监督执纪问责过程中提供事实依据和参考意见，能够实现对干部廉洁从政的动态监督和精准监督。

（二）廉政风险防控的“警报器”。廉政档案充分发挥了日常监督的“探头”作用：一方面，动态监督干部个人廉政意识变动情况，直观展现出权力使用、遵规守纪、问题处理的全过程，可以识别潜在廉政风险点，对苗头性、倾向性问题，抓早抓小、提醒谈话、预警纠偏，为日常监督提供精确指向。一方面，建立廉政档案信息平台，通过数据抓取、信息比对、综合分析等一系列手段，打破纪检监察、组织人事、财务审计等部门之间的藩篱，给廉政档案装上“电子眼”，发现机关权力配置和运行过程中可能出现的廉政风险漏洞，让监督效应事半功倍。廉政档案使全程监督、事前预警、事中提醒、事后追究的廉政管理功能得以充分发挥，逐步形成规范、有力、及时的廉政风险防控体系。

（三）机关政治生态的“护林员”。廉政档案可以及时、准确、全面地了解掌握机关政治生态实际情况，通过动态研判“树木”的状况，维护“森林”健康。尤其是做实做细对“一把手”和领导班子的监督，通过紧盯“关键少数”管住“绝大多数”，使机关领导干部习惯于在监督下工作生活，切实增强监督工作实效。同时，廉政档案也是一种严管与厚爱，帮助、服务机关领导干部的成长和发展。严管体现在出现违规违纪问题核查时，档案信息为监督执纪问责提供重要证据和线索，处理结果也真实记录在案。厚爱体现在两方面：一方面，体现在严肃查处诬告陷害行为，及时为受到不实指控的干部澄清正名、消除顾虑，专心致志建功立业；另一方面，体现在档案的长期记录可积累呈现积极向好的变化发展趋势，是进步和成长的客观反映，将推动组织大胆任用“有记录”“有污点”的人员，激发干部新时代新担当新作为。从而使得机关政治生活气象更新，机关政治生态明显好转，焕发出新的强大生机活力。

（四）廉政文化建设的“防腐墙”。通过建立廉政档案，把廉政文化贯穿于干部培养、选拔、管理、任用的各个环节，可使领导干部时刻保持警惕，增强廉洁自律意识，自觉树立一道“防腐墙”。在开展廉政教育活动中，廉政档案还可以为开展思想道德、典型宣传、廉洁自律、正反警示等教育提供第一手资料和素材，用“身边事”教育警醒“身边人”，增强廉政文化教育的吸引力、感染力和渗透力，形成反腐倡廉教育的整体合力。

三、机关单位廉政档案管理存在的问题

（一）缺乏专门的标准规范。廉政档案作为机关单位一类专门档案，其管理工作需要专门的档案管理制度进行指导。近几年，国家档案局发布了几个专门的档案管理规范，如《证券业务档案管理规范》（DA/T 79-2019）《财务保险业务档案管理规范》（DA/T 86-2021）等，对专门类别档案的收集、整理、保管作出了规定，为相关文件材料整理归档与档案管理提供了规范指导。在《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作准则》中仅提及“应建立健全廉政档案”，明确了档案内容范围，但相关部门并未出台专门的档案管理标准规范。当前，机关廉政档案的收集整理一般以档案管理制度、纪检监察制度为依据，无专门管理标准规范进行指导。这不仅影响到廉政文件材料收集、整理、归档以及档案管理、利用等环节，也会导致机关单位无法形成专门管理机制、收集难度大、档案利用水平低下等问题，进而影响到廉政档案的真实性和完整性，大大削弱廉政档案在机关单位廉政风险防控中的作用。

（二）档案工作的认可度低。在当前从严治党的环境下，机关单位加强对于干部的日常监督，逐步开展廉政档案管理工作，以发挥廉政风险防控的作用。机关单位廉政档案管理虽有政策支撑，实际工作却不受重视，流于形式。廉政档案的收集手段没有及时根据党内制度和政策变化而调整；文件材料鉴定环节较弱，分类整理不规范；无专职档案管理人员，相关人员缺乏档案专业知识与技能；相关人员缺乏主动意识，被动收集，不利于廉政档案的完整收集、安全管理与有效利用。

（三）多部门联动不通畅。机关单位的廉政档案管理主体是纪检监察等监督管理部门，但档案除本人提供外，其来源涉及人事、组织、财务等多个部门。然而部门间未形成联动机制，导致各部门沟通不畅，无专门廉政文件材料收集人员，廉政档案管理主体部门收集材料难度大，无法及时收集更新档案，信息滞后。另外，由于部门间联动不通畅，各部门及个人不及时对相关材料进行补充更新，档案中信息往往没有真实反映本人情况，导致廉政档案的真实性、完整性得不到保障。

（四）利用服务力度不足。廉政档案由于前期工作和自身特性等原因，其查询利用凸显两方面不足：一方面，由于廉政档案前期收集滞后，信息滞后，导致机关单位廉政风险防控工作很难起到支撑作用，其被利用的程度降低，陷入恶性循环怪圈；另一方面，由于纪检监察工作的保密性要求，在内容查询方面存在很多限制。同时，机关单位相关部门在廉政档案利用方面持谨慎态度，审批利用程序繁琐，导致廉政档案利用服务力度不足。

四、廉政档案在党风廉政建设中的路径

（一）健全制度规范，推进多元联动。建立健全廉政档案管理标准规范和制度办法，从国家层面来说，相关部门应尽快制定专门廉政档案管理标准规范，对全国廉政档案管理工作的开展提供制度支撑；从单位内部来说，机关单位应根据有关规定，结合本单位实际，制订廉政档案管理制度办法，确保廉政文件材料收集、整理、归档，廉政档案保管、统计、编研与利用等环节有据可循，保障廉政档案的真实性、完整性、可用性和安全性。机关单位还应建立部门间联动协同机制，明确各部门职责分工，规定各部门收集、整理、移交廉政文件材料的职责，廉政档案管理主体部门接收、保管、提供利用廉政档案以及指导各部门开展收集整理工作的职责。通过建立联动协同机制，相关部门“多管齐下”，形成工作合力，共同推进廉政档案规范管理。

（二）深化档案认可，落实考核机制。要深化对廉政档案管理的认可，主要体现在两个方面：一方面，加强宣传，配合反腐倡廉，通过宣传片、网络媒体报道等形式宣传廉政档案工作的重要性，让廉政档案在廉政风险防控中的作用深入人心；另一方面，定期开展讲座与培训，在单位内部开展廉政档案建设讲座，向各部门普及廉政档案建设各类知识，以及廉政档案在廉政风险防范中的重要作用，提高单位人员对于廉政档案管理的意识与认可度。同时，定期对廉政档案管理人员开展档案管理专业知识与技能培训，提升工作人员的职业素养和能力。另外，建立并落实监督考核机制，针对廉政档案工作制订量化考核标准，促进廉政档案管理工作高质高效。一方面，建立廉政档案填报责任追究机制，从源头上管控，提高工作人员的责任感，确保归档廉政文件材料收集齐全、质量合规、归档及时；另一方面，建立廉政档案管理责任追究机制，从管理环节管控，提高管理人员的责任与保密意识，杜绝管理人员泄密、偷窃、失职等不当行为。

（三）规范日常管理，保障档案“四性”。在建立健全廉政档案管理制度的前提下，明确廉政档案归档范围、程序与时间等，执行一人一档、专人负责、动态管理的模式，落实及时收集、规范整理、安全保管的要求，实现廉政档案的动态更新、规范管理。另外，在建立部门间联动协同机制的前提下，加强各部门的沟通以及外部交流，畅通信息共享，及时整理、汇总、更新信息，保障廉政档案信息的时效性。规范廉政文件材料收集、整理、归档，以及档案保管、统计、编研与利用等业务环节，加强与不同管理主体的沟通交流与信息共享，保障廉政档案的真实性、完整性、可用性和安全性。

（四）加强信息化建设，促进数据共享。在信息化背景下，传统档案管理模式已经无法满足当前业务工作和查询利用的需求。信息化建设是廉政档案实现责任传导、程序规范、及时归档、科学管理的有效途径之一，也是实现廉政档案数据化，促进数据共享利用的重要手段。机关单位应开展廉政档案信息化建设，建设廉政档案管理系统，开展廉政档案资源建设，实现档案数据的收集与共享利用。另外，机关单位应在严把选人用人政治关、廉洁关、形象关等方面做足廉政档案“用”的文章，发挥廉政档案在强化日常监督、研判政治生态等方面的作用，可利用大数据等技术，对档案数据进行梳理分析，形成廉政风险防控大数据，为机关单位纪检工作提供信息基础，充分发挥廉政档案的凭证价值和信息价值。