面向福建省高新技术企业科研诚信的服务策略

文/厦门大学海洋与地球学院 李立焰；福建海洋可持续发展研究院（厦门大学） 林晓燕

驱动创新战略背景下，科研诚信是科技创新的支撑。2018年5月30日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，落实党中央、国务院关于社会信用体系建设的总体要求，完善科研诚信管理工作机制和责任体系，加强科研活动全流程诚信管理，进一步推进科研诚信制度化建设，并将科研诚信纳入社会信用体系。区域企业的科研诚信建设仍需强化，特别是面向区域重要产业、行业的企业。针对高新技术企业的科研诚信服务是科研诚信建设的重要一环，相关服务策略的提出具有现实意义。

一、国内外科研诚信服务研究概述

目前，国内外已有科研诚信机制的相关理论、实践研究。如Mladen、Ping Sun、Ren Yi等人对美国、加拿大、丹麦等多个国家和地区从机构设置、制度建设、管理办法等层面进行科研诚信管理探讨；高勇强等人从高管个人、组织、环境角度对企业不端行为进行探讨；袁象和王凯等人从科研绩效评价机制、评价周期制订、监督机制、科研管理制度等维度对科研诚信进行探讨；卢万青与陈万灵从营商环境对经济增长的影响角度对科研诚信进行探讨；蒙大斌等人根据国家自然科学基金委2013～2017年公布的学术不端数据，从区域差异的角度对科研诚信问题进行探讨。

我国科研诚信体系初步建成，区域的科研诚信管理已有相关研究。但从科研诚信服务来说，区域的主要研究对象仍然是高校及科研机构，服务项目以科研诚信教育为主，针对地方高新技术企业的科研诚信服务研究仍然较少。

通过对科研失信行为及科研诚信机制进行网络与文献调研后发现：1.福建省不同产业高新技术企业科研诚信风险可能存在于产学研合作、中介行为及科技伦理等方面；2.福建省已建立与中央一致的科研诚信机制，包括信用机制、失信行为惩戒等。其中福州、厦门及泉州三地为区域创新高地，机制建设较完备，其他区域也在不断完善中。

在相关科研诚信基础理论和实践以及福建省高新技术企业科研诚信相关调研的基础上，展开区域内高新技术企业科研诚信服务策略研究，是对科研诚信建设理论和实践的有益补充。相关策略的提出是助力区域科研诚信建设平衡和完善的有益探索，能起到抛砖引玉的作用。

二、福建省高新技术企业科研诚信范畴构建

（一）基于科技人员的科研诚信范畴。基于科研全过程，科技人员的科研行为将围绕科研活动各时间节点展开，针对相应时间节点进行分析。首先，科技人员进入企业的时间节点可作为服务起点，参与服务项目是服务过程中的服务点，离开企业的时间阶段可作为服务终点；其次，参与服务项目的过程中，有外部的合作人员参与到项目中，需要被考虑，特别是产学研合作过程中的科技人员。

（二）基于科研成果的科研诚信范畴。科研成果流转往往是基于科研项目产生的。服务将关注成果产生、公开、转移、认定、申报奖励的过程。科研成果包括公开的实验数据、发表文章、知识产权申报材料、科技项目结题报告及宣传材料等。具体如下：1.实验数据作为企业技术核心，其科研诚信范畴涉及实验数据的产生、公开、交易及再利用过程各环节是否符合行业、产业规范，以及不同阶段数据知识产权归属认定等；2.文章成果发表涉及技术内容的揭示、署名是否符合合同、契约、章程约定及实质文字内容、数据的可靠性等；3.项目申报材料涉及申报科学技术奖励等各类荣誉、申报高新技术企业等各类称号、申请科技项目和财政资金等各类政策扶持，以及科学技术成果鉴定、科技项目咨询论证或科技项目实施过程的真实度；4.知识产权申报涉及申请行为的规范，特别是对非正常专利申请行为的关注；5.报告及宣传材料涉及信息披露的合规性。检索企业得知，福建省的高新技术企业中，有数百家处于上市状态（A股、中概股、港股、科创板、新三板、新四板），上市企业知识产权作为无形资产在信息披露时可能存在风险。

三、面向高新技术企业科研诚信服务的策略

（一）面向高新技术企业的科研诚信服务的机构。1.中介服务机构。中介服务机构是面向高新技术企业的市场化服务机构，包括信息咨询公司、技术转移机构及专利事务所等，大多为企业提供付费业务。由于中介机构提供的是专业化服务，涉及成果申报、成果转移、成果分析等等。因此，与这些科研环节紧密相关的科研诚信服务，也可考虑由这些机构提供相应服务。举例来讲，数据库商往往拥有下属信息咨询机构提供的科研诚信相关信息咨询服务。例如，知网、万方等等。技术转移机构促成科技成果转移转化，主要注重成交金额、谈判技巧、权利分割。作为促进知识流动和技术转移的关键载体，专业技术转移机构参与到相关科研诚信服务中来，亦存在合理性和必要性。2.行业联盟与产业协会。行业联盟作为高新技术企业的非盈利服务机构，其特点在于为企业提供服务空间，针对行业内常见、共有的科研诚信问题进行交流，加强行业内科研诚信的共识。产业协会，其根本任务是科研、学术交流、促进创新畅通发展，发现、推荐人才，促进科技成果转化，代表科技工作者与政府沟通，同时维护科技工作者的权益。3.知识产权公共服务网点。中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》指出，要强化科研诚信建设和知识产权保护，加强对科研活动全过程的诚信审核。《知识产权信用体系与科研诚信》一书中对知识产权信用及科研诚信的关系进行阐释，提出这两点对科技创新的“赋能”意义。

依据知识产权与科研诚信关系，区域知识产权公共服务网点可作为区域科研诚信服务机构之一。知识产权公共服务“十四五”规划提出完善知识产权公共服务网点布局，并对服务的可及性和均等化提出要求，实现区域的全覆盖。网络化多元合作治理将促进辖区内的创新能力提升，其中具体的服务网点机构可统一提供知识产权政策咨询、信息服务、公益培训等服务。

面向区域重点产业、战略新兴产业，高校TISC、高校国家知识产权信息服务中心（依托单位为高校图书馆）是国家知识产权公共服务的重要网点之一，主要参与区域创新治理。科研诚信内容涉及知识产权、数据、文章等与科学研究密切相关的内容。因此，作为区域科研中心，高校TISC、高校国家知识产权信息服务中心具有专业数据库资源和人才资源优势，提供面向区域产业、面向区域行业的科研诚信服务具有一定基础条件和必要性，往往具有为企业提供高水平、专业性服务的能力。

此外，知识产权公共服务“十四五”规划鼓励社会化服务机构通过政府购买服务、政府和社会资本合作等方式参与知识产权公共服务供给。因此，高校、科研院所、公共图书馆、科技情报机构、各类科技与创新园区、各行业社团组织等均可提供相关公共服务。

（二）面向高新技术企业科研诚信服务的服务模式。面向高新技术企业科研诚信服务的服务模式构建考虑三点：第一，服务模式需要遵循福建省科研诚信的管理模式和机制；第二，基于高新技术企业科研诚信范畴，科研诚信服务的模式应覆盖各诚信风险点；第三，结合服务机构的特色化资源，打造专业化、精准化服务点。面向高新技术企业科研诚信服务的模式可分为基础服务、高级服务与增值服务。服务均可作为公共服务供给内容，以区域政府提供公共服务供给方式，让创新主体受益。区域知识产权服务网点的服务机构及社会化服务机构均可参与其中，形成“政府主导、多元参与”的服务合力。政府以购买服务、社会资本合作形式提供公共服务供给。同时，社会化服务机构提供市场化服务。三个层次的服务模式如下：

1.基础服务。提供具有普适性的服务，包括通识性教育培训，政策宣讲、解读等。服务机构均可提供相应服务，对周边区域有辐射带动作用。2.高级服务。提供专业性强的服务，包括人才评价、成果评价、面向行业、产业的成果知识产权归属判定、专利查新、科技查新等。有能力的知识产权公共服务网点、中介服务机构、行业联盟与产业协会、高校、公共图书馆、情报机构等社会化服务机构可提供相应服务，提升区域专业化服务质量。3.增值服务。提供周到、多样的服务，符合个性化服务需求，可基于基础服务与高级服务内容进行服务定制，加快面向行业、产业的服务创新。

（三）面向高新技术企业科研诚信服务的服务内容。面向高新技术企业科研诚信服务的服务内容基于高新技术企业的科研诚信范畴及服务模式进行选定。

1.教育培训。教育培训服务可作为现阶段主要的科研诚信治理手段。此服务案例尝试从科学角度阐述科研诚信，可促进企业研发人员或管理人员对此感兴趣，同时不易对此产生厌恶情绪。培训内容仍有待挖掘，特别是如何将科研诚信拓展到社会生活中，让企业科技人员感受到科研失信的危机感及学习的紧迫感，即科研诚信科学的科普。其中：（1）社会信用机制及联合惩治机制的阐述、企业创新的风险防范均可作为科学、有效的培训内容，将企业关心的内容与科研诚信快速联系起来；（2）针对基于科技人员与科研成果的科研诚信范畴，可展开有针对性的、内容全覆盖的培训重点清单的讨论与确认，以供相关机构用于培训；（3）目前，科研诚信中的科学问题均是热点问题，包括数据管理与数据安全、科技伦理、知识产权运用等。其也是高新技术企业的认知盲点。此类培训内容快速、及时更新有助于企业创新体的成长，企业在创新的同时，是愿意为此付出时间和精力的。

2.诚信文化建设。诚信文化建设有必要作为公共文化服务的培训、宣传内容。（1）诚信宣传的立足点应向创新驱动看齐；（2）对此内容展开人才培训，培养相关人才长期负责相关内容培训；（3）展开喜闻乐见的诚信题材编辑，展开诚信文化传播；（4）配合科学、有效的科研诚信培训内容深入挖掘其中的可视化元素及满足趣味性要求，有助于进一步的科研诚信文化建设，以持续性推动良好、健康的营商环境；（5）面向产业、行业的服务机构，应在其中发挥重要作用。例如高校、产业联盟、行业协会等可以组织企业间交流、对话，引导对行业、产业的知识产权问题及科研诚信问题形成共识、规范，促进优势产业标准的形成。

3.政府智库建设。具有高级服务能力的服务机构，可作为政府智库，通过与政府正式、非正式交流、对话，提供政府需要的相应解决方案。（1）作为第三方为政府提供服务机构的绩效评价服务方案，可进一步针对省内服务机构展开省级评价，以培育区域高质量服务机构；（2）构建区域的科研诚信人才智库，为政府提供区域人才信息，助力解决相应产业、行业中具有争议的问题；（3）人才与成果评价。人才、成果评价服务提供基于学术数据库、知识产权数据库资源收录的成果提供检索结果判定的信息服务，包括成果查重、科技查新、专利信息检索、分析，人才发表成果及知识产权检索、分析等。服务机构往往作为第三方为政府提供相应的人才评价服务内容，以支持人才申报奖励、项目申报奖励、项目鉴定等。针对可能发生的产学研合作活动，企业与创新人员的谈判交流等活动，可寻找面向高校、科研院所的服务机构同步参与，提供相应的人才、成果评价，以减小与研发机构合作的风险。

四、案例分析

（一）服务项目案例1。高校知识产权信息服务中心（依托高校图书馆，下称：中心）参与地方市场监督管理局举办的“企业知识产权及科技成果转化”专题公益性培训，为区域中小企业展开知识产权培训。中心通过与地方政府合作的形式提供基础培训服务。其中，技术成果价值评估、科技成果的知识产权侵权问题被作为培训内容，培训内容为针对企业的侵权问题的检索与分析。企业的参与度较高，反馈热烈，参加培训的企业人员主要来自中小企业的研发秘书、人事秘书等。

（二）服务项目案例2。中心面向福建省高校与部分高新技术企业开展知识产权培训活动，为参与公共服务的高校中心提供科学数据培训，从知识产权角度谈科学数据共享与使用问题。项目服务模式为中心参与行业联盟，提供面向数据知识产权的高级服务。由于数据共享与使用的前提，科研诚信是科学数据共享与使用培训的引导内容，包括对国家标准的要求。

（三）服务项目案例3。中心连续多年为区域政府提供高层次人才评定提供人才评价服务。项目服务模式为政府以购买服务形式购买中心提供的增值服务。此区域的高层次人才认定重点倾斜专业技术人员和一线技能人才，突出人才的职业属性和岗位特点。

（四）案例讨论。从服务机构角度来说，以上服务案例为同一家服务机构开展的服务，服务机构作为知识产权公共服务的重要网点，依靠高校，具有全学科资源，可提供面向多产业、多行业的科研诚信服务，可作为企业与高校的桥梁，提供专业化的咨询服务，将更多丰富的学科服务经验向高新技术企业输出。知识服务的专业化优势得到凸显，企业用户容易接受。

（五）从服务模式角度来说。中心可面向区域提供基础服务、高级服务以及增值服务。目前，中心以智库形式，通过与政府的沟通、对话，为其提供正式、非正式的个性化服务。最终，政府购买一定服务，由政府提供给高新技术企业。案例1与案例3均体现了中心参与公共服务供给的有效性。同时，增值服务可作为区域服务创新的起点。通过与政府协商的服务尝试，往往更具有可操作性与可行性。

（六）从服务内容角度来说。首先，中国已进入高质量发展阶段，创新、共享等新发展理念被逐渐重视。案例2中，以数据知识产权为培训主题。数据作为重要创新要素，其知识产权归属、处置被作为热点讨论，得到到场用户的关注。其次，公共服务的一个重要目标在于将服务均等化，要让区域创新主体受益，服务内容不仅要体现专业性，如何符合用户需求更是关键。作为公共服务重要网点，中心每年需要提供一定数量的讲座与培训，积极尝试将政策进行普及和解读，让更多的创新主体真正理解服务内容，从而受益。

五、结语

综上所述，文章构建基于科技人员及科研成果的福建省高新技术企业科研诚信范畴，在此基础上展开面向高新技术企业科研诚信服务的服务机构、服务模式及服务内容的策略，并进行探索：1.服务机构。中介服务机构、行业联盟、产业协会及知识产权公共服务网点均可提供区域的科研诚信服务，并可向政府提供公共服务供给。面向产业、行业的专业化服务，具有专业背景和资源的服务机构均可参与其中。特别是面向区域重点产业、面向区域行业的科研诚信服务，高校TISC、高校国家知识产权信息服务中心（依托单位为高校图书馆）具有专业数据库资源和人才资源优势，具有为企业提供高水平、专业性服务的能力。2.服务模式。面向高新技术企业的科研诚信服务的服务模式可分为基础服务、高级服务与增值服务。作为区域知识产权服务网点的服务机构及社会化服务机构均可参与其中，形成“政府主导、多元参与”的合作治理模式，提供公共服务与市场化服务。3.服务内容。针对传统信息服务内容进行拓展整合，建议将教育培训、诚信文化建设、政府智库建设、人才与成果评价作为重要服务内容。