浅析如何通过专利分析提高专利检索能力

庞尔江

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津 300304

0 前言

专利法第二十二条规定：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性，也就是通常所说的“三性”，这是判断一个专利能否授权的主要标准。为了统一审查标准，尽量避免审查员主观因素的影响，设定了“本领域的技术人员”这一概念。“本领域的技术人员”不仅用于创造性的判断，也用于新颖性和实用性的判断，新颖性主要是隐含公开的判断，实用性主要是再现性的判断，可见“本领域的技术人员”贯穿于整个“三性”的评判。

《专利审查指南（2010）》第二部分第四章第2.4节定义：本领域的技术人员是一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力；如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力[2]。虽然《专利审查指南（2010）》已经明确定义了本领域的技术人员，但是在实际审查过程中，如何站位本领域的技术人员客观地评价专利申请的“三性”依然是一个焦点问题，这就需要审查员不断地积累本领域的专业知识，对审查领域的专利进行分析统计，不断接近本领域的技术人员的要求。

1 专利分析

专利分析主要是在整理、分析、比较、归纳一定时空范围内某技术领域相关专利文献的基础上，以典型技术为支撑，描述该领域的主要技术路线、技术发展脉络和趋势、主要申请人和发明人等信息[3]。对于审查员而言，专利分析应该以审查领域，特别是以分类号为基础进行，这样逐渐将审查领域的每个大组进行分析，逐渐接近本领域的技术人员的要求。

专利分析主要可以从专利申请总量趋势、申请人专利申请趋势、申请人申请量、发明人、技术路线以及本领域常用关键词等方面进行[4]。通过专利申请总量分析可以分析该技术领域的技术发展趋势；通过申请人专利分析可以确定该领域的龙头企业，也可以分析各个企业、高校院所、科研机构的技术实力；通过对发明人分析可以明确某些高校、科研机构的老师的主要研究方向，并通过发明人进行追踪检索；通过技术路线分析可以明确某项技术的发展脉络；通过关键词的统计分析可以方便在检索时进行扩展，也可以在专利申请本身撰写不够清楚时准确提取关键词。

通过专利分析，审查员可以在专利检索过程中准确地理解申请人想要表达的意思，并且适当扩展关键词，站位本领域技术人员理顺发明构思，进而提高审查效率。通过专利分析，也可以使审查员更加了解审查领域，并且在评述过程中避免错误使用公知常识以及技术启示的误判。本文将结合实际案例，浅析如何通过专利分析提高审查员的检索能力。

2 案例分析

2.1 对申请人进行分析

申请号：201310540803.1[5]

发明名称：基板检查装置系统及基板检查方法

发明构思：在将电子部件装配到印刷电路板之前，能够执行用于检查焊条是否正常涂布于印刷电路板的焊盘区域的焊膏检查（SPI）工序，并且，在电子部件装配到印刷电路板之后，能够执行用于检出上述电子部件是否正常焊接于印刷电路板的各种类型的不良问题的自动光学检测（AOI）工序。以往的SPI工序主要通过三维形状测定完成，AOI工序主要通过二维形状测定完成，两种方法相互独立地执行。为了解决上述问题，本发明将SPI工序和AOI工序的检测结果结合起来综合判断基板焊接是否合格，提高了检测的效率和精度。

检索思路：本申请权利要求中均采用“第一装置”、“第二装置”、“第三装置”等词限定，并且由于国外申请大多是直接翻译而来，关键词的提取较为困难，采用关键词检索噪声较大，所以可以通过相关领域的申请人缩小检索范围。检索之前，通过对分类号G01B11/+（以采用光学方法为特征的计量设备）进行统计分析，特别是对申请人进行了统计，得出在该领域重要的申请人有日本的三丰株式会社、欧姆龙公司，美国的康耐视、施耐宝、Hunter Engineering Company、AT&T，以及中国的大连理工大学、华南理工大学等。通过对主要的申请人进行检索，并结合关键词：基板、电路板、PCB以及焊膏、焊锡、焊糊，比较快速地检索到了公开号为TW201231960[6]（焊锡检查方法和基板检查系统以及焊锡检查机）的专利申请，采用该对比文件评述了权利要求的新颖性或创造性。

2.2 对技术路线进行分析

申请号：201410498902.2[7]

发明名称：一种隧道仰坡土体滑移开裂监测仪器及其方法

发明构思：隧道仰坡土体滑移开裂会影响造成灾害事故，本申请检测仪器包括前点固定装置和后点固定装置；前点固定装置包括固定杆，所述固定杆的一端通过球形阀与测量仪连接；后点固定装置包括固定杆，固定杆的中部开槽，卷尺安装于所述槽内，固定杆靠近卷尺的一端连接有球形阀，球形阀的顶部设有定位销；前点固定装置的测量仪与后点固定装置的卷尺的尺体连接。可用于隧道工程的仰坡土体滑移开裂的监测工作，及时掌握施工过程中仰坡土体的变形规律，有利于实际隧道工程的安全施工。

检索思路：本申请主要涉及土体滑移开裂监测领域，属于位移测量，而且申请也较多，进行专利分析后可以方便今后的审查。进行专利分析时，主要扩展了分类号和关键词：G01B5/02、G01B5/04、G01B7/02、G01B7/04、G01B21/02、G01B21/06、滑坡、开裂、裂缝、滑移、泥石流、塌方、岩移、土体、山体、隧道、涵洞、峒室、仰坡、边坡、巷道、坑道。通过对专利的引用次数、申请时间等分析得出，土体滑移开裂监测仪器主要经过了重物悬挂和刻度盘读数配合、重物悬挂和位移传感器读数配合以及收敛计3个阶段，如图1所示。其中，图1（a）采用重物悬挂拉伸，通过刻度盘读数，体积大且安装复杂，读数也较为不便；图1（b）采用重物悬挂拉伸，通过位移传感器读数，较之前方便；图1（c）采用收敛计测量，安装简单，读数方便。

由于收敛计使用简单，测量精确，申请量逐年增加，并且针对收敛计做了许多改进，主要包括：直接读数、采用卷尺和机械读数相配合、采用卷尺和数码读数相配合，以及采用卷尺和电磁位移传感器相配合等类型，如图2所示。其中，图2（a）直接读数，结构简单；图2（b）卷尺和机械读数配合，读数简单，但使用寿命较低，读数精度较低；图2（c）卷尺和数码读数配合，读数简单，读数精确；图2（d）卷尺和电磁位移传感器配合，读数简单，读数精确，但成本较高。

通过专利分析，得出了土体滑移开裂监测领域的常用仪器及其技术路线，分析可知，本申请属于收敛计的一种变形，并且属于卷尺和数码读数相配合的收敛计，可以大大缩短检索时间，并且当再次出现类似案件时，可以直接依据之前专利分析的内容进行检索，不仅可以提高检索效率，而且能够站位本领域的技术人员，对申请针对现有技术的贡献做出较为准确的判断。

2.3 对关键词进行统计

申请号：201410189782.8[8]

发明名称：一种检测装置和方法

发明构思：薄膜场效应管（TFT）产品型号多，为了更好区分这些产品，在玻璃面板上制作一个唯一的标识ID，本申请请求保护一种能够自动检测标识ID位置的装置和方法。

检索思路：本申请主要涉及的是利用光学元件对基板上的标记位置进行检测的装置和方法，光学部件较多，且光学元件的位置不同，光路也不同，所以没有对部件的位置关系做检索，而是直接对功能以及关键部件做检索。本申请主要是采用图像处理的方法检测基板上的标记位置，通过对关键词进行统计分析，主要采用关键词——“图像”、“定位”、“位置”、“距离”、“标记”、“标志”、“记号”、“ID”进行检索。而对光路的部件进行分析可知，采用分光片不仅可以起到改变光传播方向的作用，而且可以减少对图像信号的干扰，所以将“分光”作为关键词；图像分析中，相机等设备属于必不可少的部件，进一步扩展关键词——“照相”、“摄像”、“图片”、“照片”、“相机”、“CCD”。检索到了公开号为CN1419275A[9]（标记位置检测装置）的对比文件。

3 结束语

本文探讨了专利分析对专利检索的促进作用，在平时的审查工作中，审查员需要不断积累本领域的技术知识，通过专利分析，逐渐将所审查的分类号进行统计分析，提高自己的审查能力，尽量接近“本领域的技术人员”的要求。通过对专利申请总量趋势、申请人专利申请趋势、申请人申请量、发明人、技术路线以及本领域常用关键词等方面进行分析，从而达到站位本领域的技术人员，做出客观、公正的判断。