安徽省钢铁行业技术效率实证分析——基于“去产能”、防范“地条钢复燃”政策

张 伟

（铜陵学院，安徽 铜陵 244000）

2020年，钢铁企业生产经营成本和资产负债率进一步降低，全员劳动生产率和企业盈利能力显著提高，年人均产钢量力争达到1000吨，现代企业制度进一步完善，市场竞争力和抗风险能力明显增强。为了积极响应贯彻落实安徽省钢铁产业创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，扎实推进科技、产业、企业、产品、市场创新，积极稳妥化解过剩产能，加快转型升级和落实《国务院关于钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》和《中共安徽省委安徽省人民政府关于印发 〈安徽省扎实推进供给侧结构性改革实施方案〉的通知》，并结合我省钢铁生产实际情况，来推动钢铁企业脱困发展、提质增效从而能够准确、及时、全面的解决全省钢铁行业过剩产能问题，则测算现有钢铁企业的技术效率这一指标势在必行。

国内多为学者就钢铁行业的产能问题进行多方面的研究。

（一）关于我国钢铁行业“去产能”政策实施成效评价：马文军（2020）总体上肯定了钢铁产能政策在“十三五”期间实施效果成效，并指出钢铁供需在2019年多出现滑入过剩区间的迹象；张超等（2018）采用“以流量估算存量”的方法,对粗钢产能压减的中远期生产提出了相应的政策调控目标来缓解国内钢产量供给过剩；李全和陈扬（2019）发现，“去产能”政策的实施对上市公司的盈利存在明显的正向影响。

（二）关于钢铁行业生产效率的研究：马红旗（2020）测算全要素生产率，并指出忽略产能过剩会低估钢铁企业TFP增长率5.9个百分点，其主要的原因是钢铁行业的规模效应低估；刘家鹏，孙世清(2019)指出河北省钢铁行业整体能源利用效率水平一般，其中节能减排与粗钢产量占比、技术进步空间和节能资金投入是正相关，与钢材产量占比和企业平均规模成负相关；刘琳（2018）指出目前钢铁企业成本不断地上升低碳技术不足严重制约钢铁行业的发展，应加强产业升级，提高资源利用效率，有效降低钢铁生产成本。

总结以上内容，本文旨在通过采用技术效率这一指标来对钢铁行业生产技术进行测度及评价，并贯彻及落实国家及安徽省近几年来对钢铁行业转型升级提出的一系列政策来对安徽省钢铁行业的产业升级及转型提出一些列措施。

一、安徽省钢铁行业发展基本情况

根据金属的颜色和性质等特征，将金属分为黑色金属和有色金属两大类。黑色金属主要指铁、锰、铬及其合金，如钢、生铁、铁合金、铸铁等。黑色金属以外的金属称为有色金属。

钢铁行业是以从事黑色金属矿物采选和黑色金属冶炼加工等工业生产活动为主的工业行业；压延加工业指利用钢为原材料在压延设备中进行钢产业下游深加工的环节；形成管线钢、板材钢，螺旋卷钢管钢材为制造各种设备、设施船舶等提供材料配套。在我国，钢铁行业是黑色金属冶炼及加工的主体行业。对于安徽省钢铁行业发展情况的介绍，采用安徽省黑色金属冶炼及加工的相关数据来对本省钢铁行业发展情况进行阐述。

1.钢铁企业数量情况

截止到2019年第四季度，安徽省钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展办公室组织各市人民政府对全省钢铁冶炼、轧钢和铸造企业进行了全面排查统计。经统计截止到2019年第四季度，全省共有881家钢铁冶炼及铸造企业，其中铸造企业主要分布于马鞍山、合肥、滁州、芜湖等地区；27家主要以炼钢、炼铁为主的钢铁企业，主要集中在宣城、六安、马鞍山等地区。现存炼铁高炉全部为400立方米以上高炉，以马钢集团、芜湖新兴铸管现有产能超过全省钢铁总产能的75%。

2.钢铁行业工业生产能力

安徽省处于工业化中期，钢铁行业的主旋律是局调整和产业升级。安徽省针对黑色金属冶炼及压延工业进行了大量的资产投资，资产规模从2010年的489.36亿元上升到2018年的1570.36亿元。工业产值从2010年的1362.4亿元上升到2019年的1854.09亿元。资产规模的扩张速度远远大于工业产值的增长速度，说明工业资产的利用情况不充分，利用率不高。具体数据说明，见表1所示。

表1 安徽省钢铁行业生产能力情况

从表1可以看出，自2010年至2014年，安徽省钢铁行业年平均资产贡献率一直保持在12%左右，在2015年时，钢铁行业资产贡献率迅速下降，从11.59%下降为5.5%；2014年之前，工业成本费用率一直保持在3.25%左右，在2015年工业成本费用率出现大幅度下降0.69%，然而自2010年至2014年工业总值在稳步增加，从1362.64亿元上升到2255.99亿元，在2015年以后，钢铁钢业工业产值出现下降趋势。出现这种情况的原因和国家提出发展高性能钢铁产业政策有关。高性能钢铁是新材料产业“获得政策重点支持的品种之一，国家将通过一系列重大项目支持等形式支持企业的研发、研究成果产业化和发展相关配套设施。安徽省传统的钢铁产能面临着高耗能瓶颈，即将遭到大规模淘汰。在2015年前后国家提出钢铁行业“去产能”的政策，不断地调整传统钢铁行业的产业布局，以及生产结构，使得在2016年钢铁行业各主要经济指标出现了短暂的下降。2018年末安徽省基本完成了“十三五”规划的“去产能”1.5亿吨的任务目标，钢铁行业盈利状况将会好转。

3.钢铁行业产品产出及销售情况

安徽省钢铁行业主要是以传统生产以及粗放加工为主，粗钢以及生铁产量较高，但是钢铁的产成品无论是在量方面还是在品质方面与国际水平相差甚远，导致钢铁产品的销售主要以国内销售为主，累计销售率水平较高。但是由于年度应付职工薪酬较大，资产利用率较低等原因，导致工业利润总额较低。具体见表2所示。

表2 安徽省钢铁行业产品销售情况

从表2中可以得知，安徽省钢铁行业产品累计销售率基本上保持在98%以上。年度应付职工薪酬出现大幅度上升，说明钢业行业不断增加人力资本的投资，注重科技发展投资，但是工业利润总额发展趋势不太乐观，出现了波段式下降趋势，由此可知，安徽省钢铁行业产品市场竞争力有待提高，产品质量在不断改善的同时，产品的成本出现的较快的增长，导致工业利润率较低。安徽省相应国家提倡的钢铁行业“去产能”、“调结构”以及生产“高性能钢铁产品”等措施，来改善产品的品质，降低产品成本，加强产品的加工环节的创造力等加工环节，有效地提高产品技术效率，从而弥补传统钢铁行业的弱势。

二、实证方法选择

文章主要采用的是随见前沿分析法 （SFA），即以包含生产函数以及生产函数形式已知的方法，在一定的技术水平下，对钢铁行业中各种比例投入所对应的最大产出集合进行分析。

1.模型的选择

进行生产函数选择以及模型设定时采用时变超对数生产函数形式，并通过Frontier4.1软件来对模型进行参数估计[1]。

具体模型形式表示为：

其中,Yit为 i产业第 t年的总产出，Kit，Lit为 i产业第t年的资本和劳动；t为时间趋势变量,反映技术随时间变化的趋势；Vit是随机扰动项,且Vit～iid N(0,σN2),Uit是为i产业在第t年无效率效应的随机变量,它是独立和非负的,Vit并与相互独立,Uit=uitexp(-η(t-T))，其服从非负截断正态分布。

2.指标的选取[2]

（1）产出指标确定及处理

产出指标选取安徽省钢材产量年度数据。由于文章主要针对钢铁行业的生产环节进行研究，故产出指标主要是产出量而不是选择销售量或者销售额。这里选取的是从2010年至2019年的粗钢、生铁产量年度数据。

（2）投入指标的确定及处理[3]

钢铁制造业属于高能耗、资金密集型产业，因此一套完整的工艺流程不仅可以完成钢铁冶炼，还可以进行各道流程的余热、余压，例如高炉余压发电、热传热装、连铸连轧等生产环节，故钢铁行业的生产需要一定的规模来提高自身的技术效率，需要形成一定的固定资产，故这里的投入指标通常以固定资产净值作为最佳资本投入指标。

（3）劳动投入指标的确定及处理

确切地说，采用劳动时间来解释劳动投入最为准确，但是数据很难获得。因此，这里劳动投入指标用年末在职人员数据来代替，年末在职人员包括技术人员以及普通人员等。

3.实证分析及结果

通过Frontier4.1软件，采用企业生产函数模型以对2010年至2018年安徽省钢铁行业技术效率进行测算，采用了最小二乘法模型分析了劳动、资本对生产值的影响程度，具体表3所示。

表3 2010-2018年安徽省钢铁行业技术效率值（单位：%）

表3中，给出了安徽省钢铁行业在2010-2018年间的技术效率水平值，其效率指数介于0与1之间，1代表完全有效，0代表完全无效。从表3中可以看出，安徽省钢铁行业技术效率水平处于中等水平，近几年来，该行业效率值波动幅度较大，从2010年开始，技术效率基本上保持不断上升的趋势。技术效率的改善主要受国家政策支持以及国际环境的影响，企业从自身内部采取的措施来提高技术效率的影响不大。技术效率低，缺乏产品技术创新以及生产工艺与加工环节技术落后，每一生产阶段的独立完成，生产资料的浪费等现象日益显著，高污染、高能耗的传统行业所产生的生产成本高、产出效率第的矛盾现象称为我国传统行业日后解决的主要问题，改善生产结构、加大技术创新、改善工艺流程，提高与关联行业的技术交流是我国针对钢铁行业 “去产能”政策中的关键问题。同时在“去产能”同时，在2017年安徽省制定一系列措施对“地条钢”的生产与销售进行了严厉的打击与控制，取得了一定的成效，坚决有效地处置“僵尸企业”，淘汰落后产能，严格控制新增产能，常态化开展淘汰落后、清理违法违规建设项目和联合执法三个专项行动，倒逼不达标的过剩产能加快退出。在2018年钢铁行业技术效率出现稳步提升。所以，只是单纯地针对加大资产投资来提高该行业生产值的方法已经不在适合现在的行业发展。提高技术效率、开展高性能生产，主要还是靠技术的创新、产品的创新，具体见表4所示。

表4 钢铁行业的生产值与资本、人力资本线性关系

表4中可以得出，生产值与资本、劳动力投入的关系：

(0.018)(0.013)

其中 y：生产值；x1：人力资本投入量；x2：资本投入量

从以上公式可以看出，钢铁行业产值和人力资本投入量以及资本投入量存在着正相关关系，即人力资本投入量每增加1单位，行业产值增加3.3单位，固定资产投资量增加1单位,行业产值增加4.4个单位。

三、提高安徽省钢铁行业技术效率对策建议

1.防范”地条钢”死灰复燃以及过剩产能复产

安徽省基本完成了“十三五”钢铁行业“去产能”的目标任务。但是，提升钢铁产品质量的任务还要进一步加强，不断地完善企业的制度体系，处置“僵尸”企业，保证钢铁产能利用率稳中有升。具体措施包括：首先，继续强化监督，畅通举报渠道，对“地条钢”持续保持零容忍高压态势，发现一起、查处一起、通报一起，强化负面警示作用，严防“地条钢”死灰复燃[4]，例如：2016年以来累计查处“地条钢”企业26户，取缔“地条钢”产能约300万吨；其次，核查产能置换企业，严禁新增钢铁产能。对违规新增产能，环保短板、布局不合理、创新能力不强等生产问题进行查处和取缔，强调绿色发展、安全发展，大力推进自动化、信息化、智能化建设；最后，从供给侧结构性改革的工作重点出发，化解过剩产能转向防范已化解产能复产，从产能总量调整转向现有产能结构优化、布局调整和兼并重组。

2.关键企业重点发展，提高钢铁工艺技术水平

马钢等重点企业工艺技术装备全部接近或达到世界先进水平,主要经济技术指标接近或达到国际先进水平，部分处于国内国际领先水平，主要骨干企业整体水平达到国内先进水平，行业整体水平力争达到全国平均水平；继续保持车轮产品世界第一的位次，将居全国前列的H型钢、管线钢、冷镦钢等优势产品进一步做大，同时加快发展汽车板、家电板、高速车轮等市场潜力大的产品，同时，马钢等重点企业基本实现二次能源100%回收利用、冶金渣100%综合利用、污染物排放浓度和排放总量双达标，基本实现余热发电。重点发展的措施主要表现为：用改革的办法，推动产业联合，建立产业联盟；建立资源地和加工地的财税利益分配机制，推动矿产资源向马钢集团等优势企业集中；加快淘汰落后产能，用于支持马钢集团等优势企业发展；高起点实施大规模技术改造，鼓励企业建立产学研结合机制，增强自主创新能力；鼓励企业拓展国际化经营；进一步加强行业管理。

3.改善经营管理，加强市场竞争力

钢铁行业是典型的周期性行业。钢铁行业的技术效率随着经济发展速度的变化而变化。其变化方向相反，即当经济快速增长时，企业为了追逐利益，大量进行钢铁冶炼及加工，其管理较为粗放，故容易产生高能耗低产能的局面，企业的技术效率较低；若经济增长缓慢，企业则会因为经济不景气，市场需求量较少，而考虑尽量降低成本的生产方式，其技术效率较高。所以企业必须从内部加强经营管理理念，整合产业链，完善产业的创新体系，使得无论面临什么样的宏观经济，企业都能保证较高、较稳定的技术效率[5]。首先，确定合理的企业生产规模。企业生产规模的大小与企业的技术效率成U型关系，即大型、小型钢铁行业生产规模的扩大与企业技术效率的提高成正相关，而大中型钢铁企业与技术效率的关系不太理性。其次，降低企业成本费用率，提高企业的固定资产的使用率，尤其是省内小型企业的发展更应该注意成本费用的管理，提高技术效率。最后，加强资源整合，注重区域整体发展，由于安徽省内钢铁行业的生产大都处于粗放阶段，钢铁产出量已成一定规模，但是技术及创新能力未能跟上，同时由于部分地区存在政府干预，企业重复建设等现象，使得安徽省钢铁行业整体存在技术效率较低的水平，所以要改善单独发展的管理理念，加强产业资源的整合[6]。

4.自主创新，加大去产能力度

钢铁行业属于技术密集型产业，技术创新升级与技术效率成正比，钢铁行业应该采取加快技术创新升级，强化技术创新要素支撑，积极引进具有较强创新能力的技术人员，加大研发投入，建设产品研发、技术创新基地，大力开发应用新产品、新技术，积极应用高新技术和先进适用技术改造，加大人力资本投入和观念创新，注重高层次的人力资本培育等措施。针对去产能工作，钢铁行业应该围绕“做优增量、调整存量”双重任务，通过主动压减、转型转产、搬迁改造等途径，分类指导马钢等重点企业压减过剩产能，实现产品升级、扭亏增盈；积极支持四大煤矿集团化解过剩产能，改革“三供一业”，推动“走出去”发展。发挥法律和市场作用，强化技术、能耗、环保、安全等标准约束，运用差别电价、水价、排污费等经济手段，依法依规处置“僵尸企业”，加快市场出清[7]。例如：2018年12月27日，马钢集团列入2018年钢铁去产能任务的2座高炉和2座转炉，顺利通过省去产能任务验收，实际退出炼铁产能100万吨、粗钢产能128万吨。这意味着我省运用市场机制、经济手段和法治办法分类施策取得一定成效。