基于博弈视角的绿色改扩建项目PPP模式研究

2022-08-17陈行行孙国帅

辽宁工业大学学报(社会科学版) 2022年4期

关键词：资本绿色政府

陈行行，孙国帅,2

本刊核心层次论文

基于博弈视角的绿色改扩建项目PPP模式研究

陈行行1，孙国帅1,2

(1. 辽宁工业大学经济管理学院，辽宁锦州 121001；2. 中大建设股份有限公司工程管理中心，广东广州 510280)

随着国家对PPP模式的深入推进，PPP融资模式已然成为弥补绿色改扩建项目资金缺口的主要融资方式。绿色改扩建PPP模式是指政府与社会资本方合作向社会提供绿色设施与服务的一项经济活动。面对目前PPP模式相关法律法规不成熟，政府与社会资本方利益分配不均衡，社会公众方参与程度不深入等一系列问题，本文首先介绍了国内外绿色改扩建PPP模式研究现状，继而分析了政府与社会资本方之间就绿色改扩建项目存在的经济利益相关问题，对政府和社会资本方的策略选择进行演化博弈分析，最后为绿色改扩建PPP模式的发展提出了相关意见及建议。

绿色；改扩建；PPP模式；演化博弈

一、引言

绿色发展是我国“五大发展”理念之一，体现了现阶段我国社会经济发展规律。传统发展常伴随高污染、高消耗与高投入，这种发展模式已然不可持续，需向节约资源的绿色低碳循环发展模式转型升级。近日，国务院发布了一则2030年以前要实现碳达峰的行动方案文件，文件指出要把碳达峰、碳中和纳入到经济社会发展轨道上，加快推进并实现生产及生活方式的绿色变革。我国绝大多数工业及民用建筑存在耗能水平较高、功能开发不到位、环境影响大等问题，各地政府想要提升城市形象，提高城市功能品质，必然要对河流、城市的棚户区、老旧小区以及城中村进行改造升级，然而这些项目仅靠政府财政税收难以推进和落实，绿色改扩建工程项目资金缺口巨大。

在此背景下，PPP（政府和社会资本合作）模式显示出了独特的优势。PPP模式是一种在不影响政府负债的情况下，通过建立公私合营伙伴关系，实现利益共享、责任共担的新型融资结构模式。这种模式可以在较短的时间内弥补资金缺口，对经济社会发展产生积极作用。根据PPP信息服务平台的数据，截至2021年10月底，全国PPP项目数量达7 780个，投资总额达103 972.61亿元。

二、PPP模式研究现状

政府和社会资本合作模式（Public-Private- Partnership）简称PPP模式。20世纪90年代，英国政府率先提出了“私人融资计划”（PFI），并由Partnership UK公司负责此类日常工作。在此计划中，社会资本占比为51%，政府占比为49%，通过具体项目展现出了政府与社会资本方战略合作的优越性。该模式在2011年又被英国财政部进行优化升级，总结发展经验后重新推出了PF2模式。为满足公共基础建设的需求，美国、加拿大、澳大利亚、印度以及菲律宾等国家也相继应用和探索PPP模式[1]；目前在交通运输、市政工程、水利工程、教育和医疗等众多领域均有应用。

十八届三中全会后，我国政府允许社会资本参与公共基础设施的建设，随后国家多部门大力推行PPP模式。PPP市场规模逐步扩大，也从原始的高速公路项目渗透到地铁、隧道、地下综合管廊、管道、垃圾处理以及水文治理等方面。不少学者纷纷对这种新型融资模式进行研究。李妍等[2]采用F-AHP对绿色PPP在开发区基础设施建设的适用性上进行分析和评价；杨望等[3]提出，现有模式过度依赖政府财政补贴、国有资本市场份额较大、民营企业市场参与程度较低、融资方式过于单一，并给出了绿色PPP创新的相关路径；钱艳等[4]运用利益矩阵对政府、社会资本方、社会组织及社区居民等多元主体方之间的利益进行分析；苏汝劼[5]研究分析了国际上的定量VFM评价方法，提出在某一适当时期引入OBC（商业案例清单法），建立PPP相关数据库；孙艳丽等[6]通过博弈分析模型，提出了政府部门在项目执行期间要采取积极工作态度，并且还要保持和完善相关的经济激励政策。

PPP模式在众多领域中应用广泛，相关学者对PPP模式的理论研究也颇为丰富，这些研究对相关领域起到了极大的推动作用。但目前绿色改扩建项目PPP模式相关研究及案例较少。绿色改扩建项目既有公益属性也具有经营属性，因此本文以绿色改扩建项目PPP模式为对象，对政府和社会资本方之间策略选择进行演化博弈分析，并对这一领域相关内容进行补充和完善。

三、绿色改扩建PPP模式研究

（一）绿色改扩建与PPP模式的理论联系

绿色改扩建是指对城市建筑物进行以新带老，通过绿色设计、绿色改造，使老旧建筑物符合绿色建筑理念，从而达到绿色相关功能或指标。分析绿色改扩建与PPP模式两者之间的关系可以从如下两个方面入手。

一方面，从绿色改扩建的动力机制入手，不难看出绿色改扩建项目是PPP模式的应用，绿色改扩建项目对PPP模式的发展起到了促进作用；另一方面，从绿色改扩建项目发展现状入手，城市绿色改扩建存在着较大的资金缺口，PPP模式可以推动绿色改扩建项目建设，如图1所示，PPP模式还可以对改扩建项目相关产业链进行催化，释放活性，增加经济增长点。

图1 城市绿色改扩建与PPP模式关系图

（二）绿色改扩建PPP模式设计目的

绿色改扩建与传统的改扩建项目不同，它是在传统改扩建项目的基础上增加节能环保理念，建造符合绿色标准的建筑物，使建筑在寿命期内满足绿色建筑标准，达到节约资源、节能减排、可持续发展的目的。绿色改扩建PPP模式设计目的可以总结为以下四个方面：①居住环境改善；②土地使用价值提升；③城市品质和功能完善；④生态文明建设持续发展。

（三）绿色改扩建PPP模式组织关系

城市绿色改扩建PPP模式涉及的利益相关者是多元化的，以政府、社会资本方、社会公众方为主，以咨询机构、金融服务机构、设计勘察单位、工程总分包方、材料供应商、运营方、物业管理方及其他参与方为辅。

绿色改扩建PPP模式可以从社会公众方视角切入，体现“以人为本”的内涵，鼓励社会公众参与绿色改扩建项目的决策与实施；也可从政府及社会资本方切入，在对社会、经济、历史、文化等方面研究后进行演化博弈，分析主体方的策略选择。绿色改扩建PPP项目具有很强的外部性，工作程序较为繁琐，项目实施周期长，涉及的主体多而杂，此时需要政府及社会资本方建立多方合作机制，扩大合作范围，使相关方都能获得满意的经济利益。

（四）博弈模型的构建与分析

1.绿色改扩建PPP模式博弈模型的构建

绿色改扩建PPP模式博弈模型的构建关键在于对参与主体的行为分析。传统博弈理论强调博弈主体都是完全理性化的，而演化博弈理论则是强调主体是有限理性的。演化博弈主体的任何一方都有一系列的策略选择，至于最终选择哪种策略取决于参与博弈的其他主体方。绿色改扩建PPP模式中博弈主体主要是政府与社会资本方之间、社会公众方与社会资本方之间的博弈，然而，目前政府与社会公众的目标是相同的[7]。因此，本文主要进行政府和社会资本方之间博弈过程及分析，并假设政府和社会资本双方利益主体都是基于有限理性的决策者。

政府对绿色改扩建项目可以实施{积极；不积极}策略，政府与社会资本方合作时产生的基础收益为1；附加收益为2；社会环境维护成本为3；对社会资本方积极工作而产生的经济激励成本为4，比如政策奖励，税收优惠等。

社会资本方可以实施{积极工作；机会主义}策略，社会资本方为进行绿色改扩建所花费的增量成本为1；基础收益为2；附加收益为3；收到政府经济奖励4；增量税收5。

政府选择积极策略的概率为，选择不积极策略概率为1－；社会资本方选择积极工作的概率为，选择机会主义的概率为1－（0＜，＜1）。双方得益矩阵见表1。

表1 政府与社会资本得益矩阵

参与主体政府积极策略x不积极策略（1-x）社会资本积极工作策略ym1+m2-m4；n2+n3+n4-n1m1；n2+n3-n1 机会主义策略（1-y）m1-m3+ n5；n2- n5m1-m3； n2

政府实施积极策略的期望为E，实施不积极策略为E，平均期望为E，则：

E=(1＋2－4)＋(1－)(1－3＋5) （1）

E=1＋(1－)(1－3) （2）

E=xE＋(1－)E（3）

政府的复制动态结构方程为：

()=(E－E)=(1－)[(2－4－5)＋5] （4）

社会资本方实施积极工作的期望为E，实施机会主义策略为E，平均期望为E，则：

E=(2＋3＋4－1)+(1－)(2＋3－1) （5）

E=(2－5)＋(1－)2（6）

E=yE＋(1－)E（7）

社会资本方的复制动态结构方程为：

()=(E－E)=(1－)[(4＋5)－1＋3] （8）

2. 绿色改扩建PPP模式博弈模型分析

（1）政府策略模型分析

令()=0,′()=(1－2)[(2－4－5)＋5]=0 （9）

解得：1=0,2=1,*=5/2-4-5

演化稳定策略需满足条件：()=0,́()＜0。当=y时，所有处于稳定状态，即政府策略选择产生的结果无差异；当＜y时，1=0是唯一稳定点，社会资本方绿色改扩建投资比例小于y时，政府趋向于选择不积极策略；当＞*时，2=1是唯一稳定点，社会资本方绿色改扩建投资比例大于y时，政府趋向于选择积极策略。

（2）社会资本方模型分析

令()= 0,′()=(1－2)[(4＋5)－1＋3] =0 （10）

解得：1=0,2=1,*=1－3/4＋5

演化稳定策略需满足条件：()=0,′()＜0。

①1-3＞0时，表明绿色改扩建的增量成本大于增量收益，绿色改扩建项目亏损。

当=*时，所有处于稳定状态，即社会资本方策略选择产生的结果无差异；当＜x时，1=0是唯一稳定点，政府绿色改扩建经济鼓励比例小于*时，社会资本方侧重于选择机会主义策略；当＞x时，2=1是唯一稳定点，政府对绿色改扩建项目经济鼓励比例大于*时，社会资本方侧重于选择积极工作。

②1-3＜0时，进行绿色改扩建的成本增量小于收益增量，绿色改扩建项目盈利，2=1是唯一稳定点，无论政府选择何种策略，都不影响社会资本方进行投资。

（3）演化博弈模型分析

令/=0，/=0，在二维直角坐标系0≤，≤1中得到政府和社会资本方博弈的5个局部均衡点，分别为：(0，0)、(0，1)、(1，1)、(1，0)、(x=1-3/4+5,y=5/2-4-5)，且当0≤x，*≤1时点才存在，构造雅克比矩阵如下：

雅克比对应的行列式和它的迹为

把均衡点代到行列式和迹的表达式中进行计算，判断其对应的行列式和迹的正负，并根据演化博弈理论判定其稳定性，结果如表2所示。

政府和社会资本方在二维直角坐标系博弈相位图如图2所示。

当＜*，且＜*时，策略选择为{不积极，机会主义}，区域Ⅰ反映了双方选择这一策略的概率；当＜*，，且＞*时，策略选择为{积极，机会主义}，区域Ⅱ反映了双方选择这一策略的概率；当＞*，，且＜*时，策略选择为{积极，积极工作}，区域Ⅲ反映了双方选择这一策略的概率；当＞*，，且＞*时，策略选择为{不积极，积极工作}，区域Ⅳ反映了双方选择这一策略的概率；（0，0）、（1，1）是两个稳定策略选择，其余三个点不具有收敛特性，而（*，*）是可以改变博弈演化方向的鞍点。

表2 平衡点判断表

局部平衡点det.jtr稳定性 O（0,0）＋－稳定 A（0,1）＋＋不稳定 B（1,1）＋－稳定 C（1,0）＋＋不稳定 D（x*，y*）＋0鞍点

图2 政府和社会资本方博弈相位图

四、结论与展望

（一）结论

本文在分析绿色改扩建项目和PPP模式研究现状的基础上，构建了政府和社会资本两个利益主体，对政府与社会资本方之间就绿色改扩建项目存在的经济利益相关问题展开研究。同时，对政府和社会资本方的策略选择进行演化博弈分析，得到如下结论：

1. 完善保障措施

政府在绿色改扩建项目中应采取切实可行的激励策略，比如奖金、税收减免、信贷优惠等政策，设置丰厚的奖金和回报来吸引社会资本广泛参与到绿色改扩建项目中，以此提高社会资本投资的积极性。

2. 降低建设增量成本

社会资本方在绿色改扩建项目中努力挖掘项目本身的潜在价值，以此拓宽收益渠道，并在绿色改扩建项目的决策和实施过程中应用先进且可靠的现代化改造技术以及科学的管理方式，提高施工效率，在保证施工质量的同时，节省人工费、材料费、施工机具使用费以及企业管理费等，以此来降低绿色改扩建项目的增量成本，从而推进绿色改扩建PPP项目规模化、市场化，并使绿色改扩建PPP项目得到持续发展。

（二）展望

1. 丰富绿色改扩建项目PPP模式的参与主体

为保持绿色改扩建PPP项目的有效公平竞争及PPP市场的持续性，目前社会投资方都是央企或者国企，而民营企业这一主体市场参与数量较少。若要全面激发PPP主体市场活性，则民企必须参与进来。在绿色改扩建效果相同情况下，政府要降低入行标准，把民营企业纳入考核范围，同时，民营企业需要增加自身影响力，提高竞争力，完善企业相关规范及标准，使自己达到入行标准。

2. 完善绿色改扩建项目PPP模式法律法规

一方面，我国绿色改扩建项目起步与国外相比较晚，虽然国家出台了相关法律法规，但范围及内容仍然不全面；另一方面，绿色改扩建PPP项目外部参与主体方多而杂，需要建立从项目立项到项目运行全过程的法律支撑，比如PPP招投标操作规范、完善PPP合同文本条款、相关方违约责任条款等，保证绿色改扩建PPP项目安全、有效地进行。

3. 加强公众监督

目前，社会公众方对绿色改扩建PPP项目参与的广度和深度不足，监督和决策的效果欠佳。因此，社会公众方要参与绿色改扩建项目关键点的决策和监督，发表公众的意见；并且，公众需要加强对政府不积极、不作为等情况的监督。

[1] RAMAMURTI R, DOH J P. Reassessing risk in developing country infrastructure [J]. Long Range Planning, 2009, 36(4): 337-353.

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[4] 钱艳, 任宏. 公私合作模式下绿色社区项目利益相关者共同治理研究[J]. 城市发展研究, 2018, 25(3): 148-151+156.

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10.15916/j.issn1674-327x.2022.04.011

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1674-327X (2022)04-0044-04