美议员要求SEC打击高管内幕交易

王会聪

以伊丽莎白•沃伦为首的多位民主党籍参议员正在敦促美国证券交易委员会（SEC）采取行动，加大打击企业高管利用内部信息开展“适时股票交易的能力”。这些议员在12日致SEC主席加里•根斯勒的一封信中称“不能允许企业内部人士基于内幕信息进行交易而免遭惩罚。”

彭博社13日称，在美国企业界，一种被称为“10b5-1交易计划”的股票交易程序十分常见。它允许公司内部人员在得到某些尚未公开披露的信息时进行股票买卖。高管们通过事先公布交易的时间和方式，来避免遭受内幕交易的指控。去年12月SEC对这一交易计划提出新的限制措施，SEC机构还提出其他建议，包括强制要求内部人士在确定其交易计戈哟4个月后才能出售其股票。

报道称，SEC将要求企业在其向监管机构提交的文件中披露更多有关信息。在彭博社看到的该信副本中，这些参议员要求SEC将确定交易计划与具体执日期之间的“冷静期”从120天延长到180天，并表示应将要求的延迟时间应用于更多员工。他们还呼吁对单一交易计戈睬取更多限制。

此前有多起企业高管股票交易案引发有关“内幕交易”的疑问。据美国《华尔街日报》报道，2021年1月燃料电池生产商Plug Power公司的股价飙升至15年来的新高之际，长期担任该公司首席执行官的安德鲁•马什在一项“时机恰好”的交易中卖出他所持有的约40%股票，净赚3600万美元。就在他出售后不久，一连串负面消息就导致这家公司的股价暴跌60%。▲（王会聪）