美国矿用产品MSHA 认证研究

张素艳

（安标国家矿用产品安全标志中心有限公司，北京 100013）

煤矿生产经常受到瓦斯、煤尘、顶板、火、水等灾害的威胁，所用设备、材料、仪器仪表必须具有可靠的安全性能。为此，世界上各主要采煤国都将矿用产品的严格管理作为预防煤矿事故发生的重要手段[1-2]。美国作为世界上第二大煤炭开采国，是较早以立法形式将矿用产品认证作为保障矿山生产安全重要举措的国家之一，现已基本杜绝了煤矿重大伤亡事故的发生。据美国矿山安全与健康监察局（MSHA）官方网站显示，2020 年美国煤矿工人合计63 612 人，事故死亡人数仅5 人[3]。加强美国矿用产品认证（MSHA认证）的深入研究，探索借鉴其好的经验与做法，有助于进一步完善我国矿用产品安全标志管理（MA/KA 认证）工作，在提升安全把关能力和服务质量的同时，充分发挥推动行业科技进步作用，让新时代矿山工业高质量发展的步伐越走越稳。

1 MSHA 认证简介

1.1 法律依据

1977 年10 月，美国国会通过了《1977 年联邦矿山安全与健康法》（简称《矿山法》），11 月9 日由卡特总统签署颁发。《矿山法》立足于《1966 年联邦金属与非金属矿山安全法》、《1969 年联邦煤矿健康与安全法》，通过合并和重大修改后制定出来，是迄今为止美国矿山史上最为成熟的一部法律，是代表美国联邦政府对全国矿山安全与健康实行监督管理的最高法律[4]。1978 年3 月9 日，《矿山法》开始生效，一直沿用至今。它规定，井工煤矿、金属非金属矿山使用的矿用产品必须经检测、评价与批准，获得安全标志后方可使用。

为增强《矿山法》的可操作性和执行效能，MSHA 及时修订了《联邦法规法典》“矿产资源卷”（30CFR），每年更新1 次。在“矿用产品测试、评估与批准”部分，对矿用产品的认证费用、评估与审批流程、产品技术要求和关键特性、检测方案、批准及监督等方面均有明确规定。MSHA 下设A&CC 认证中心，以30CFR 为依据，组织开展适时、有效的认证工作，并对获得MSHA 认证标志的产品进行监督。

1.2 产品目录

根据2020 版30CFR 初步统计，MSHA 认证产品种类复杂，包括小型电气元件、大型矿用系统和矿用材料等，随着科学技术的发展、矿山安全管理的需要，其认证产品种类还会适时动态调整，最终体现在发布的最新版30CFR 中。MSHA 认证产品目录见表1[5]。

表1 MSHA 认证产品目录Table 1 Mining products categories for MSHA approval

1.3 工作流程

MSHA 认证的常规流程是：提交申请材料→初审→产品测试与评估→批准与发证→获证后监督。当获证产品或持证人发生变更时，均需严格履行变更程序。

MSHA 认证鼓励申请人在提交材料时与A&CC认证中心加强联系，充分了解申办流程和产品技术要求。这样有助于提高认证效率，也有助于A&CC认证中心初步审查产品在设计阶段是否符合安全要求。咨询是免费的，MSHA 不会出具任何书面文件。

A&CC 认证中心收到申请文件后，进行初审和测算费用。MSHA 认证通常不安排工厂审查环节[6]，如直流熔断器这类产品，还必须提交质量控制方案。

A&CC 认证中心在收到申请人同意支付最高资费的授权后，开始进行产品测试与评估。这一环节是确保该产品能否获得MSHA 认证的关键环节。A&CC 认证中心将对申请文件进行全面审查，必要时会拆解部分样品来确认其是否与图纸、参数一致。产品测试可以由A&CC 认证中心进行，也可以按照30CFR 规定，由申请人/第三方、独立实验室进行。最后，A&CC 认证中心将对满足要求的产品签发证书。

对于获得MSHA 认证的产品，持证人应在产品或外包装上（适用时）加施MSHA 认证标志。持证人有义务保证产品质量，按照批准的条件组织生产。如果打算对已获证产品进行更改，应向A&CC 认证中心提出申请，履行变更程序。对更改后符合要求的产品，A&CC 认证中心将在该产品的原证书编号上给予扩展号。一般来讲，MSHA 认证证书无有效期，其有效性取决于获证后的监督抽查。监督抽查通常每年1 次，发现未按批准条件组织生产、产品不满足相关技术要求的，相应产品的证书将会被暂停，严重时将被撤销。

2 MSHA 认证特点

2.1 颁发多种类认证文件

MSHA 认证根据申请人提交的产品类型、评价依据的不同，分别签发不同种类的认证文件，这些文件均表示该矿用产品可使用MSHA 认证标志。MSHA 官方网站会在每月更新获证产品清单[7]。

1）批准书（Approval letter）。适用于装配完整的设备或附件。获得批准书的产品，均为30CFR 第7～36 部分中明确规定必须经MSHA 批准才能应用于矿山作业的完整产品，如便携甲烷检测器、帽灯、风障布和风筒等。

2）证明书（Certification letter）。适用于产品零（元）件。根据30CFR 相关规定，获得证明书的产品，可直接用于需要取得批准书的产品中，如防爆外壳、连接器等重要元器件。

3）认可书（Acceptance letter）。适用于满足阻燃性要求的辅助产品。①通过了30CFR 中18.6“软管燃烧试验”测试的阻燃产品，如用于整机产品的软管、电缆护套管等；②通过MSHA 建立的自愿性认证程序测试评估的阻燃产品，如输送带清扫器、滚筒包覆材料等。

4）试验许可证（Experimental permits）。适用于在瓦斯矿山或隧道试验运行、结构设计上不会导致火灾或爆炸危险的工作面电气设备，以便对设备的创新型设计进行评估。有效期为6 个月，特殊情况下可延期。

5）适宜性证书（Suitability letter）。适用于密封材料、新型灭火剂等产品。30CFR 规定了这些材料的使用要求，但是在评估程序上缺少具体的指导。A&CC 认证中心建立自愿性认证程序对这些产品进行测试评估，以促进新材料在矿山的安全应用。

2.2 利用社会检测资源

MSHA 认证积极利用社会检测资源，逐步在测试评估中引入申请人/第三方测试、独立实验室测试评估。目前，在MSHA 认证的矿用产品中，阻燃输送带、炸药、煤矿拖曳电缆短路保护用直流熔断器等产品，其测试评估必须由MSHA 主导进行；纳入30CFR 中第7 部分的产品，采用申请人/第三方测试，其余产品可由申请人选择MSHA 或独立实验室测试评估。认证产品测试方式见表2。

表2 MSHA 认证的产品评估测试Table 2 Test and evaluations in MSHA approval

MSHA 认证在利用社会检测资源时，采取了逐步放开的方式。根据30CFR 记载，1988 年引入了申请人/第三方测试，2003 年引入了独立实验室测试评估。同时，采取了一些规避认证风险的措施。

1）根据产品种类、复杂程度进行分类管理。对于风障布和通风筒、电机、电缆等成熟矿用产品，其关键特性可通过常规的、易于重复的客观测试来确定，不需要过多主观分析判断，可以由申请人/第三方测试。对于电气仪表、甲烷监测系统等相对复杂、需要专业技术人员作出主观分析判断的矿用产品，应由MSHA 或独立实验室测试评估。

2）注重实验室资质能力的评估。A&CC 认证中心要对申请人/第三方的测试能力进行见证。对于独立实验室，首先要进行实验室资质审查，确定其为独立实验室，并已获得权威实验室认可机构的认可，能按相关标准进行产品的测试。

3）保留对测试评估结果的审查权。依据对测试评估结果的审查情况，A&CC 认证中心有权要求申请人/第三方、独立实验室安排额外（或重复）测试，甚至进行目击测试。

MSHA 认证对社会检测资源的有效利用，有助于A&CC 认证中心将更多资源和工作重心转移到产品获证后的监督，以及研究促进新技术新产品在采矿业中的安全应用。

2.3 进一步丰富认证文件类型

按照《矿山法》和30CFR 有关规定，矿山经营者应对矿山的安全与健康负有主要责任，必须严格选用经MSHA 认证的矿用产品。根据实际作业环境，矿山经营者有时需要自行制造、改造部分设备。为响应矿山经营者的合理需求，MSHA 认证也可以发放申请现场批准书（field approval letter）或现场更改验收通知书（field modification acceptance letter）。

申请现场批准的设备，在结构上坚固耐用，设计上便于维护和检查。MSHA 收到申请需求后，安排人员进行资料审查和产品检查，并将记录、批准建议提交A&CC 认证中心。A&CC 认证中心负责记录和该设备有关的所有数据, 并对建议批准的产品发出现场批准书。不过，根据30CFR 规定，矿山经营者制造用于出售的设备，或耗电低于2.25 kW 的小型电动设备，不适用于现场批准。

当需要申请现场更改验收通知书时，矿山经营者需向A&CC 认证中心提交书面申请及修改计划。修改部分必须符合30CFR 的最新要求，且不应改变设备最初接受批准时的基本功能。例如，连续采煤机不能改装为装载机。A&CC 认证中心初步完成技术评估后，将对设备进行现场检查。检查可由煤矿所在地的MSHA 地区办公室指派检查员在煤矿进行，也可由A&CC 认证中心在修理厂进行。经确认后，A&CC 认证中心发出现场更改验收通知书，证书副本交MSHA 地区办公室备案。

3 MA/KA 认证现状

在分析总结矿山安全生产客观需求、深刻汲取重特大事故教训、吸纳借鉴国外通行做法和成功经验的基础上，我国于1990 年开始实施矿用产品安全标志管理制度，对煤矿矿用设备、材料、仪器仪表等实施强制性准入管理（MA），2005 年将该制度拓展至金属非金属矿山（KA）。经过30 余年发展完善，我国的矿用产品安全标志管理制度已有机融入煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制及煤矿安全监管监察体系，为我国矿山安全生产事故的减少、安全形势的持续好转发挥了不可替代的基础保障作用。

3.1 法律依据

我国的矿用产品安全标志管理制度，在1992 年写入《煤矿安全规程》、2002 年写入《安全生产法》、2006 年写入《金属非金属矿山安全规程》、2018 年列入《市场准入负面清单》，具有了较为完善的安全标志管理法制体系[8-9]。

3.2 产品目录

煤矿矿用产品安全标志管理的产品目录发布于2001 年，包括：电气设备，照明设备，爆炸材料、发爆器，通信、信号装置，钻孔机具及附件，提升、运输设备，动力机车，通风、防尘装备，阻燃及抗静电产品，环境、安全、工况监测监控仪表与装备，支护设备，采、掘机械及配套设备等12 大类、118 个小类。

金属非金属矿山矿用产品安全标志管理的产品目录发布于2005 年，包括：矿用高低压电气设备，矿井排水设备，提升、运输设备，通风、防尘装备，采掘及支护设备，安全检测、监测、监控、通讯仪器与设备，电缆、输送带等矿用非金属制品，应急救援设备等8 大类。随着新技术、新工艺的发展，此产品目录已远不能适应新时代新使命下智能化矿山建设的需要，亟需修订，以适应矿山安全生产、矿山安全监管监察需要。

3.3 认证流程

1）常规产品的认证流程为：申请→初审与受理→技术审查与产品检验→工厂评审→综合评定和证书发放→获证后的监督。技术审查是对产品执行标准、图纸、说明书、主要零（元）部件及重要原材料明细表等技术文件的审查，产品检验是对产品样品的检测，分别从不同侧重点来判断和验证产品是否符合国家标准、行业标准和矿山安全有关规定。工厂评审是通过对产品生产过程及管理的检查、考核, 评估申请人是否具备产品生产和持续稳定保证产品安全性能的能力。综合评定是对技术审查报告、产品检验报告和工厂评审报告进行综合评估, 最终决定是否发放安全标志证书。证书有效期通常5 年，有效性通过获证后的监督予以保持。

2）为新产品采取技术审查与产品检验，技术审查与产品检验+工厂评审的2 种评价方式。为促进新产品在矿山的安全应用，秉承科学审慎的态度对待新技术发展，建立了矿用新产品审核发放实施规则，根据产品实际情况，分别采取技术审查与产品检验，技术审查与产品检验+工厂评审的评价方式，对新产品主要安全性能进行评估，相应颁发新产品工业性试验证书或新产品安全标志证书。

3）适当简化流程，提升审核发放效率。针对证书延续申请（产品安全标志有效期届满需延续）、变更申请（产品取得安全标志后需要变更生产条件或技术文件）、扩展申请（在已获证或申请产品基础上通过局部变更扩展产品规格型号范围）、批次申请（对生产的某一批产品申请安全标志时）等，可根据评估情况，采取差异性审查、差异性检验、有效监督等措施适当简化流程。

经过多年实践，MA/KA 认证已形成分类分级管理、单元管理、差异性管理、大型设备特殊管理、主要零(元) 部件分层次管理等理念和方法,目前正在管理方式上大力推行精细化管理[10]。

4 MSHA 认证的启示

1）矿用产品认证应以完善严密的法律法规体系为保障。MSHA 认证获得了完善的法律法规体系支持。作为美国矿山安全最高法律的《矿山法》，从最高法律层面上确定了矿用产品管理对于保障矿工安全、避免生产安全事故的重要性。30CFR 细化了《矿山法》相关条款，纳入了强制性标准，是MSHA 进行矿山安全监察的工作指南、MSHA 认证产品必须满足的技术性法规，也是每一位矿山经营者和矿工必须遵守的法定标准。除了有较强的可操作性之外，30CFR 还明确了产品制造商、矿山经营者、设备操作者、安全监管人员等各方的职责和要求，责任界定清晰，要求具体明确。在全面依法治国的要求下，我国的矿用产品安全标志管理工作也必须进一步完善和健全部门规章及规范性文件，承接和细化《安全生产法》相关要求，厘清各方职责。

2）矿用产品认证应科学有效利用社会资源。随着检测认证行业的蓬勃发展，MSHA 认证在组织实施过程中，根据实际需要适时加强社会检测资源的利用，同时采取多重风险防范措施规避认证风险。这一做法，在保证认证有效性的前提下，既降低了产品认证经费成本，节省了人力资源，又缩短了认证周期，特别是对于一些样品体积大、运输困难的产品，更有十分重要的意义。MSHA 认证在这方面的成功实践，有利于鼓励和激发相关测试实验室积极参与矿用产品检测，更多地释放出认证中心的人力资源去从事获证后的监督，研究和推动新产品、新技术在矿山中的安全应用。

3）矿用产品认证应与矿山经营者需求相结合。矿用产品认证作为强制性准入管理，属矿山安全生产的源头管理和过程控制的前置性手段。矿用产品的安全可靠，和它的设计、生产、使用、维护保养、修理改造等各环节密不可分。MSHA 认证响应矿山经营者需要，签发现场批准书和现场更改通知书，这种做法既贯彻执行了因地制宜、因时制宜的工作理念，又激发了矿山经营者履行安全生产职责的积极性和主动性。随着矿山装备全生命周期管理理念的强化，在矿山信息化、智能化建设的美好图景下，我国的矿用产品认证也应广泛和深入了解矿山企业对在用设备安全使用、维修和升级改造的相关需求，将矿用产品认证准入管理与在用管理有机融合，共同维护矿山安全。

5 结 语

通过对美国矿用产品MSHA 认证研究，总结分析它的自身特色、成熟完善的认证管理特点，并结合我国MA/KA 认证现状，探索提出矿用产品认证工作应建立完善严密的法律法规体系保障机制、有效利用社会资源，积极响应矿山经营者合理需求的建议，为进一步完善我国矿用产品安全标志管理工作，提升矿用产品全生命周期精细化管理水平提供参考。