经济外部性与绿色效率

《绿色经济学》

（美）威廉·诺德豪斯著

李志青等译

中信出版集团

2022年6月

效率是经济学家的“主食”，对效率的追求融入他们的“一日三餐”。但是，在社会中，我们的“一日三餐”时常会被污染破坏，而这恰恰也是经济学关注的主要问题之一。

北美五大湖是自然界的奇迹之一。它们是世界上最大的淡水湖群，蕴藏着世界上五分之一的淡水，大约1.5万年前由冰川消融而成。如果你站在岸边，会看到广阔的蓝色水面上点缀着片片白帆（或者冬季散布着人们捕鱼时凿剩下的碎冰）。

当人类开始工业化时，五大湖变成了废水、工厂污染物和农药的巨大垃圾场。五大湖中最小的湖泊——伊利湖，由于藻类生长、氧气消耗和鱼类大量死亡而被宣布“死亡”。1969年，流经美国克利夫兰市进入伊利湖的凯霍加河起火，这起引人注目的起火事件促成了1972年美国《清洁水法案》的通过，同年美国和加拿大正式签署了《五大湖水质协议》。这些例子生动地说明了绿色原则面临的问题，也阐释了糟糕的经济管理为何会导致我们对自然资源的浪费性使用，这一点触及了环境经济学的研究核心。

回想一下，绿色精神的核心在于建立一个良治社会。这一目标必然要求通过市场化和非市场化手段，跨越人群和时间，高效率地使用和分配商品与服务。所谓“分配”，我们指的是商品在人群中分配的公平性。

本文主要关注绿色效率，这一概念借鉴了主流经济学中的“效率”一词。事实上，我们在追求绿色效率时，不需要援引新的经济学原理。更确切地说，这一概念关注的是一系列“失灵”，即环境服务和自然系统中存在的市场失灵。

真正实现绿色效率需要解决三个核心问题，最重要的是处理经济活动带来的负外部性，如污染。第二个问题涉及信息不对称，消费者可能对能源使用情况一无所知，或者社会缺乏足够强大的技术创新激励来促进企业从事绿色行为。最后一个问题在于处理行为异常，即居民、企业或政府的行为方式不符合其最佳利益引致的效率低下。

环境问题主要来自技术外部性。这些都是溢出效应，就像污染一样，它们发生在市场之外。另一种非常重要但在环境理论中很少讨论的是经济外部性，也即通过市场间接发生的外部性。当经济行为影响了其他人的产品价格和收入时，经济外部性就随之产生。

关于经济外部性的详细研究很少，也许关于这类外部性最重要的例子就是工廠关闭，生产转移到工资较低的地区。一个争议较多的例子是将生产外包到其他国家。还有其他争议较少但数量较多的例子是，计算机等新产品取代打字机等旧产品这样的创新引起的“创造性破坏”。

以一家纺织厂的关闭为例，由工厂倒闭导致的失业通常会有更长的失业期，而工人最终会从事工资较低的其他工作。经济学家史蒂文·戴维斯和蒂尔·冯·瓦赫特的一项重要研究评估了工厂倒闭的影响。他们发现，在工厂关闭后，工人通常会在未来十年每年损失约15%的收入。这一例子展示了拿着高薪的制造业工人一旦失业将面临巨大的经济外部性。

总体上看，失业等经济外部性较为复杂，因为有部分工人获得工作，另有部分工人失去工作。事实上，技术创新和国际贸易对单个国家和全球经济的总体影响通常是正面的。

对下岗工人来说，失业的损失就像摔下悬崖。当一家工厂关闭，生产转移到墨西哥或越南时，消费者和陌生的他国工人获得的收益并不能带来多少安慰和补偿。特朗普等人的反全球化运动一定程度上反映了经济外部性，这种外部性导致人们认为外国人正在“偷走”他们的工作。

我们不应低估经济外部性或者由经济结构变化带来的市场损失和收益的重要性，但关键是要认识到，这些外部性发生在市场内部，与技术外部性有不同的结构。经济学家普遍认为，解决国际贸易引致的失业等经济外部性的方法不是设置较高的关税壁垒，而是设立足够的失业保险和再培训计划。同理，从长远看，如果不再有通信创新、大型零售商店等新型零售策略以及电子商务这样的创造性破坏，那么几乎所有人的生活水平都会降低。

（本文摘自该书第四章，略有删改，标题为编者所加;编辑：臧博）