基于综合主计划和综合主进度的装备研制计划制定模式研究

孟祥臣，路 云，曾相戈，吕 鹃

（1.中国航空综合技术研究所，北京 100000；2.中国原子能科学研究院，北京 100000）

计划管理对于我国装备研制项目管理具有重要意义。当前装备研制计划一般包括项目零级网络计划，以及一级网络计划下的二级、三级计划，并由相关部门负责审核、批准、发布、检查、监督与考核。装备研制计划起到了研制过程管理的重要意义，但计划制定仍以经验为主，缺少方法工具指导，导致存在任务量估计不足、计划安排不够科学、风险考虑不充分等问题。究其原因，一个重要方面是没有将研制程序、工作分解结构等多种项目管理工具进行有机集成。因此，本文研究基于综合主计划/综合主进度（Integrated Master Plan/Integrated Master Schedule，IMP/IMS）的装备研制计划制定模式，将多种项目管理工具关联使用，与计划管理产生直接挂钩，科学合理制定项目计划，发挥更好的管理效果。

1 美军采办中IMP/IMS方法应用

1.1 基本概念

IMP是高层级、事件驱动，是一个计划和规划文档，用来说明支撑项目成功实现的事件、标志性成果和标志性准则。IMS是低层级、事件驱动，基于日历的计划和规划文档，描述整个项目范围的工作[1-2]。IMP和IMS是美军实施产品与过程综合研制的重要方法和工具，确保工作任务需要所有利益相关者的参与。在美军装备采办管理模式中，IMP/IMS具有重要作用，是承接项目需求、工作分解结构至具体计划的途径，同时是项目追踪和测量的重要手段[3]。IMP/IMS在装备采办管理中的作用如图1所示。

图1 IMP/IMS在装备采办管理中的作用

1.2 构成要素

IMP/IMS是一个树状结构进度计划，IMP分为事件、成果、准则三层，IMS在IMP基础上分解任务[4]。结合我国装备研制管理特点，分别对应里程碑节点、节点标志、阶段工作成果、工作活动。

（1）事件（里程碑节点）：项目评估点，重要的检查点或里程碑，以逻辑顺序排列。

（2）成果（节点标志）：过渡性活动，必须完成的，成功完成事件满足要求的逻辑顺序。

（3）准则（阶段工作成果）：可测量的指示器（既可以是定性的，也可以是定量的，但须是可以测量的），提供证据确认成果已经完成。

（4）任务（工作活动）：将准则扩展为完成其所需的具体活动。

1.3 方法优势

采用IMP/IMS的方式，打通工作分解机构、网络图和进度计划之间的关系。采用IMP/IMS的方式进行计划编制，具有以下优点：

（1）由于工作分解结构涵盖项目100%工作，由其导出的计划能够涵盖项目所有任务，降低任务漏项的可能性；

（2）明确规定项目每个阶段、每个技术审查点需要完成哪些任务，避免审查准备无处着手的问题；

（3）理顺各项任务之间的关联，形成项目工作任务总表，滚动更新，实时查看项目状态。

1.4 关联关系

IMP/IMS在计划制定与控制过程中，可与工作说明/协议、工作分解结构、研制程序、集成产品团队、挣值管理等多种项目管理工具关联应用。

工作说明/协议作为合同规定的内容，可按其规定界定项目范围编制工作分解结构。按照工作说明和工作分解结构内容，依据研制程序梳理IMP中里程碑节点和节点标识，并将阶段工作成果与工作分解结构中的工作单元进行关联，IMS进一步细化，增加工作分解结构编号、责任团队、任务活动、时间进度等信息，是开展进度风险分析、关键路径分析、挣值管理等的重要工具。

2 基于IMP/IMS的计划制定模式

2.1 IMP/IMS应用考虑

2.1.1 我国装备研制的适用性

针对我国装备研制管理模式，建立以计划管理为核心的IMP/IMS应用模式，兼顾IMP/IMS的技术审查、风险管理、绩效考核等功能。

（1）适应性调整。结合我国装备研制两总系统管理模式，在研制生产尚未大规模采用集成产品团队的组织架构基础上，推进IMP/IMS模式。

（2）贯穿性使用。结合我国装备研制管控层级需要，IMP/IMS不仅作为顶层项目控制需要，更作为项目执行计划使用。

（3）易用性推进。结合IMP/IMS承载的管理职能，推进实用化和易用性建设，例如建立技术审查检查单、开展进度风险分析等。

（4）架构性建设。以法规制度和国家军用标准为基础，建立以研制程序为基础的进度计划架构、技术审查体系和交付物体系。

2.1.2 IMP/IMS应用分析

结合以计划管理为核心的IMP/IMS应用模式，可开展相关应用。

（1）在装备研制项目初期编制顶层IMP/IMS，包含主要里程碑节点、任务及节点要求，作为研制合同或任务附件。

（2）按照研制合同和任务规定，编制工作分解结构和单元说明，界定项目范围，根据顶层IMP/IMS规定，编制零级网络图。

（3）精简IMP/IMS层级，直接编制执行层IMP/IMS，作为型号项目进度计划基准和执行依据。

（4）以IMP/IMS为工具，开展技术审查检查单、进度风险评估、风险缓解措施等管理活动。

2.2 计划制定基本流程

基于IMP和IMS的计划制定模式，旨在通过IMP/IMS方法，将“以流程为核心”的研制程序和“以产品为核心”的工作分解结构关联使用，与计划管理充分挂钩，从而科学合理制定项目计划，并促进各项管理工具的切实应用。采用IMP/IMS进行计划编制的基本流程如下：

（1）准备工作分解结构与研制程序；

（2）确定里程碑节点、节点标识；

（3）确定阶段工作成果；

（4）确定工作活动。

2.2.1 准备工作分解结构与研制程序

工作分解结构、研制程序是创建IMP层次结构的重要输入。按照GJB 2116A—2015《武器装备研制项目工作分解结构》的规定[5]，推荐按照产品结构进行工作分解的思路建立项目工作分解结构。项目早期应根据国家批复的项目安排和项目实际情况，构建型号项目研制程序。

2.2.2 确定里程碑节点、节点标识

里程碑节点一般来源于上级研制程序和项目研制策划，包括转阶段评审、重大质量评审点等。

节点标志是通过或达到重大节点所需完成的主要工作，一般来源于上级研制程序和项目研制策划，1个里程碑节点至少对应2个节点标识。

2.2.3 确定阶段工作成果

以里程碑节点、节点标识作为IMP中的前两层，并将工作分解结构中工作单元对应到IMP第二层节点标识所需的阶段工作成果。工作单元和阶段工作成果可能存在一对多的情况，1个节点标识至少有2个阶段工作成果。工作单元与研制程序活动定义示意如图2所示。

图2 工作单元与研制程序活动定义示意

2.2.4 确定工作活动

定义当期计划详细活动，以工作单元的单元说明为主要依据，将计划期内IMP进行工作分解，增加任务逻辑和任务时间，形成IMS，并将工作活动对应到责任团队或责任人，从而作为可执行的项目计划。非当期计划，可仍按照IMP进行管理。

2.3 计划更新维护

针对已发布的IMS（含当期计划活动与规划活动），根据后续实施反馈进行调整完善。IMS采取滚动计划方式，每个计划周期对当期计划活动和规划活动进行更新。

3 IMP/IMS方法在某大型核电项目中的应用

以某大型核电C项目为例，结合我国装备研制管理模式实际特点，对基于IMP/IMS的计划制定模式进行使用与验证。

3.1 工作分解结构与研制程序

按照核电工程项目通用的研制程序及主要里程碑节点的设置，主要研制程序如图3所示。

图3 C项目研制程序

根据C项目各组织机构的工作范围，将核岛主工艺系统设计项目按照产品结构进行分解，建立合同工作分解结构框架，见表1。

表1 C项目合同工作分解结构框架

3.2 确定里程碑节点、节点标识

将概念设计审查、初步设计审查、施工图设计审查等里程碑节点以及重大质量评审点作为IMP中的事件。

结合工程设计与技术服务承包合同、核电厂初步设计文件内容与深度规定等，对初步设计审查中主要节点标志总结如下：

（1）完成可行性研究分析；

（2）完成全厂建、构筑物组成和总平面设计；

（3）提出主要设备的技术规格书或技术条件；

（4）完成主工艺系统设计和厂房布置。

3.3 确定阶段工作成果

以初步设计审查作为里程碑节点、以完成主工艺系统设计和厂房布置作为节点标识，以工作分解结构中C.1.4.2反应堆主容器超压保护系统及设备设计为例，将C1.4.2中各项工作与研制程序进行对应，梳理初步设计阶段需完成的工作，从而形成IMP，见表2前三层结构（不含时间）。

3.4 确定工作活动

针对阶段工作成果进一步细化为工作活动，并增加逻辑关系、开始时间、持续时间，从而形成IMS。以C.1.4.2工作单元为输入，需开展系统综合设计工作，包括流程图设计、热工分析计算、运行工况分析、管道应力分析等工作，其中初步设计阶段以流程设计、管道分析、管道布置等工作为主，形成IMS（表2）。

表2 C项目IMP/IMS示例

4 结束语

本文将“以流程为核心”的研制程序和“以产品为核心”的工作分解结构关联使用，将工作分解结构规定工作单元按研制程序分解，提出了基于综合主计划和综合主进度的装备研制计划制定模式，该方法能够涵盖项目100%工作，降低了任务漏项的可能性，同时明确了各审查点需要完成的任务，是一种科学合理制定项目计划的方式，具备在相关型号中推广的意义和条件。