中国及黑龙江省大豆新品种保护现状与分析

樊 超 毕影东 李 炜 刘 淼 刘建新 王 玲 杨 光 唐立郦 邸树峰 梁文卫

（1 黑龙江省农业科学院耕作栽培研究所，哈尔滨 150001；2 黑龙江省农业科学院经济作物研究所，哈尔滨 150001）

植物新品种权一般是指国家农业、林业行政部门对新育成或发现的，具有新颖性、特异性、一致性和稳定性的植物新品种授予的民事权利，主要包括控制权、使用权、转让权、授权他人使用权、授权品种名称的永久使用权和追偿权。为了更好地保护植物新品种权，我国在1997 年颁布了《中华人民共和国植物新品种保护条例》（以下简称《条例》），将植物新品种权作为知识产权的一种纳入保护体系。1999年我国正式加入国际植物新品种保护联盟（UPOV，International union for the protection of new varieties of plants），于同年开始受理植物新品种保护的申请[1]。1999 年农业部在《条例》基础上，颁布了《中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》，详细规定了植物新品种的内容和归属，授予品种权的条件，品种权的申请和受理，品种权的审查与批准，文件的提交、送达和期限，费用和公报。为了在法律层面上保护植物新品种权，国家在《中华人民共和国种子法（2015 年修订版）》第二十五条中明确指出：国家实行植物新品种保护制度。对国家植物品种保护名录内经过人工选育或者发现的野生植物加以改良，具备新颖性、特异性、一致性、稳定性和适当命名的植物品种，由国务院农业、林业主管部门授予植物新品种权，保护植物新品种权所有人的合法权益。

大豆作为世界上重要的粮油饲兼用作物，是食品行业和畜牧业主要的植物蛋白和油分来源，在国民经济中具有举足轻重的地位[2]。植物新品种保护作为农业新品种权益的主要保护手段，已有效地纳入到了我国的知识产权保护体系中，是推动种业创新能力建设、农作物新品种更新换代和促进农业经济快速发展的重要保障[3]。因此，统计我国大豆新品种保护情况的相关信息，了解当前我国大豆植物新品种保护现状，既为育种家和种业企业在种质资源知识产权保护上提供重要参考，也为大豆产业的可持续发展和综合竞争力提升提供基础信息。

1 我国大豆新品种保护现状

1.1 我国大豆新品种保护总体情况通过对中华人民共和国农业农村部科技发展中心网站（http：//www.nybkjfzzx.cn/Main.aspx）2021 年11 月1 日（2021年最后一期）前发布的第1～134 期的品种权各类型公告的记录和中国种业大数据平台（http：//202.127.42.145/bigdataNew/home/ManageOrg）迄今为止的大豆新品种权相关的全部数据进行汇总统计，了解大豆新品种保护总体情况。截至2021 年12 月31 日，1999 年以来申请大豆品种权保护的事务数为1859 个，获得品种权保护授权事务数为811 个，撤回品种权申请的事务数为23 个，驳回品种权申请的事务数为44 个，视为撤回事务数为68 个，视为放弃的事务数为14 个，终止品种权的事务数为134 个，恢复品种权申请的事务数为43 个，变更品种权信息的事务数为105 个（包括代理机构变更、代理人变更、培育人变更、品种名称变更、品种权号和品种权人变更、品种权人地址变更、申请号和申请人变更、申请人地址变更），转让品种权的事务数为46 个。

总体看，1999 年至今共有11 批191 个属（种）列入植物新品种权保护名录，其中大豆在2000 年3月7 日作为第2 批农业植物新品种加入保护名录。截至2021 年12 月31 日，各属（种）植物累计申请新品种保护事务数为45700 个，获得品种保护授权17099 个，获得授权数占申请总数的比例为37.42%。大豆品种权申请数占总申请数的4.07%，获得授权数占授权总数的比例为4.74%，获得授权数占大豆申请数的43.63%。大豆品种权授权数占总授权数和占大豆申请数的比例均高于总体水平，主要原因是大豆作为主要粮食作物，进入名录的批次较早，而品种权授权的流程需要较长的时间，部分后加入保护名录的属（种）申请还在审批流程中，降低了总体授权占比，以第9 批（2013 年）进入名录的樱桃和第10 批（2016 年）进入名录的的洋葱为例，前者授权数占申请数的16.22%（6/37），后者为0（0/32）。

1.2 我国历年大豆新品种权申请与授权情况根据中国种业大数据平台数据，我国最早申请大豆新品种权的单位是吉林省农业科学院，申请的品种为吉育4 号，申请日期为2000 年6 月30 日，并于2002 年7 月1 日获得授权，该品种的申请和授权均是大豆中的第1 个。

从历年申请数角度分析，2000-2021 年的年平均申请事务数为84.5 个，按照年度分布可以大致分为4 个阶段：第1 阶段为2000-2008 年，平均申请数为19.0 个，最高和最低值分别出现在2006 年（40个）和2002 年（1 个）；第2 阶段为2009-2014 年，年平均申请数有一定增加，平均申请数为54.5 个，最高和最低值分别出现在2010 年（68 个）和2011 年（41 个），这一阶段的峰值低于总体年平均申请数；第3 阶段为2015-2017 年，年平均申请数增加趋势明显，平均申请数为105.0 个，最高和最低值分别出现在2015 年（117 个）和2016 年（92 个）；第4 阶段为2018-2021 年，年平均申请数大幅提升，平均申请数为261.5 个，最高和最低值分别出现在2021 年（414 个）和2019 年（171 个）。

从历年授权数角度分析，2000-2021 年的年平均授权事务数为36.86 个，授权数分布呈现出总体增长但年际间波动的趋势，如图1 中所示，在2000-2008年，除2003 年（11 个）和2006 年（9 个）以外，其余年份授权数均在2 个以内；2009 年和2010 年授权数出现大幅增长，都达到36 个；在2011-2012 年回落至3 个以内，经过2013-2015 年的增长后，在2016 年达到22 年间的峰值164 个，此后又出现类似的上下波动，2019 年授权数为58 个，2020 年则增加到138 个，2021 年再次回落至41 个，为近6 年来最低。

图1 2000-2021 年全国大豆新品种权申请与授权情况

1.3 各申请主体大豆新品种权申请与授权情况大豆新品种权保护申请主体主要为国内科研教学单位（包括科研院所、高校）、种业公司、个人3 大类，截至2021 年底，我国大豆新品种权国内各主体共申请1859 件，共授权811 件；国内科研教学单位申请数量和授权数量均排在首位，其中科研院所申请1206件，各大学申请177 件，总计1383 件，占申请总数的74.39%，科研院所授权572 件，大学等教学机构授权73 件，总计645 件，占授权总数的79.53%；种业公司的申请数和授权数均排在第2 位，分别为402件和139 件，占总数的21.62%和17.14%；个人列第3 位，分别为74 件和27 件，各占总数的3.98%和3.33%（图2）。由此可见，我国大豆新品种的选育和种质资源创新的主体为科研教学单位。

图2 我国各申请主体大豆新品种权申请与授权情况

1.4 各省大豆新品种权申请与授权情况目前，全国共有26 个省（市、自治区）申请过大豆新品种权保护，其中22 个获得过授权，陕西、福建、江西和重庆4省（市）提出申请未获得授权，甘肃、宁夏、青海、新疆、西藏、台湾、香港、澳门8 省（自治区、特别行政区）未提出过申请。作为我国的大豆主产区，黑龙江省和吉林省位居申请数和授权数的前2 位（图3），黑龙江省申请718 件、授权341 件，吉林省申请161 件、授权72 件；排在第3 位的是北京市，申请158 件、授权57 件；排在第4～7 位的是我国夏大豆的主产区山东省、河南省、安徽省和江苏省，申请数分别为148 件、116 件、95 件和85 件，授权数分别为57 件、53 件、47 件和45 件；排在第8～10 位的分别是北方春大豆产区河北省，华南大豆主产区广东省以及东北春大豆产区的辽宁省，分别申请了56件、51 件和45 件，授权30 件、18 件和15 件；其他各省（市、自治区）的申请数均未超过40 件，其中江西省、海南省、福建省、天津市和重庆市的申请数都在5 件（含5 件）以下。

图3 全国各省大豆新品种权申请与授权情况

2 黑龙江省大豆新品种保护现状

2.1 总体情况黑龙江省是我国大豆种植面积和总产最高的省份，在我国大豆产业中占有半壁江山，因此分析黑龙江省的大豆新品种权保护现状对于全国大豆产业的发展具有重要的意义。截至2021年底，1999 年以来黑龙江省申请大豆品种权保护的事务数为718 个，获得品种权保护（授权）的事务数为341 个，撤回品种权申请的事务数为16 个，驳回品种权申请的事务数为9 个，视为撤回事务数为12个，视为放弃的事务数为8 个，终止品种权的事务数为42 个，恢复品种权申请的事务数为29 个，变更品种权信息的事务数为60 个（包括代理机构变更、代理人变更、培育人变更、品种名称变更、品种权号和品种权人变更、品种权人地址变更、申请号和申请人变更、申请人地址变更），转让品种权的事务数为23个。从总体上分析，黑龙江省大豆申请数占全国总申请数的38.62%，获得授权数占全国授权总数的比例为42.05%，高于其他省份，该数据与黑龙江省在国内大豆产业中的地位相符，也与黑龙江省是国内较早进行大豆新品种权申请的省份有关。

2.2 历年大豆新品种权申请与授权情况根据数据统计，黑龙江省最早申请大豆新品种权的单位为东北农业大学，申请的品种为东农44，申请公告日为2001 年9 月1 日，2007 年7 月1 日 获 得 授 权。最早获得授权的品种为绥无腥豆1 号，该品种由黑龙江省农业科学院绥化农业科学研究所培育，于2002 年12 月12 日申请，2003 年9 月1 日授权。

从历年申请数角度分析（图4），2000-2021 年的年平均申请数为32.64 个，按照年度分布呈现逐年增加伴随部分年份波动的趋势，2000-2006 年间年申请数均未超过10 个；2007-2017 年申请数在10～50 个之间，总体呈增加趋势；2018 年以后年申请数均为50 个以上，2021 年出现大幅增加，申请数达到189 个。

图4 2000-2021 年黑龙江省大豆新品种权申请与授权情况

从历年授权数角度分析，2000-2021 年的年平均授权事务数为15.50 个，授权数分布呈现出明显的波动趋势，在2000-2015 年，授权数峰值出现在2010年和2015年（均为21个），其中，2000-2002年、2004-2006 年、2008 年以及2011 年授权数均为0；2016-2021 年授权数都在25 个以上，年际间授权数也保持着波动趋势，最高峰值为2016 年的71 个，最低峰值为2017 年的25 个，此后2018 年为48 个，而2019 年又下降为33 个，2020 年增加到55 个，到2021 年又隆至30 个。

2.3 各申请主体大豆新品种权申请与授权情况黑龙江省大豆新品种权申请主体也是由科研教学单位（包括科研院所、高校）、种业公司及个人3 部分组成。其中科研院所申请421 件，大学申请40 件，总计461 件，占申请总数的64.21%，科研院所授权209 件，大学等教学机构授权21 件，总计230 件，占授权总数的67.45%；种业公司的申请数量和授权数量均排第2 位，分别为211 件和91 件，占总数的29.39%和26.69%；个人列第3 位，分别为46 件和20 件，各占总数的6.41%和5.87%（图5）。黑龙江省大豆新品种的选育和种质资源创新的主体为科研教学单位，这一情况与我国整体情况类似，有所不同的是，黑龙江省的科研教学单位占比明显低于国内整体，同时种业公司的占比高于全国平均水平，说明黑龙江省的种业公司在大豆种质创新中更具有活力。

图5 黑龙江省各申请主体大豆新品种权申请与授权情况

在各类主体中，科研教学单位授权占比最高。如表1 所示，该类型单位中授权数前3 位的单位为黑龙江省农业科学院、黑龙江省农垦科学院、东北农业大学。黑龙江省农业科学院的授权数占全省总授权数的49.85%，说明该单位在黑龙江省大豆种质创新中具有重要的作用，获得的新品种权数量占了全省的近一半。黑龙江省获得大豆新品种授权的种业公司达到18 个，其中排在前5 位的是北大荒垦丰种业股份有限公司、黑龙江省五大连池市富民种子有限公司、嫩江丰隆种粮有限公司、孙吴贺丰种业有限公司、北安市华疆种业有限责任公司，其他种业公司的授权数均为2 个及以下，说明黑龙江省种业公司在大豆种质创新能力上，国有大型企业具有明显的优势，民营企业中呈现零散分布，在知识产权创新上还有较大的差距。

表1 黑龙江省大豆植物新品种权授权数排名前10 位的申请主体

3 大豆植物新品种保护存在的主要问题

3.1 审查周期长大豆品种申请植物新品种权需要经过受理、初审、实审和授权等流程，其中实审阶段需要进行大豆 DUS 测试指南规定的2 个独立生长周期测试[4]。因此在申请提交前已审定或正在审定流程中的大豆品种，由于已进行过或正在进行DUS 测试，所以审定周期一般较短，而未进入审定流程的大豆品系，由于近年来大豆新品种权申请数量激增，导致了现有的DUS 测试体系未能满足申请品种的时效性需求，因此延长了未审定品种的审查周期。以2018 年为例，黑龙江省共提出申请84 个，目前获得授权的为32 个，从申请公告发出到授权最短1 年，最长3 年，平均2.16 年，授权品种中仅有2个尚未通过品种审定。

3.2 保护时限短根据我国1997 年颁布的《植物新品种保护条例》的第三十四条规定：品种权的保护期限，自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为20 年，其他植物为15 年。因此，大豆的植物新品种权保护年限为15 年，但是有一些品种的保护时限已到期，却依然有较大的推广面积和市场价值，比如黑龙江省农业农村厅公布的《黑龙江省2021年优质高效大豆品种种植区划布局》中，第二积温带主推品种黑农48 为2007 年授权，2022 年结束品种保护。其他如克山1 号、东农55 和绥农42 等主推品种也已经授权超过10 年，但是仍然具有很大的推广面积[5]。因此，适当地延长新品种保护时限对于更好地保护原始创新者的利益和创新积极性具有重要的作用。

3.3 特用、专用品种比例低由于相应的数据库中没有提供申请或授权品种的具体信息，所以很难准确统计其中专用、特用品种情况，因此按照品种名称以及品种审定信息（已审定品种）对数据进行了分析，可以确定的专用、特用品种新品种权申请为94 个，授权34个，主要包括青大豆、黑大豆、小粒豆、鲜食大豆、菜用大豆、芽豆等，占新品种权申请总数的5.06%和授权总数的4.19%，即使算上统计不全面的因素，专用、特用大豆的比例依然较低，与目前市场上对于保健、加工等大豆品种的巨大需求存在明显差距[6]。

3.4 申请主体单一，民营企业参与程度低长期以来，科研教学单位在大豆新品种培育过程中能够获得国家各级政府部门的项目资金支持，在新品种申请中的主体地位十分稳固，占据了70%以上的申请和授权份额。大型国有企业如北大荒集团等，由于具备产供销一体化的优势，也占据了一定的份额，中小型民营企业则由于新品种培育投资周期长、投资回报率低的原因，缺乏参与大豆品种创新的积极性。此外，大豆新品种权的转让率也较低，占申请总数的2.53%，低于玉米的4.90%（转让总数/申请总数=676/13807）[3]和水稻的3.23%（355/10995），说明大豆知识产权市场活跃度还有待提高[7]。

4 大豆新品种保护的建议

4.1 增强DUS 测试效率，减少审查时间近年来，随着各省大豆新品种审定数量的显著增加，大豆新品种权的申请数量呈现爆发式增长，造成DUS 测试难以做到及时高效，因此继续建立健全DUS 测试体系，增设DUS 第三方专业检测机构，培训DUS 测试技术人员是目前较为行之有效的办法。在满足DUS测试要求的前提下，可以在同一时间不同的检测机构进行双盲检测，获得2 个独立生长周期的DUS 检测结果，可以有效提高检测的效率，缩短审查时间[8]。

4.2 适当延长保护期限目前部分仍具有市场价值的大豆品种已经出现了保护终止或临近终止的情况，导致种质创新的商业价值面临终结，在一定程度上打击了育种人的积极性。因此建议按照市场规律，对于权利人有意愿延长其品种权保护期限的，在提交申请后适当地延长新品种权的保护年限，同时新品种保护管理部门可以收取一定的费用，作为保护期延长的管理费，可以避免一些没有商业价值的品种滥用延长申请[9]。

4.3 加强特用、专用品种的种质创新建议国家有关部门出台一些鼓励特用、专用品种创新的激励政策，特别是对那些能够带动食品加工、具有营养保健等用途的新型大豆品种，要积极为这类品种办理相关的新品种权保护和品种审定，为多元化的大豆产业拓展提供知识产权方面的保障。

4.4 提升中小型民营主体在种质创新中的参与度一个产业的市场活力提升需要科研教学单位、大型国有企业和中小型民营企业的全面参与。民营企业在种质创新上受到资金、人员等的限制，同时也缺乏新品种权申请经验。针对大豆新品种权申请和授权中民营企业参与度低的情况，建议各级政府相关部门出台政策鼓励中小型民营企业参与到品种的原始创新和市场转化中来，积极推动知识产权代理公司等中介平台参与植物新品种权的经营许可转让、种植推广，提升整个大豆产业的市场活跃度。