渔业科研院所创新团队发明专利成果储备浅析——以中国水产科学研究院南海水产研究所为例

郭永坚，阴晓丽，郭奕惠，孙志伟，明俊超，于 刚，文国樑*

（1.中国水产科学研究院南海水产研究所，广东广州 510300；2.华南师范大学，广东广州 511400）

专利是科技创新的重要范畴，高质量专利是体现创新能力和创新质量的重要标志［1］。2021年2月，习近平总书记发表重要文章《全面加强知识产权保护工作激发创新活力推动构建新发展格局》［2］，指出要加强知识产权保护，为构建新发展格局提供有力保障。知识产权创新成果培育对于创新循环系统的催化具有加速作用，高质量知识产权创新成果可为创新活动循环过程提供新动能［3］。

在破除“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”导向的背景下，建立科学评估体系具有重要的现实和理论意义［4］，评价成果的形式应多元化，且应对重大关键技术问题解决、知识产权、科技成果产出等进行综合评价［5］。因此，专利成果是解决“破四唯”政策出台后，实现有破有立的重要评价依据。

自2019年起，中国水产科学研究院推行创新研究团队（以下简称院级创新团队）管理方式，以往的研究室、学科组、课题组的传统管理架构有所变化。各团队建设时，要求优势特色明显、整体布局互补［6］；团队考核时，要求各类成果与团队建设目标具有高度相关性。作为团队长期研究工作的积淀，专利成果储备量的多寡、与团队研究方向的契合度、对科研奖励申报的贡献度，对创新团队的评价考核具有重要意义。

有效发明专利数量相较于专利申请量和授权量对专利综合实力和科技经济竞争力的评定更有权威性和说服力［7］。以中国水产科学研究院南海水产研究所获批的首批13支院级创新研究团队（人员占全所科研人员总数的59%）为对象，选取有效发明专利作为样本，对团队的专利成果相关情况进行分析。

目前，中国水产科学研究院南海水产研究所参照院级创新团队的架构，组建了多支所级创新团队。相较而言，所级创新团队的创新实力较院级创新团队有明显差距，其监测评估方案有待建立，成果培育方案也都有待完善。因此，以院级创新团队的专利成果储备为蓝本，有助于后续完善本单位所级学科团队体系架构，建立科学的团队监测评价方案，推动团队成果培育工作的顺利开展。

1 专利数据获取与下载数据处理

专利获取渠道为专利搜索引擎（http：／／www.soopat.com／），采用“表格式”布局，检索式为：“当前专利权人：中国水产科学研究院南海水产研究所”，状态选择“有权”，按照公开日（数据更新至2021-10-29）排序后，编写Quicker动作模块以实现流程自动化，具备记录逐项跳转对应页面、保存为txt文本、关闭页面、切换下一项、翻页等功能（图1）。

图1 基于Quicker动作的专利数据批量下载Fig.1 Batch download of patent data based on Quicker action

下载相关信息后，利用Excel的PowerQuery功能对数据进行清洗整理。首先随机选择一条下载记录txt作为“示例文件”，经过20余行代码处理后保留10项基础信息（图2）。

图2 基于Power Query的专利数据处理Fig.2 Patent data processing based on Power Query

以“示例文件”为模板，编写自定义函数，对下载的记录批量应用函数进行数据汇总，并利用M函数循环匹配所属团队、角色等关键信息。

2 发明专利授权统计

检索到的有效专利初始数据为609条，数据去重处理后，专利数据为408条。其中，有效发明专利数量为201件（院级创新团队名下173件，占比86%）。

2.1 不同领域发明专利授权情况

按照中国水产科学研究院设置的十大渔业学科研究领域（渔业资源保护与利用、渔业生态环境、水产生物技术、水产遗传育种、水产病害与防治、水产养殖技术、水产加工与产物资源利用、水产品质量安全、渔业装备与工程和渔业信息与发展战略），专利数量排名前三的领域为水产养殖技术领域（31件）、水产遗传育种领域（26件）和渔业装备与工程领域（23件）。按照研究类别区分，养殖类、资环类、加工类授权的发明专利总数分别为102件、41件和30件（表1），各类别中排名第一的团队分别为：离岸网箱养殖装备与工程创新团队（23件）、南海渔业资源调查与评估创新团队（19件）和水产品精深加工与高值化利用创新团队（20件）。

表1 创新团队有效发明专利统计Tab.1 Statistics of effective invention patents of innovation teams

2.2 不同团队专利名称词频统计

基于云端的SEO数据查询工具（http：／／www.seocha.net／），对各创新团队名下的专利名称进行中文分词和词频统计（表2）。其中，频率指关键词出现的次数（即词频）除以所有关键词的总字数的百分比。

表2 专利名称词频统计示例Tab.2 Examples of frequency statistics of patent terms

对于渔业领域专业名词，网站拆分识别机制尚不够精准，需要多次进行调试，手动补充应当拆分的词组（拆分词组）和不能拆分的词组（并合词组），以提高词频统计的准确度。以南海渔业资源调查与评估创新团队、水产品精深加工与高值化利用创新团队、离岸网箱养殖装备与工程创新团队为例，修正后的结果见表3。

表3 专业名词词组修正表Tab.3 Revised list of professional noun and phrases

构建无意义词汇表，将“一种”“及其”“应用”“研究”“试验”等词汇剔除，筛选词频≥2且出现频率最高的前5个关键词，以分析专利名称对团队成果的代表性。

根据筛选结果，多数团队的发明专利成果关键词可以较好地体现团队主要研究方向（表4）。“南海渔业生态环境监测与评价创新团队”和花鲈基因资源评价与遗传育种创新团队”的发明成果关键词和团队主要研究方向存在一定差距。这是因为，“南海渔业生态环境监测与评价创新团队”授权专利仅2件，而该团队“一种滨海核电站取水区毛虾快速取样网及其使用方法”等关于生态环境监测及修复的发明专利尚处于“实审”阶段（6件），所以未能纳入本次统计；“花鲈基因资源评价与遗传育种创新团队”由于近年来研究方向调整，授权专利仍以此前研究的斑节对虾为主，与团队研究方向契合的“花鲈动脉球细胞系及其应用和培养方法”等发明专利尚处于“实审”阶段（7件），所以本次统计也未能将其纳入。

表4 创新团队专利名称关键词整理Tab.4 Key words arrangement of patent name of innovation teams

2.3 团队不同角色发明专利授权情况

对院级创新团队中不同角色对发明专利的贡献情况进行了分析（表5），在全部发明专利中，第一发明人为院级创新团队“首席”或“专业带头人”的占比超过50%。第一发明人为团队“首席”的发明专利为46件（占26.59%），其中“卵形鲳鲹遗传育种创新团队”的“首席”为第一发明人的专利占该团队发明专利总数的71.43%。第一发明人为“专业带头人”的发明专利为54件，占31.21%，其中“水产品精深加工与高值化利用创新团队”的“专业带头人”为第一发明人的专利占该团队发明专利总数的60.00%。按照院创新团队中各角色的总人数计算，“首席”“专业带头人”“团队成员”为第一发明人取得的平均发明专利件数分别为3.5件、1.6件和0.5件，充分体现出“首席”及“专业带头人”在学科建设中发挥的引领作用（表6）。

表5 创新团队不同角色有效发明专利统计Tab.5 Statistics of effective invention patents for different roles of innovation teams

表6 创新团队不同角色平均发明专利件数统计Tab.6 Statistics of average number of invention patents for different roles of innovation teams

3 发明专利对省级科研奖励成果培育的贡献

3.1 获奖成果中发明件数统计

2011—2020年，南海水产研究所获得的13项省级科研奖励（广东省、海南省）成果中，支撑材料中有发明专利的成果占77%，使用件数总计32件（获奖时均为“有权”状态），其中目前处于“有权”状态专利共计9件。可见，发明专利对省级奖励的成果培育具有重要的支撑作用（表7）。

表7 省级科研奖励成果中发明专利情况统计Tab.7 Statistics of the use of invention patents in provincial scientific research award-winning achievements

3.2 省级科研奖励获奖成果中代表性发明专利

3.2.1 “南海主要经济贝类生态养殖与病害防控技术应用”

成果由贝类病害与生态防控创新团队完成，重点针对南方主要养殖贝类珍珠贝、东风螺和鲍等品种进行攻关，构建了系列生态养殖及病害防控技术。

在珍珠贝优良新品系和珍珠养殖技术体系构建方面，以发明专利“一种海水珍珠贝插核的通导定位施术工具”为例，插核育珠时，能减少植入的珠核损伤软体部组织和表皮组织细胞，手术母贝的伤口愈合快、体能恢复好，提高了成活率，减少吐核率，细胞小片和珠核移植至寄主贝体内培养后，形成珍珠质分泌速度加快，提高了珍珠的质量和产量，从而有效地解决了插核育珠的关键技术问题［8］。

该专利成果在野生黑蝶贝异体细胞小片移植插核育珠试验、野生黑蝶贝与人工黑蝶贝自体细胞小片移植插核育珠研究中的应用，为创立细胞小片自体移植育珠技术，提高留核率和珍珠产率提供了技术手段，为省级科研奖励获奖成果中，主要科技创新点“珍珠贝生态养殖技术”提供了重要支撑。

3.2.2 “鱼类生物法腌制加工关键技术的研究与应用”

成果由水产品精深加工与高值化利用创新团队完成，建立生物法低盐、快速腌制加工与标准化技术体系，实现了我国鱼类腌制加工由传统落后加工向现代精深、高值化加工的转型。

以“一种微生物混合发酵快速腌制鱼肉的方法”专利为例，通过对鱼体前处理、低温湿腌法腌制、浸洗、接种混合的微生物发酵剂和梯度低温干燥等工序快速制成腌制鱼肉，可缩短鱼类腌制加工的时间，并能提高鱼类腌制品的风味，防止腌制鱼类产品中亚硝酸盐和亚硝基化合物的产生，保证腌制鱼类产品的食用安全；操作方法简单，生产成本低，能耗小，环境污染小，产品质量稳定，可提高生产企业的经济效益［9］。

3.3 省级科研奖励申报成果中代表性发明专利

截至2021年11月，离岸网箱养殖装备与工程创新团队储备的发明专利成果居各团队之首。团队突破了桁架透水结构设计、弹性单点系泊和动平衡升降控制等关键技术，集成自动投饵、专家决策、水环境监测和在线远程控制等智能化养殖系统与装备，研发出半潜桁架结构德海智能养殖渔场，不仅解决了台风高海况条件下养殖设施及圈养生物的安全难题，还具备了深远海养殖一体化管理及无人驻守养殖功能。相关成果入选2020中国农业农村十大重大新装备［10］。

团队经过多年的准备酝酿，“深远海网箱养殖工程关键技术及产业化应用”申报2021年度广东省科学技术奖，知识产权类支撑材料中发明专利高达9项，代表性发明专利成果包括多个方面：

专利“一种用于大水面养殖的定置式活鱼自动收捕集鱼装置”能够用投饵系统投饵诱使活鱼进入网衣所在的水域，通过张网系统将网衣升起迫使活鱼通过单向通道进入集鱼箱内，实现了活鱼的定量收捕集鱼，并保证其鱼类的成活率；专利“一种波浪作用过程中深水网箱浮架变形的数值模拟方法”能够综合反映浮架的变形情况，具有计算效率高、精度高、用途广泛的优点；专利“一种基于深水网箱的远距离传输视频监控系统”能够对深水网箱设施及安全养殖生产情况进行零距离不间断实时监控。

2022年1月，“深远海网箱养殖工程关键技术及产业化应用”作为2021年度广东省科学技术奖拟授奖项目（科技进步奖，二等奖）予以公示，充分体现出发明专利成果对项目成果的较高贡献度。

4 创新团队发明专利成果培育建议

4.1 专利申请应增强聚焦

参考专利名称的词频统计分析结果，可以对创新团队专利成果有较为直观的判断。团队主要的研究方向一般为2 ～3个，团队首席应对发明专利申请的名称和文本进行把关，确保专利的范围不偏离团队的主要研究方向。对于较为重要的专利成果，可以在申报之前，在单位内部以调查问卷形式（在线）展开意见建议征集，重视不同领域的意见反馈。对于特别重要的专利成果，在申报前，建议组建专家组研讨及提交学委会评议，以起到集思广益的效果。

4.2 专利申请与维护应给予稳定经费支持

相较而言，高校对专利年费的支持力度较大。以华南农业大学为例，“凡职务科技成果学校独立申请国内知识产权保护的，所需的申请费、审查费、登记费、印花税费和授权后6年内的年费等费用均由学校知识产权发展基金支付”［11］。南海水产研究所对专利成果设置了配套奖励，但其奖励对象为第一发明人本人，而专利申请及维护费用则主要由研究团队自行缴纳，此现状不利于专利成果的积极申请和后续维护。建议单位统筹安排一定的自有资金（例如中央级公益性科研院所基本科研业务费专项），以项目形式资助，用于资助研究团队对专利进行培育，同时建立健全进入退出机制（例如，以3年为期限，对资助范围的专利成果进行评估，决定是否继续予以资助），提高资金使用效率。