鄱阳湖国家自主创新示范区评价指标体系建立与分析

吴 磊

0 引言

国务院于2019年8月29日，批复同意建设江西鄱阳湖国家自主创新示范区（以下简称“鄱阳湖自创区”），该国家级自主创新示范区（以下简称“国家自创区”）由江西7个国家高新技术产业开发区组成，范围涵盖赣北、赣西、赣南等区域的多个地市，这也是我国自2009年首设北京中关村国家自创区以来的第21个国家自创区。现有国家自创区成立时间普遍较短，相关统计数据与指标也较难获取，目前只有中关村、上海张江和苏南国家自创区对外公布区域发展或创新指数。鄱阳湖自创区经过近3年的发展，急需建立适合自身实际的评价指标体系来“诊断把脉”，以厘清现阶段鄱阳湖自创区外部竞争力的短板和不足，更加精准的发现差距取长补短实现“弯道超车”。

1 国内外区域创新评价体系

随着区域创新评价研究的深入，样本间单纯的对比较为片面主观，国外政界和学界都意识到构建一个系统的指标体系有助于更加全面综合的对区域创新进行评价，因此区域创新评价指标体系建设不断丰富趋于标准化，如“全球创新指数”“欧洲成员国创新记分卡”已成为测度和评价国家和地区国际创新竞争力的标准体系。而我国区域创新评价体系尚未形成共识，尽管部分区域指标体系有重叠，但从全局来看差异不小。一方面，现有指标体系由于研究层面、路径、目标的不同，形成各自为阵的局面，如“中关村指数”“张江指数”；另一方面，政府部门和主管单位因为管理权限、范畴、出发点的不同，出台的评价体系各有侧重，如“国家高新区创新能力评估报告”“中国区域创新能力评价报告”。国家自主创新示范区属于我国独有的创新区域载体，无法效仿国外区域创新评价体系，且21 个国家自创区成立时间普遍较短，因此国家自创区评价指标体系仍需改进。

第一，国家自创区评价研究薄弱，非重点地区缺乏关注。研究对象集中于京津冀、长三角、珠三角等地自创区，中西部及边远地区国家自创区受关注程度不高。国家自创区是当前国情下产生的特殊产物，不同地域的国家自创区在发展环境、运行模式、管理体制都存在较大差异，评价研究必须充分考虑其自身特性和实际情况，不能一味借鉴照搬其它区域研究理论和实践。

第二，多以创新能力、创新绩效、创新环境为评价路径，较少涉及绿色创新、协同合作创新等内容。推动各园区产业协同发展，促进经济与生态有效融合是国家自创区建设的重要环节，现有区域创新评价研究多立足于整体创新、技术创新和自主创新，较少涉及持续创新能力、绿色创新和域内外协同合作创新。

第三，国内区域创新指标体系适用范围受限，指标设立不尽全面。有些指标体系着眼于省级行政区或国家高新园区，有些则立足于直辖市或城市群，不适用于鄱阳湖自创区。虽有创新基础、创新效能、创新环境等共性指标，但鲜少有将产业创新集群、区域创新网络、生态环保效应纳入评价体系的研究文献资料。

为此，本文将在以往研究基础之上，结合鄱阳湖自创区及下辖7大高新区特点和发展目标，构建全新的区域创新评价指标体系，为加快鄱阳湖自创区建设提供数据支撑和有效建议。

2 鄱阳湖自创区评价指标体系构建

2.1 鄱阳湖自创区评价指标体系的初步构建

此部分内容将基于扎根理论，参照武巧珍（2010）采用扎根理论构建企业自主创新能力指标体系和陈慧茹等（2016）运用扎根理论建立国家自创区评价数据库的经验与做法，使用质性研究方法，初步构建鄱阳湖自创区各分园区评价指标体系。首先样本采集，以全球创新指数、国家创新能力指数、硅谷指数、中关村指数、张江指数和《中国区域创新能力评估报告》、《国家高新区创新能力评估报告》等海内外区域创新评价指标体系，作为文本来源；然后提取开放编码，从每个评价指标体系中提取2-7个初始编码，将其按意义进行归并，从而提取出若干个开放编码；接着形成轴心编码，解析开放编码之间相互逻辑关系和类属关系，聚合相似属性和内涵的开放编码，从经济发展、创新创业、协同合作、生态建设4个纬度精炼出轴心编码；初步构建评价体系，依据简单性、可测性、获得性、可靠性和时效性5 大原则选取相应指标，围绕扎根理论形成的4 大主范畴，结合鄱阳湖自创区实际状况，初步形成鄱阳湖自创区的3级评价指标体系，详见表1。

表1 鄱阳湖自创区及各分园区评价指标体系

2.2 鄱阳湖自创区评价体系指标筛选

鉴于初步建立的鄱阳湖自创区评价指标体系是一个由多因子构成的复杂系统，过多指标会使得信息过载，易出现指标覆盖范围重复等情况，且各自创区及分园区统计标准不一，必将有部分指标难以搜集和统计。因此本部分将通过变异系数，再采用专家评估筛选和问卷访谈调研的方式完善指标体系。

2.2.1 变异系数法：排序指标贡献率

数据来源。本文数据均出自官方公布的数据或报告，主要包括《中国区域创新能力评估报告》，《中国火炬统计年鉴》，《江西统计年鉴》，江西省工业大数据应用平台以及各地市相关统计年鉴和公开资料。

指标筛选。变异系数Cj是对各评价指标的度量，系数大的，表明该指标的鉴别力就强，反之，则较弱。据此原则，运用（式1）计算近3年鄱阳湖自创区7大分园区上述25个指标的变异系数（详见表2），筛选出敏感性较高的指标，根据变异系数计算结果，对变异系数小于0.3 的指标进行删除，拟删除指标为C25和C22。变异系数计算公式为：

表2 鄱阳湖自创区及各分园区评价指标变异系数

其中，Xj是总体的均值，

Sj是总体的标准差，

2.2.2 专家评估筛选：补充完善指标体系

量化分析只能考量指标本身的测度效果，但鄱阳湖自创区内外部环境复杂多变，还需采用专家打分和访谈调研的方式来补充完善指标体系。通过对20 位专家学者的走访，结合鄱阳湖自创区各分园区的实际，拟剔除指标C21，最终形成鄱阳湖自创区评价指标体系。

2.3 鄱阳湖自创区评价体系指标权重赋值

在构建鄱阳湖自创区评价指标体系之后，还必须确定每级指标各自权重，以便更加客观科学地观测各分园区的建设现状和发展水准。国内外普遍运用AHP层次分析法来确定各级权重，首先，建立递阶层次结构，将指标分为目标层（一级指标）、准则层（二级指标）和方案层（三级指标）；然后，设计指标权重专家咨询表，邀请区域创新评价领域的知名专家进行打分，最终形成鄱阳湖自创区各分园区评价指标体系权重（详见表3）。

表3 鄱阳湖自创区及各分园区评价指标及权重

3 鄱阳湖自创区评价指标体分析与应用

依据上文鄱阳湖自创区评价指标体系，结合鄱阳湖自创区发展基础与优势，本文系统谋划七地国家高新区个性化发展路径、发展方向，按照“核心带动，两翼齐飞，整体推进，融合发展”的鄱阳湖自创区总体工作方针，拟规划“一核一圈一带”空间布局，形成优势互补、各具特色、高效协同的发展格局。

一核：南昌高新区，构建以数字产业、航空制造为特色支撑，以生命健康、新材料为重点培育的“2+2”产业体系。发挥核心引领作用，牵头承担鄱阳湖自创区重大创新平台、服务平台建设任务，加快建设航空科创城，持续引聚高水平研发机构、高层次创新人才，加速核心技术攻关和高价值产品开发，培育有竞争力的创新型产业集群和高成长高技术企业，打造江西省创新驱动高质量跨越式发展核心引擎。

一圈：环鄱阳湖经济圈，主要包括新余、景德镇、鹰潭、抚州4 个国家高新区，立足各高新区产业特色和优势，着力推进产业优化升级，培育壮大新动能。

一带：赣南原中央苏区振兴发展示范带，包括吉安、赣州2 个国家高新区，重点做强实力、做大规模，同步实现高质量与高速度发展。

本文着力建立的鄱阳湖自创区评价指标体系和谋划的各分园区个性化发展路径，将为其创新能力的提升，贡献高质量发展决策参考和数据支撑，具体应用前景如下：

第一，指导创新要素进一步集聚。通过分析各园区特色创新平台数、R&D人员数量、政府与企业研发投入、独角兽及瞪羚企业数等指标，整合域内创新要素合理流动。

第二，推动各园区产业协同发展。通过梳理7地国家高新区高技术产业营收、企业知识产权数量、高技术服务业人员占比、产品销售及出口额等指标，按照“一区一业”标准协同各分区产业发展重心。

第三，促进经济与生态有效融合。通过引入国家绿色技术创新企业数、企业单位增加能耗、国家专利申请企业数、高新技术产品出口额占比等指标，规划绿色发展引领区建设。