基于共现网络和专利信息的专利战略研究——以玉柴为例

覃 思

（广西大学 工商管理学院，广西 南宁 530000）

在后疫情时代与技术革新的双重背景下，企业普遍面临贸易流通减少，产能过剩，技术升级要求加大的局面。党的十九届六中全会中强调必须实现高质量发展。而高质量发展需要以富有竞争力的企业为微观基础，以企业创新研发为驱动力，带动整体经济质量的提高。这表明企业提高自主创新能力，技术改革，保护产品优势，拓宽市场的需求尤为强烈。

生产企业尤其是占我国大量产能的传统工业制造业企业的改革创新和高质量发展是其走出困局的关键。在此环境下，利用专利战略保护自主创新变得尤为重要[1]。但现阶段仍有许多企业对专利概念很模糊，只停留在以量为主，以捡漏为主的专利获取方式上。专利不仅是企业的无形资产，同时也是技术创新成果的体现。通过专利为企业研发提供情报信息[2-4]，从而获得有价值的技术指引，进一步利用高价值专利来保护企业的核心技术竞争力[5-6]。这需要企业制定切合实际的专利战略，正确发挥专利的特性，为实现企业高质量发展加以辅助。

本文以广西玉柴机器股份有限公司（以下简称为玉柴）为分析对象，对其所在的柴油机行业2016-2020 年学术研发进行文献关键字的共现网络分析，找出行业核心技术发展趋势，再通过对柴油机行业以及玉柴自身专利信息进行分析，为玉柴专利战略提供分析依据。

1 柴油机行业核心技术共现网络分析

本文核心技术研究数据来源于Web of Science 核心期刊合集数据库，以发表日期“2016-01-01 to 2020-12-31”为限制时间，搜索主题关键词为“柴油机or 柴油发动机or diesel engines”，得到文献17 071篇。为提高精准程度，以被引用次数由高到低选取文献前10 000 篇，以二进制计算方法，筛选最小重复出现次数为50，得到1 041 项符合的词语，选择其中相关性程度前60%的词语，得到625 项关键词，通过VOSviewer 软件，对数据进行共现网络分析[7]。

1.1 核心技术点聚类分析

以关键词联系强弱为显示特征，得到2016-2020年行业核心研发技术点热力图如图1 所示。

图1 柴油机行业核心研发热力图

根据上图所示，柴油机行业的核心研发技术点围绕着柴油机的混合动力、系统以及柴油机相关机械装置的优化技术。其中与混合动力联系较为紧密的技术领域有生物燃料、燃烧特性、氧化物；与系统联系较为紧密的技术领域有模型、能量控制、测量；与柴油机相关机械装置联系较为紧密的技术主要包括注射器、点火装置。

1.2 核心技术研发趋势分析

以关键词关联权重为显示特征，叠加时间趋势进行分析，得到行业研发趋势变化的网络可视化图如图2 所示。

图2 柴油机行业研发趋势图

2016-2020 年柴油机行业研发重点领域从控制系统转向混合动力领域。尤其是在近几年，针对生物燃料的研发趋势越发明显，这与全球对环保和能源控制相关政策的加大有关。在全球碳中和的大背景下，传统能源面临被加速淘汰的局面，新能源在政策的扶持下得到大力推动，与之相对的以柴油为主要燃料的柴油机生产企业及其上游企业都将面临被市场抛弃的危机，所以新能源相关的技术研发与其他工艺优化研发相比，更为迫切也更为重要。

2 柴油机行业核心技术专利信息分析

柴油机行业经过多年的发展，早已成为技术密集型行业，近年来在其龙头企业的带领下，行业内企业逐步对专利申请提高了重视，对柴油机相关专利文献进行分析，是企业制定专利战略的基础。本文专利文献数据来源于佰腾网专利数据库，以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”共有专利申请文件16 226 件，其中发明专利申请6 968件，获得授权1 718 件，发明专利授权率为24.66%。这表明柴油机行业已成为专利密集型行业，企业的研发是否具有技术突破是决胜的关键。

对上述所总结的行业核心研发技术点进一步分类检索分析，得到各个核心技术领域的研发成果与趋势。

2.1 混合动力及相关技术专利分析

以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and 混合动力）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请140件，发明专利申请84 件，授权26 件，授权率为30.95%；以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and 生物）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请100 件，发明专利申请83 件，授权20 件，授权率为24.10%；以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机 and 燃烧） AND （ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请1 072 件，发明专利申请662 件，授权177 件，授权率为26.74%；以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and 氧化物）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请398 件，发明专利申请329 件，授权90 件，授权率为27.36%。

在柴油机混合动力与其重点相关联的技术领域中，专利整体申请量较少，平均发明专利授权率较低，仅为27.29%，但在各个技术领域，发明专利的申请都占总体专利申请较大的比例，尤其是“氧化物”相关专利，发明专利占总申请的82.67%。这表明我国在混合动力及相关技术领域已逐步提高重视，但现在还停留在研发起始阶段。能达到技术研发的单位较少，且该技术领域对创造性和新颖性要求较高，虽研发前景非常可观，但很难实现技术突破，因此现阶段还没有研发单位占领该技术领域的绝对优势。

2.2 系统及相关技术专利分析

针对与柴油机系统及其紧密关联的技术点进行专利文献检索，以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and 系统） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请5 034 件，发明专利申请2 899 件，授权807 件，授权率为27.84%；以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and模型） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请426 件，发明专利申请411 件，授权153 件，授权率为37.23%；以检索式为“ti,ab，clm：（柴油机and 能量） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请453 件，发明专利申请320 件，授权109 件，授权率为34.06%；以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and 测量） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请882 件，发明专利申请598 件，授权217 件，授权率为36.29%。

在柴油机系统与其重点相关联的技术领域中，我国柴油机研发单位在该领域研发成果产出量较多，平均发明授权率为33.86%，虽然仍不能达到技术成熟阶段，但在技术研发与实质性突破上都有迅猛发展。以“系统”领域为例，检索得到该领域专利总申请量排名前5 的申请人分别为哈尔滨工程大学（139 件）、河南柴油机重工有限责任公司（122 件）、潍柴动力股份有限公司（122 件）、广西玉柴机器股份有限公司（113 件）、沪东重机有限公司（81 件）。与之相比发明专利授权量排名前5 的申请人为：哈尔滨工程大学（54 件）、潍柴动力股份有限公司（43件）、江苏科技大学（20 件）、江苏大学（20 件）、河南柴油机重工有限责任公司与曼柴油机和涡轮机欧洲股份公司、无锡威孚力达催化净化器有限责任公司并列第5（17 件）。这表明现阶段该领域高价值研发产出单位还集中在高校，企业虽然对该领域研发投入量大但高价值专利较少。

2.3 装置优化相关技术专利分析

在柴油机其他装置相关技术领域中，虽然该领域不会在技术突破上有太大的贡献，但其仍然代表着工艺技术的提升趋势，以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and 注射）AND （ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请37 件，发明专利申请31 件，授权12 件，授权率为39.71%；以检索式为“ti，ab，clm：（柴油机and 点火） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有专利申请204 件，发明专利申请128 件，授权40 件，授权率为31.25%。该领域整体专利申请量较少，与图1 中研发聚类相符，在工艺研发已不能带来技术垄断优势的情况下，研发单位在此投入过多资源并不明智。

2.4 小结

从上述专利信息分析可知，柴油机行业已经成为专利密集型行业，行业相关技术研发正在蓬勃发展，但对核心技术领域能达到创造成果的研发单位还较少，行业整体仍在机械构造等实用新型专利上投入量较大。无论是柴油机整体还是核心技术领域的分类检索都表明，行业的研发投入量大，创造技术的突破较小，发明专利授权率普遍较低，产生的高价值专利能力也较低。但整体研发意识较强，对核心技术改革趋势已有了明确的方向。在此情况下，企业争相通过研发创造竞争优势，同时也表明行业技术竞争加剧，如果不能在核心技术领域取得突破，即使已有的技术优势都会被很快取代。

3 玉柴专利战略分析

为研究玉柴专利战略，需要结合行业核心研发趋势与成果，跟企业自身专利资源进行综合分析。

3.1 玉柴专利信息分析

以检索式为“pa：（广西玉柴机器股份有限公司）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”，得到2016-2020年玉柴作为专利申请人提交的专利信息。这5 年该公司总体专利申请量一直在稳步上升。从2016 年至2020年，玉柴提交专利申请共5 114 件，其中总体提交发明专利申请2 100 件，获得授权224 件，具体见表1。

表1 2016-2020 年玉柴专利申请信息

玉柴在总体专利申请量上一直处于行业领先地位，发明专利申请量在数量上一直保持产出优势，与之相比的是逐年递减的发明专利授权率，考虑到审批时间的因素除开2020 年，从2016 年的34.91%跌落到2019 年的5.61%，这表明虽然该公司对研发成果信心十足，但实际技术成果价值不高，利用专利能达到的技术垄断能力较弱。

3.2 核心技术专利分析

进一步分析玉柴在核心技术领域的成果产出，以2016-2020 年为时间段，对发明专利授权进行核心技术分类检索。检索得到在“混合动力”技术领域发明专利授权2 件；“生物”领域授权0 件；“燃烧”领域授权7 件；“氧化物”领域授权0 件；“系统”领域授权39 件；“模型”领域授权4 件；“能量”领域授权1 件；“测量”领域授权28 件；“点火”领域授权1 件；“注射”领域授权0 件。

由上可知，玉柴在测量与系统技术核心技术领域有较多成果，但在行业最主要的混合动力及关联技术领域还比较落后。从侧面反映玉柴现阶段研发仍停留在较为传统的技术领域进行研发布局，与行业发展相比，其专利没有明显的优势，能达到技术垄断的专利较少。

3.3 专利战略存在的问题

从该公司专利信息分析可以得到，该公司现阶段专利战略最大的问题是对专利整体的作用、布局、规划和管理的意识都较为模糊。从该公司专利申请量可得，玉柴在研发上的投入逐年增大，发明专利申请量在行业也名列前茅。但无论是发明专利授权率还是核心技术专利权利与行业整体相比都处于弱势地位。很明显，该公司对专利的意识停留在以量为主，对行业核心技术检索和预测的程度不够，高价值专利产出量与投入量不成正比，对利用专利实施布局没有明确的概念。

4 建议

玉柴作为行业龙头企业，想通过专利提升技术竞争力，必须制定完善的专利战略。根据本文之前分析，对玉柴专利战略总结以下建议：

（1）提出明确企业专利战略，建立专利管理部门，在专利战略上有总体的规划和调整能力。通过结构管理有效整合资源，提高高价值专利产出，减少非必要专利的投入。同时对已有专利权利提高法律保护，利用司法维护自身权利的同时提高企业无形资产的价值。

（2）建立专利检索系统，对行业核心技术变化敏感，对竞争对手研发趋势与重心，对主要研发产出单位进行充分了解，为企业自身研发提供有价值的技术情报。

（3）研发部门与专利申请相配合，研发部门通过专利情报对行业核心技术进行重点研发布局，同时为了保护技术成果制造技术垄断，专利申请应围绕核心及其包围技术展开，相关部门应根据自有专利布局以及专利战略目的进行有机结合，避免资源浪费。

（4）与先进研发单位合作，通过专利情报得出国内外研发先进单位，与之达成战略合作关系，为企业提高技术竞争力，产出高价值专利，优化资源提供实质性帮助。

5 结束语

通过本文分析可得，现阶段工业制造业企业尤其是行业龙头企业，均呈现出利用创新研发制造竞争优势的趋势。然而柴油机作为专利密集型行业，研发产出量大，技术改革要求也较大，但核心技术产出较少，仍有较为明显的发展空间。企业研发需时刻关注行业技术变革方向和专利情报，才能对自身技术发展提供规划保障。现阶段，制造业企业不仅需要研发专利核心垄断技术，同时还必须把企业专利价值提升上来，利用高价值专利真正对自有研发进行保护，对竞争对手造成专利壁垒，才能在核心技术领域取得绝对优势，用完善的专利战略实现企业高质量发展。