基于知识产权贯标的高校专利质量管控策略与操作实务

王昆 付坤

摘 要：高校专利质量管控的目标是强化知识产权保护、规避潜在风险，加强知识产权体系建设、进行规范管理，并将此融入科技创新全过程，促进转移转化。为有效解决高校专利质量管控与转化难题，激发创新活力，本研究提出基于知识产权贯标的高校专利质量管控策略，积极响应国家政策，利用好各类资源，主动沟通协调，重点突破、产生示范效应，并给出了高校专利质量管控实务操作方法，通过知识产权贯标建立健全高校专利质量管控统筹协调机制，主要做好组织管理，资源配置，专利全过程管理，循环检查改进，提高知识产权意识。

关键词：知识产权贯标;高校;专利质量;实务

中图分类号：D923.42     文獻标志码：A     文章编号：1003-5168（2022）8-0135-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.08.029

Management and Control Strategy and Operation Practice Based on Intellectual Property Right Quality of Management Standard in Colleges and Universities

WANG Kun    FU Kun

（Shangqiu Normal University，Shangqiu 476000，China）

Abstract： The goal of patent quality control in colleges and universities is to strengthen the protection of intellectual property rights， avoid potential risks， strengthen the construction of intellectual property rights system， carry out standard management， integrate the whole process of scientific and technological innovation， and promote transfer and transformation.In order to effectively solve the problems of patent quality control and transformation in colleges and universities and stimulate innovation vitality， this study puts forward the strategies of patent quality control in colleges and universities based on intellectual property rights manegement standard to respond positively to national policies， make good use of various resources， active communication and coordination， break through the key points and produce demonstration effect.This paper gives the practical operation methods of patent quality control in colleges and universities to establish and improve the overall coordination mechanism of patent quality control in colleges and universities through the intellectual property rights manegement standard. The main task is to do a good job of organization management， resource allocation， patent process management， cycle inspection and improvement and to improve the awareness of intellectual property rights.

Keywords： intellectual property rights manegement standard; colleges; patent quality; practice

0 引言

相对于企业而言，高校具有知识产权管理对象多元化、管理内容复杂化、创造和运用目的多样化、管理工作非专业性等特征，这些给高校知识产权贯标实施带来了挑战[1]，具体表现为专利质量管控难，科技成果转移转化难。高校职务发明成果不能转化实施是最大的浪费，当前我国高校职务发明成果数量突飞猛进，但转化实施率低的问题一直难以解决[2]。其主要原因之一就是专利质量管控不力，操作性不强。目前，部分高校已经开始试点贯彻实施《高等学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016），并以此探索高校专利质量管控工作，引导高校建立有效的专利质量管控体系。通过开展专利侵权规避、专利布局、专利分级管理等方式，以高校知识产权贯标为抓手，开展高校专利质量管控实务，并不断改进完善。

1 高校专利质量管控的目标

1.1 强化知识产权保护，规避潜在风险

强化知识产权保护，有利于促进其转移转化，同时也是专利运营管理的重要抓手。知识产权意识不强，不注重知识产权保护，会同时影响高校专利的数量及质量。在实际科研工作中，大部分高校教师忽视了知识产权保护，不注重专利质量，使得保护范围、专利运营管理缺少了知识产权保护“安全网”，很难抵御侵权风险，大大增加了校企合作的难度，高校专利难以真正走向应用，不利于转移转化。此外，不注重知识产权保护，还增加了教师侵犯他人知识产权的风险。

1.2 加强知识产权体系建设，进行规范管理

高校是国家创新体系的三大主体之一，是科技成果的重要产出地，同时也是知识产权创造、保护、运用和管理的重要主体。2020年，教育部、国家知识产权局、科技部联合印发了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》要求“积极贯彻《高校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016），形成科技创新和知识产权管理、科技成果转移转化相融合的统筹协调机制”。提出了高校知识产权全流程管理体系更加完善，并与高校科技创新体系、科技成果转移转化体系有机融合的建设目标[3]。

完善知识产权运营管理制度，建立知识产权运营管理体系。建立专利申报前评估，职务科技成果披露等制度，健全代理机构遴选机制，加强对代理机构的遴选，打击违规代理行为，使高校教师得到真正有质量的服务。

1.3 将专利融入科技创新全过程，促进转移转化

科技成果是专利的重要来源，专利是科技成果转移转化的重要载体。我国高校科技成果转移转化率低，长期广受诟病，这既是高校创新体系的短板，也是高校知识产权运营管理的薄弱环节。为规范知识产权运营管理、促进科技成果转移转化，国家知识产权局、教育部、中国标准化研究院组织编写了《高等学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016），作为规范高校知识产权管理的一种创新尝试，希望以全过程管理的方式，通过建立有效的知识产权运营管理体系，促进高校科技成果转移转化[4]。目前，国家正在力推高校知识产权贯标工作，全国60余所高校已经启动贯标工作，10余所高校（其中河南省2所）通过贯标认证。

专利质量管控是高校科技成果转移转化的关键环节。在高校科技创新活动的选题、立项、实施、结项过程中，为立项前情报分析、专利申请前评估与侵权规避、中期专利许可转让、后期技术改进知识产权权属等方面提供全流程的情报支撑和风险把控，围绕科技成果转移转化最终目标，结合知识产权贯标对专利进行“以终为始”的质量管控，使科技成果从课题立项时就注入转移转化的“基因”。

2 基于知识产权贯标的高校专利质量管控策略

基于知识产权贯标，高校专利质量管控有了新的抓手，高校专利质量管控策略就是要占“天时”“地利”“人和”，积极响应国家政策，利用好各类资源，主动沟通协调，重点突破、产生示范效应。

2.1 積极响应国家政策

2020年以来，国家多个部门出台的相关政策文件，均要求或提倡高校开展知识产权贯标。2020年，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布的《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》指出：“积极贯彻《高校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016），形成科技创新和知识产权管理、科技成果转移转化相融合的统筹协调机制。”2020年3月22日发布的“国家知识产权试点示范高校建设工作方案（试行）”指出：“强化知识产权全流程管理，贯彻实施《高校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016）国家标准。”2021年6月8日，国家知识产权局办公室、教育部办公厅发布的《高校知识产权信息服务中心建设实施办法（修订）》中第十二条第四款规定：高校已贯彻实施《高等学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016）国家标准的，在同等条件下优先考虑[5]。在国家部门密集出台政策文件要求实施贯标的大背景下，高校要抓住这个有利的“天时”，开展知识产权贯标工作，进行专利质量管控。

2.2 利用好各类资源

基于知识产权贯标的高校专利质量管控工作，要争取得到本地政府知识产权部门的大力支持。在贯标实施过程中，成立学校知识产权最高决策机构和知识产权管理机构的职能，整合各类资源，实现知识产权运营管理工作规范化、体系化。利用线上线下平台，开展专利质量管控与知识产权贯标培训。同时要利用好认证机构、辅导机构这些资源，贯标认证一定要选择在国家认证认可监督管理委员会备案的正规机构，目前全国共有30家，但其中做过高校知识产权贯标的认证机构并不多，因此选择辅导机构时不仅要考虑其对知识产权贯标的辅导经验，还要考虑其对高校情况的了解程度。河南省很多机构都辅导过企业知识产权贯标，但对高校贯标辅导的经验还是很少。通过以上的各类资源这一“地利”条件，为高校的知识产权运营管理工作打下坚实基础，使贯标工作得以顺利开展，进而促进专利质量管控工作。

2.3 主动沟通协调

一是与学校领导、内设部门的沟通协调。知识产权贯标需要知识产权管理部门承担大量工作，但该项工作并不是某一个部门的业务，而是一个建立体系的整体性的工作，需要校领导决策和其他部门配合，该项工作看似会给其他部门增添工作量，但实则是在为学校和其他部门规避潜在风险，因此需要通过宣讲明确知识产权管理体系的重要性，得到其他部门的大力支持。二是与基层工作人员的沟通协调。结合知识产权贯标工作，推行知识产权管理员、知识产权专员制度。在学院、项目组指定知识产权管理员、专员，知识产权专员为项目组提供专利检索、申报、维护管理全过程服务。对标《高等学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016）内容，查漏补缺，对学校各类合同中的知识产权条款、作品发表、成果保护、科研项目的知识产权管理等相关制度与规范进行完善，结合重大科研项目，开展科研项目全过程的专利分析工作。三是与贯标辅导、认证等专业机构的沟通协调。与辅导、认证机构加强沟通交流，邀请其专业人员在知识产权贯标、专利检索分析等方面提供指导。基于知识产权贯标的高校专利质量管控工作是一个体系性、整体性的工作，“人和”最为关键，只有上下联动、齐心协力，才能顺利推进。

2.4 重点突破

由于知识产权体系至少要建立运行半年以上，经过内审审核，才能证明体系有效，且进行外审认证前一年须确保学校无重大知识产权侵权案件发生，至少组织6次培训。知识产权贯标现场审核认证时“注重证据”和“眼见为实”，所有的工作都要落实到文件或记录表单，审核员会进行如实记录和独立判断，审核条件是比较严格的。认证范围不得超出法人证书登记的范围，但不一定要全部覆盖法人证书登记的范围。研究其他通过贯标认证的高校可以发现，认证范围的选择也各具特色。因此，可以率先考虑重点突破，产生示范效应之后，再扩大战果，进行全面认证。

3 基于知识产权贯标的高校专利质量管控操作实务

由国家知识产权局、教育部、中国标准化研究院联合制定的《高度学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016），是高校知识产权科学管理的优化和提升，是高校专利质量管控操作实务的重要抓手。把高校知识产权质量管控与转化评估机制融入知识产权贯标实践，通过高校知识产权贯标的实践结果，来验证利益驱动机制与管理推进机制的有效性，进行不间断地循环验证及改进提高。通过知识产权贯标建立健全高校专利质量管控与转化评估统筹协调机制，提升专利质量与转化。

3.1 组织管理

高校应按照知识产权贯标的要求进行相应的组织管理，主要涉及管理机构、服务支撑机构、院（系）、项目组、知识产权顾问等，成立知识产权管理委员会，统一管理协调专利事务。在学校层面设立知识产权管理委员会，选派知识产权专员，从人力资源管理、学生管理、财务管理等方面进行全面的规范管理，在科技创新的选题、立项、实施、结题转化等过程，在情报分析、专利侵权规避、专利布局、专利分级管理等方面进行全流程管理，进而提升专利质量与转化。

3.2 资源配置

按照高校知识产权贯标要求，高校专利质量管控与转化评估主要涉及的资源有人力资源、财务资源、信息资源等，高校需要合理调动和配置这些资源。按照标准条款的规定和要求，以规范化、体系化的全过程管理方式，建立高校专利质量提升与转化评估体系。将知识产权目标进行分解、检查、绩效评价和评估改进。以全过程管理的方式，引导高校建立有效的专利质量管理体系并定期开展检查监督，进行改进提高。

3.3 全过程管理

高校需要建立健全重大科研項目专利全流程管理，探索实施专利申报前评估机制，将专利管理体现在项目的选题、立项、实施、结题、转化等各个环节，进行全过程质量管控与转化评估，从而促进专利的质量与转化。编制《知识产权管理手册》《知识产权程序文件》等制度文件，建立专利分级管理清单，并进行专利侵权监控，建立专利申请事前审批及专利价值评估制度。

3.4 检查与改进

高校知识产权贯标通过“计划、实施、检查、提高”（PDCA）过程，弥补漏洞，优化高校专利质量管控与转化评估体系，循环提高，使高校专利全流程管理体系更加完善，提升专利质量与转化。

3.5 提高知识产权意识

提高知识产权意识，坚持知识产权贯标与日常宣传相结合、普及宣传与重点宣传相结合的方式。利用“中国专利周”“4·26知识产权宣传周”等主题，开展宣传活动，普及师生知识产权意识，进而减少侵权与被侵权的情况发生。增强高校知识产权保护意识，营造良好的知识产权氛围。要加大知识产权宣传力度，在宣传方式上善于创新，选好宣传内容、选择恰当的宣传渠道，适时、适地进行宣传推广，创新宣传内容。宣传内容要通俗易懂、形象生动、富有创意，可以选择典型的知识产权案例，改编为知识产权小故事，并通过动画、漫画等方式展现，以公众喜闻乐见的形式宣传普及知识产权基础知识、法律法规，让师生深入了解知识产权保护的重要性。优化宣传途径。充分利用互联网、新闻媒体及短视频平台以及主流媒体的报纸、网站、微信公众号、手机客户端等多个渠道同时进行宣传，扩大宣传范围;可以制作一些短小精悍的知识产权知识普及小视频，通过目前比较热门的、流量较大的抖音等平台推广，该类平台受众范围较广、扩散快，能够起到良好的宣传推介作用。

参考文献：

[1] 何兴.高校知识产权“贯标”困境与路径[J].中国科技信息，2018（24）：15-17.

[2] 付坤，李明康.高校职务发明权益再分享机制建设路径研究[J].河南科技，2021，40（21）：127-130.

[3] 编辑部.教育部国家知识产权局 科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见[J].粉末冶金工业，2020，30（2）：45.

[4] 谭华霖，贾明顺.如何破解高校专利转化之“难”[J].中国高校科技，2018（6）：31-33.

[5] 佚名.国家知识产权局办公室 教育部办公厅关于印发《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》的通知[J].中华人民共和国教育部公报，2018（Z1）：50-53.