进口中间品技术溢出与技术创新空间差异：中国四大城市群的经验证据

杜洁　董楠楠

摘 要：本文将进口贸易的福利效应和城市群创新驱动发展战略置于统一框架下，运用空间杜宾模型，实证检验中间品进口所带来的技术溢出对于区域空间创新差异的影响。研究发现：整体各城市的创新水平呈现逐年增长趋势，但不同城市群中存在显著的空间异质性与非均衡性，呈现东部高于西部，沿海强于内陆的空间格局。中间品进口所带来的技术溢出具有正空间相关性，即本地所从进口产品中吸收的技术能够促进周围地区的创新发展。进一步研究发现：对于不同的中间产品，零配件的进口具有正向的直接效应和负向的间接效应，半成品进口具有负向的直接效应和正向的间接效应。相比而言，长三角城市群、粤港澳大湾区能够充分利用进口中间品带动本地及周围地区创新。合理的利用进口中间品的技术溢出，有助于加快形成城市群协同创新的发展格局。

关 键 词：中间品进口技术溢出;技术创新;城市群发展空间格局

DOI：10.16315/j.stm.2022.04.004 中图分类号： F 425;F 273.1;F 125 文献标志码： A

Research on the technology spillover effect of intermediate importing and regional innovation growth： Evidence from Chinese cities

DU Jie， DONG Nan-nan

（Business School， Ningbo University， Ningbo 315211， China）

Abstract：Based on the innovation-driven development strategy of urban agglomeration， this paper empirically examines the impact of technology spillover of intermediate goods imports on regional innovation by using spatial Dubin model.The results show that the innovation level of cities is increasing， but there is significant spatial heterogeneity and non-equilibrium.Regional technological innovation has a positive spatial relationship， that is， local technological innovation will promote technological innovation in the surrounding area;Technology spillovers from imports of intermediate goods can spur innovation in the surrounding area.The results show that the financial innovation support of each region has a significant promoting effect on local regional innovation.Human capital， foreign investment and industrial structure can produce positive effect; For different products， the import technology spillover of spare parts has a significant promoting effect on local technology innovation， and the import technology spillover of semi-finished products has a significant negative effect.The eastern coastal urban agglomeration has the highest contribution to technological innovation spillover effect. Rational utilization of technology spillover effect of imported intermediate products is helpful to accelerate the formation of collaborative innovation pattern in urban agglomeration.

Keywords：intermediate importing structure; spatial knowledge spillovers; regional balanced development

逆全球化和貿易保护主义抬头、疫情持续、乌俄冲突等经济不确定性的加剧，世界经济呈现增速放缓，全球贸易、投资面临严峻考验。在这样的背景下，中国积极实施扩大进口战略和国内国际双循环战略。随着人才、技术、资本等各类生产要素不断向城市大规模加速集聚，城市已然成为企业创新的重要载体，城市群的发展也带动空间集聚从“产业聚集”转向“城市聚集”，后者不只是各种生产要素的集聚，而是要素在城市群内的流动和配置;比如，京津冀城市圈产业创新实力领先，长三角城市群经济规模居前;粤港澳大湾区制度环境优越。2020年，我国提出将成渝地区经济圈打造成科技创新中心，其独特的地理位置对引领西部地区高质量发展有重要意义。在此背景下，探求四大级国家城市群的创新效率及影响因素，在构建国内国外双循环新型发展格局中功不可没。

如何在创新驱动经济发展方式转变和创新型国家建设中，积极发挥城市的引领作用，已有学者进行了一定的研究。

部分学者研究了中心城市的创新空间结构、要素集聚特征、创新服务环境等。熊杰等[1]以广州为例研究了高等院校、科研院校和企业三类创新主体的空间分布特征。关于创新空间的比较研究，现在大部分是城市尺度的宏观比较，都市圈的比较，或者城市群的比较。张鸿武等[2]利用空间面板杜宾模型探讨长三角、珠三角城市群创新活动的空间分布及其驱动因素，区域差异突出。赵佩佩等[3]结合POI数据对深圳和杭州的创新空间业态、分布、集聚等特征进行比较研究。张弸弛等[4]运用空间探索性分析方法，研究了长江经济带三大城市群创新能力的空間差异。在现有研究中，也有学者们关注点区域创新带来的技术溢出。苏屹等[5]基于2009—2016年中国30个省份的面板数据，利用门槛回归模型对中国省际知识外溢对区域创新绩效的非线性影响进行了实证，结果显示省际知识外溢不仅对区域创新绩效产生了影响，还存在着区域间消化吸收能力的差异，两者之间呈现出复杂的非线性显著特征。王雅洁等[6]探讨了知识溢出、吸收能力和区域创新三者之间的相互关系，通过空间计量模型和门槛回归模型，认为省域之间的技术溢出可以促进区域创新，区域之间越大的的技术差距越不利于实现知识溢出效应。

目前中间品的相关研究成果颇丰。关于进口中间品的技术溢出，从国家层面来看，技术匮乏是阻碍发展中国家经济长期增长的关键。追赶理论认为低于技术前沿的国家可以通过掌握外国技术并将其应用于国内生产，快速发展并融入工业化国家的高生产力水平，而进口高质量的中间品则是重要渠道。体现技术知识的进口资本品对于发展过程至关重要，因为它们对劳动生产率有积极影响。具体技术知识的产生需要先进技能和先进设备，大多数发展中国家都不具备该条件。因此，对发展中国家而言，由于国内生产这种技术知识的成本过高，而通过进口高质量中间品缩小技术差距是较为合理的选择。国际贸易是企业获取前沿和先进知识和技术的主要渠道之一，对于发展中国家来说尤其如此，这些国家的经济增长机会受到获取外国技术的能力的显着影响。对进口，特别是资本和中间品的开放导致更有效的资源分配和企业内部生产效率的提升。

一些学者认为进口中间品能提高企业生产率。张杰等[7]的研究可表明，无论是中间品进口的规模还是资本货物进口的规模，都可以提高企业的生产效率，特别是对有研发的企业和私营企业的生产效率的促进作用更加明显。魏浩等[8]则认为影响企业生产率的关键因素是中间品进口来源数量和进口来源集中度，生产互补效应在这一冲击过程中扮演了关键角色。陈平等[9]指出中间品进口来源地对企业生产力的影响主要是其价格效应和互补效应，是促进进口来源地加权网络地位提升和总体数量增加的有利条件。毛其淋等[10]以贸易自由化视角为切入点，关注地区制度差带来的影响，研究中间品贸易自由化与企业生产率的关系，并提出地区制度环境发挥了两方面的作用，改善地区制度环境不仅能直接提高生产率水平，还通过优化市场配置、提升市场效率以促进企业生产率提高。

从企业层面来看，中间品贸易是技术扩散的主要渠道之一，也是提高企业生产率的潜在动力。高科技投入是研究和开发溢出效应的重要来源，特别是对发展中经济体的企业，进口可以通过提供更优质的投入来提高国内企业的生产力。在多数情况下，在发展中经济体经营的公司严重依赖技术进口，而非倚仗本土研发。近年来，越来越多的研究表明，中间品贸易在国际贸易中所占的份额越来越大。通过获得高质量的进口中间品，企业能够获得实质性的收益。孙少勤等[11]认为进口产品可以带来技术和知识，因此，增加进口产品种类，所带来的技术溢出效应就越强。湛柏明等[12]认为进口商可以通过抽取进口中间品和资本货物所包含的技术，并利用更优质的国外投资来提高生产效率。但仅仅使用进口的中间品还不足以提高公司的生产力。企业需要拥有高水平的作业成本法，以获取体现在进口中间品上的国际技术溢出效应，进而提高企业技术进步。

从上述研究来看，目前，国际贸易认为是影响企业创新的主要因素，而在其中，中间品进口通过技术溢出渠道提高企业生产率，带动企业的创新。进一步分析中，大部分学者都一致认为中间品进口技术溢出对企业创新起到正向促进作用，但仍存在一些不足。首先，现有文献中，对中间品进口技术溢出对企业创新的影响渠道进行分析的文献资料较少。其次，从上述研究来看，已有的研究侧重于进口中间品技术溢出对于创新影响，而忽略了区域空间差异性。而在目前企业资源有限的条件下，选择合适的进口产品来获取竞争优势，促进企业创新值得我们深入探讨。

因此，本文基于2003—2019年地级市数据，通过建立空间杜宾模型，将进口中间品分为零配件和半成品，研究进口不同的中间品所带来的区域技术溢出的理论机制，并进行实证分析，检验中间品进口结构对我国制造业技术创新以及对国家级四大城市群创新发展时空异质性的影响，从而为实施积极的进口贸易政策提供建议，对优化创新空间格局和制定合理的进口贸易政策具有重要的意义。

1 理论分析与研究假设

进口中间品技术溢出对于创新的影响主要通过规模效应、学习效应和替代效应来实现。

从规模效应来看，中间品进口规模的扩大有利于发挥规模经济作用。近年来随着中间品进口必要程序和手续减少，我国制造业整体及各个行业的中间品进口规模扩大。当进口的中间品不属于我国进口替代行业生产的产品范围时，不会对国内相关行业产生冲击，大规模的进口中间品用于最终产品的生产，长期发展条件下能增加企业的总产出，加大企业的研发投入，促进我国技术创新。因此，中间品进口技术溢出对技术创新的存在直接的规模效应。

从学习效应来看，进口的高质量中间品中蕴含先进的技术，由于自主研发成本较高，研发难度较大，企业更倾向于学习国外进口产品中蕴含的先进技术，并在此基础上进行创新，即所谓的“学习效应”[13]。企业为学习进口的高质量中间品中蕴含的先进技术会增加对研发经费以及科技人才的投入，带动企业技术创新。

从替代效应来看，进口会通过开放程度的扩大来缩小对自主研发的需求。当进口的中间品属于国内进口替代行业生产的产品范围时，中间品进口的增长必然会对国内替代行业产生冲击，产生替代效应。来自发达国家的中间品进口有利于提高制造业行业高技能劳动力的需求，来自亚非拉国家的中间品进口则会减少对高技能劳动力的需求[14]。这两方面共同作用将导致劳动力要素的质量下降，并抑制技术升级的动力。

基于此，本文提出研究假设：

假设H1：在控制其他变量的情况下，进口中间品技术溢出促进本地技术创新正向影响和负向影响并存。

就区域而言，创新要素流动会带动知识、技术的交流和互动，实现知识在空間临近地区的扩散和溢出，这种知识溢出可以使得隐性的知识在空间范围内扩散，也可以享受到邻近地区所带来的创新红利。尤其随着人力资本的自由流动以及区域间的合作交流机制更促进了创新要素的流动[15]因此，中间品进口带来的技术溢出不仅会对当地的技术创新带来红利，而且会对周围地区的创新提升带来积极的影响作用。

基于此，本文提出研究假设：

假设H2：在控制其他变量的情况下，进口中间品技术溢出不仅有利于本地技术创新发展，而且有利于邻近地区的技术创新水平提升。

2 区域技术创新的时空演变特征分析

2.1 我国区域创新演变的时空分析

本文选取2005年、2010年和2018年的时间截面，并使用空间可视化方法及Arcgis软件，绘制三年地级市创新水平的分布图来分析区域创新能力的总体空间差异状态图，并重点观察创新要素空间集聚情况的时空演变趋势，如图1所示。

由图1中创新水平空间格局分布图可知，2005—2018年间，整体各城市的创新水平呈现逐年增长趋势，但同时也存在显著的空间异质性与非均衡性。我国地级市的创新水平在2005—2018年显著提升，总体呈现出“东强西弱”的态势。同时，创新水平还表现出明显的空间依赖性，我国较高创新水平集中在少数发达城市，主要集中以上海为中心的长三角地区、以广东为核心的珠三角地区和以北京为中心的环渤海地区以及以四川重庆为中心的成渝地区双城经济圈重，创新水平东部强于中西部、沿海强于内陆。

2005年，上海，杭州，金华，广州市等东部沿海地区以及重庆市、北京、天津等少数地区分布出了更高的创新水平，其它地区的城市在该时期的空间关联性和集聚度依然比较弱。2010年，沿海地区的创新能力跃升较快，沿海和内地部地区创新能力差异越发明显。我国东部和中部地区城市的创新能力呈片状分布，东北、西部地区城市创新能力持续处于中低水平。从整体上看，我国东中西部地区城市创新能力呈现梯度衰减格局。2018年，科学技术的高速发展加快了创新要素的自由流动，处在具有要素禀赋优势和区位优势的创新中心城市越来越倾向于与自己相似或互补的发达城市进行创新合作与联系，加速了创新城市之间的相互联系。创新城市主要以发达沿海城市和各区域的中心城市为主，通过现代化的基础设施和发达的信息化水平克服了地理距离的制约，呈现出空间相关性。长三角地区、珠三角地区和以环渤海地区在保持较高创新水平的同时，成渝地区双城经济圈逐渐崛起，外溢效应明显，带动了周围地区的创新发展水平。随着东北振兴战略的实施，2004—2018年哈尔滨、长春等北方城市的创新活动有了一定程度的提升。而西部边缘地区由于经济落后，技术吸收能力不足而导致的自身知识创新要素的流失。

2.2 进口中间品技术溢出的时空演变分析

本文以2005年、2010年、2018年这3个时间为断面，根据式（2）计算，得到了分析我国进口中间品技术溢出指数时空演变，如图2所示。通过分析研究京津冀城市群、粤港澳大湾区、长三角城市群和成渝地区双城经济圈进口中间品技术溢出空间分异阶段演变特征，从而探索其空间分异规律。

由图2可知，在京津冀城市群中，2005年，北京市和天津市为高高集聚区。2010年，河北在“第十一个五年规划”内的大力建设使得石家庄经济快速发展，成为了高低集聚区，而该城市群中其他城市依旧保持地低高集聚和低低集聚。2018年，北京市和天津市发挥一定的辐射带动作用，北京市和天津市依旧是高高集聚地区，石家庄、唐山市和廊坊市周围发展为高低集聚区域，并没有明显的变化规律。其中，低低集聚区域集中在在承德市、张家口市等。粤港澳大湾区中，2005年，深圳市呈现出高高集聚的特性，周围地区如东莞市、广州市、惠州市则呈现出高低集聚。2015年，整体的集群变化不大。2018年，广州市呈现出高高集聚的特性，形成了深圳和广州两个明显的技术创新流动核心，创新要素流动呈现从深圳、广州核心城市向东莞、佛山、惠州和中山等地流动。长三角城市群中，2000年，进口中间品技术溢出水平高高集聚区有上海市、滁州市，高低集聚区为南京市、无锡市和杭州市。苏北、浙西和安徽大部分地区为创新资源贫乏区，空间集聚特征不明显。2015年，进口中间品技术溢出水平高高集聚区主要集中于宁波、绍兴、杭州、湖州、嘉兴一带，表明这种空间集聚特性得到进一步加强。2018年，以南京—上海—杭州为节点的区域呈现出高高集聚区和高低集聚区，低低集聚区主要分布于长三角边缘地区，数量较多，如绍兴市和湖州市由高高集聚区转为低高集聚区，嘉兴市、泰州市由高高集聚区转为高低集聚区，可以看出长三角城市群中间品技术溢出集聚图整体上从沿海地区向内陆地区减弱。成渝地区双城经济圈中，2005年，成渝地区双城经济圈中，高高集聚区主要集中于重庆市和成都市这2个核心城市。除作为川渝两地经济中心的成都市和重庆主城外，其余地区的创新水平基本较低。2010年，成渝地区双城经济圈各城市的协同创新联系表现出较大的地域差异，大致呈现为“两极高高集聚、中部弱低低集聚”的空间格局。2018年，与重庆市接壤的广安市和达州市变为低低集聚区。

3 数据说明与模型

3.1 数据选取与样本

本文借鉴Grossman等[16]引入“技术等级”来考察中间品进口商品结构对技术创新的影响，并借鉴CH模型，构建以下模型：

其中：TEC表示城市技术创新水平，Szjp表示进口中间品的技术溢出值。Zit表示控制变量，包括各地区研发财政支出、人力资本、外商直接投资、产业结构和经济开发度。λit、t分别表示城市个体效应和时间效应，εit表示随机扰动项。由于进口初级品、零配件和半成品所带来的技术溢出对技术创新的影响创新投入转化为创新产出存在一定的时滞效应，从研发财政支出到形成技术创新能力往往需要一个过程，而非立刻体现出来，所以方程将初级品、零配件和半成品产生的技术溢出存量、各地区研发财政支出取一期滞后。

3.2 变量选取与数据来源

被解释变量：城市技术创新水平（ln zl）。城市专利情况能够较为真实地反应该城市的技术创新水平，学术界普遍使用专利申请数或是专利授权数来衡量城市创新成果产出。本文借鉴周锐波等[17]的做法，选取各地级市的发明专利授权数。

核心解释变量：中间品进口技术溢出（ln Szjp）。借鉴谢建国[18]的方法计算出我国278个地级市的中间品技术溢出，设定模型如下：

其中：mlpt，mcpt，mbpt分别表示t时期从p国进口的零配件和半制成品金额，zdpt表示t时期p国的国内R&D资本存量，Ypt表示t时期P国的国内生产总值，Mit表示t时期i市的进口总额，∑Mit为t时期全国的进口总额。

控制变量：参照现有文献，对其它一系列变量进行了控制，其中包括：各地区财政创新支持力度（ln cz）。政府科技支出能够促进企业创新，以各地区财政科技支出与各地区财政总支出比值表示。人力资本（ln hc）。人力资本是推动创新的必要物质条件，以普通中高等学校在校生数来表示。外商直接投资（ln fdi）。外商投资水平体现了区域经济的对外依存度，也会影响区域经济发展及创新水平，以外商投资额表示。产业结构（ln indu）。产业结构是影响区域创新活动的重要因素，以城市第三产业产值与第二产业产值比重来表示。经济开放度（ln open）决定了创新活动、地区经济的发展水平与潜力，以各地区进出口总额与各地区生产总值比重表示。

本文基于2005—2019年我国278个地级市的面板数据，其中，发明专利授权数来自《中经网统计数据库》。中间品进口结构数据来源于UN Comtrde。进口来源国的国内生产总值和研发支出数据来源于《世界银行数据库》。我国各地级市各年进口数据来自《中国统计年鉴》，各地区财政创新支持力度、人力资本、外商直接投资、产业结构、经济开发度数据来自《中国城市统计年鉴》。主要变量的具体定义及数据特征，如表1所示。

3.3 空间计量模型设定与空间溢出效應分解思路

在进行空间计量模型分析之前，首先要检验模型的适用性，如表2所示。由表2可知，首先，采取LM检验，其中，LMLAG、LMERR以及R-LMLAG和R-LMERR均在0.1水平上显著，表明各变量以及误差项都存在空间相关性，因此SDM比SEM和SLM更适合本研究。其次，进行Husman检验，结果证明应该选择固定效应更合适。随后又通过Wald检验和LR统计量检验，结果均在1%的显著性水平下拒绝了SDM会退化为SEM以及SLM。因此，研究的最佳模型为个体固定效应下的空间杜宾模型。

综上，本研究的最优拟合模型是个体固定效应空间杜宾模型，模型的基本设定如下：

其中：α是常数项;ρ和β是待估系数;W是空间权重矩阵，

Wln zlit是因变量的空间滞后项，体现邻近省份技术创新水平对本省技术创新能力的影响;ρ是空间自回归系数，衡量了技术创新的空间外部溢出效应;Φi和ηi为固定效应和随机效应。

为了进一步检验空间溢出效应的存在，本文借鉴Lesage等偏微分方法的空间分解思路：

其中：S2=1n∑ni=1（Yi-Y），Y=1n∑ni=1Yi，Yi表示第i个城市的发明专利授权数，wij为空间权重矩阵。MoranI的取值范围是[-1，1]，若取值大于0，则表示技术创新存在正的空间自相关。若取值小于0，则存在负相关。

已有学者在空间权重矩阵的设定方面做了较多研究，在此基础上，本文采取邻接空间权重矩阵、地理距离权重矩阵、经济距离权重矩阵来研究。

1）邻接空间权重矩阵。根据空间计量中Rook相邻的规则，相邻的2个地区存在共同边界。矩阵设定地理上相邻2个地区取值为1，不相邻则取值为0，用W1表示：

2）地理空间权重矩阵。设为直线距离平方的倒数，说明2个城市创新的相互作用随着空间距离的增加而衰减。反距离平方矩阵设为

3）经济权重矩阵。由于地理距离矩阵的设定只能反映相邻地理距离的城市之间的相互影响，而忽略了经济水平差异性的城市间的影响。本文借鉴林光平等[19]使用地区间实际人均GDP差额作为预测区域间经济水平差异的指标，为考察期内第i个地级市人均实际GDP的平均值，设为

4.2 探索性空间数据分析

基于地理学第一定律，采用反距离地理权重矩阵，利用全局Morans I指数检验中国四大城市群创新水平的空间相关性。式（8）计算结果如表3所示。由表3可知，2005—2019年，京津冀城市群的创新能力表现出明显的空间相关性，而粤港澳大湾区区域创新能力的空间关联度并不显著，且长三角双城经济圈的空间相关性显著强于成渝地区城市群。因此，讨论区域创新，应充分挖掘出城市创新的空间分布以及在城市间的互动机制，不仅可以理解城市内部与城市之间的空间差异提供支持，同时也对理解中国区域发展中的空间失衡提供解释。

5 模型估计结果与分析

5.1 基于总样本下的空间杜宾模型的估计结果

由于空间效应的存在，本文通过构建空间杜宾模型来阐述进口中间品技术溢出对城市技术创新的影响及空间外溢效应，如表4所示。由表4可知，进口中间品对创新存在显著的溢出效应，验证了假设H1。但对本地则影响不显著。说明进口中间品所带来的技术溢出能够带动周围地区的区域创新。验证了假设H2。进口中间品每增加1%，与之相邻的周围地区随之增加0.017%的技术创新。原因在于，通过进口国外不同的、可替代、可利用的中间投入品，加大研发投资，提高人力资源水平，提供技术培训和售后服务，并随着劳动力的流动，外溢效应更为显著，从而促进企业技术创新水平的提高。

从控制变量来看，各地区财政创新支持力度对于本地的区域创新有着显著的促进作用。说明政府的经费大部分用于基础研发活动，可以产生较大的外部溢出，即区域创新离不开政府的支持。人力资本能够促进区域创新，说明人才是关键的要素，人才的跨区域流动意味着生产技术和知识的流动，从而带动创新发展。外商直接投资在1%的显著性水平上显著为正，存在正向外部性，这表明一省外资的流入会带来资金和技术的流入，进而促进了我国各地区技术创新的提高。产业结构的优化使得第二产业和第三产业快速发展，从而带动创新发展。经济开放使得国外技术外溢流入，企业运用现有的知识进行二次创新，能够有效地提高创新能力，促进当地与周边区域的创新。

由于空间杜宾模型的系数同时包含了因变量和自变量的空间滞后项，因此，因此本文对计量模型采用偏微分，对模型进行分解，将总效应分解为直接效应、间接效应，解决一定的误差问题。

5.2 异质性检验

本文将中间品进口产品分为零配件进口和半成品进口，讨论不同中间品进口种类对于京津冀城市群、长三角城市群、粤港澳大湾区和成渝地区双城经济圈这四大城市群的创新格局的空间差异，如表5所示。

总体上，进口差异化中间品对技术创新的影响存在差异。进口零配件所带来的技术溢出对本地技术创新促进作用明显，企业通过进口技术含量较高的零配件，吸收和消化这些高技术中间品，来提高技术竞争能力。而进口零配件却没有对进口地周围地区带来正向的辐射带动作用。一些大型的企业，如机械行业巨头“徐工”，其进口零配件的成本占其生产成本的大头，使得企业利润率难以支持企业从事技术的研发与创新活动。而周围地区，由于地理距离，城市之间资源禀赋的差异、人力资本流动的壁垒以及吸收能力的差异，导致周围地区无法吸收零配件所包含的技术。所以零配件进口带所带来的技术溢出对于区域创新具有正向的直接效应和负向的间接效应。

进口半成品所带来的的技术溢出对本地技术创新的影响显著为负，但是对于周围地区的影响为正。半成品是低技术含量的投入品，面对外界的竞争、挤压等方面会很快被取代。这表明我国企业进口这种中间品在一定程度上会抑制我国的自主创新能力。而进口半成品时，周围地区能够吸收半成品所包含的技术，学习和吸收了国外企业投入在产品上的知识和技术，促进产品優化，激励企业加强研发投入，带来技术溢出。

对于不同城市群而言，京津冀城市群能够充分吸收零配件包含的技术，能够促进本地创新能力的提升，但是对于周围地区，则辐射带动能力不显著。京津冀城市群具有一系列显著的优势，例如首都北京的自主研发优势，天津的制造业能力，河北的劳动力的优势，但是该城市群内其他二级城市发展仍比较落后，中心城市的辐射能力较弱。

对于粤港澳大湾区，进口零配件对于周围地区有显著的负向效应，进口半成品对周围地区有正向的技术溢出效应。粤港澳大湾区具有较高技术创新能力，香港、澳门、广州、深圳四大中心的城市是创新发展的核心动力，同时，大量制造型科技企业例如腾讯、华为、碧桂园、美的的集聚，使得粤港澳大湾区成为“世界工厂+全球服务中心”，更能形成协同创新的正面作用，从而达到创新增长的良性循环，通过中间品尤其是半成品的进口，对粤港澳大湾区来说，可以充分吸取其背后技术和知识带动区域技术发展。

对于长三角地区，进口零配件有利于本地创新的发展，进口半成品有利于周围地区的创新发展。上海具备创新能力以及科学技术人才的集中，江苏制造业发展良好，浙江民营经济发达，安徽劳动力资源充足。该城市群中，创新水平高的城市逐步辐射带动周边城市的创新发展，区域协同发展效果显著。同时，长三角区域已发展出完善产业链，纵向分工、横向分工等行业分工共同发展，能够充分吸收零配件、半成品所包含的技术外溢。长三角地区创新增长的重要因素是区域协同创新能力的增强，对中间产品具有显著的吸收效果。

对于成渝地区双城经济圈，进口零配件和半成品对本地的影响较少，但却对周围地区有着显著的影响。原因在于在成渝城市群中，相比于第二产业和第一产业，第三产业的发展较快。同时，重庆、成都2个城市以绝对优势承担着核心引擎的地位，然而辐射能力缺有待加强。但是，随着近年来成渝城市圈的崛起，它对于自身的发展壮大以及对西南地区的辐射将进一步缩小东西部差距，促进周边城市的经济发展和整体创新实力的提升。

5.3 稳健性检验

为了保证研究结论的准确性，本文通过以下2种方式对基础回归结果进行稳健性检验，如表6所示。

第一，更换估计方法。考虑到被解释变量和核心解释变量间可能存在的联立性问题，本文将城市技术创新指标的空间滞后项和时间滞后项均纳入原模型进行回归，得出来的结果也与基础回归相似。

第二，更换空间权重矩阵。本文在计量模型中主要采用经济距离矩阵，在稳健性检验中更换城市地理临近矩阵作为空间权重矩阵进行估计。结果表明，改变权重矩阵对于结果的影响并不显著，仍与基础回归结果基本一致。

通过以上2种稳健性检验，证实了本文研究结论具有较强的稳健性。

5.4 内生性检验

进口中间品技术溢出与技术创新之间可能因反向因果关系而引致内生性问题，因此，本文借鉴吴建利[20]将内生变量的二阶滞后项作为工具变量来替换掉方程中的对应变量来进行分析，具体结果如表7所示。两种空间权重下，进口中间品技术溢出的主要项对技术创新的影响系数在统计上与整体结果基本一致。总之，该部分的整体结果依然与基准结论保持一致。

6 结论与建议

本文通过理论梳理，选取中国2005—2018年278个地级市的面板数据为样本，构造进口中间品技术溢出指数，采用空间杜宾模型从全国和区域2个层面考察进口进口中间品技术溢出对城市创新的影响，进一步分析中，本文将中间品分为零配件和半成品，将各个城市按照国家级四大城市群进行划分，即京津翼城市群、长三角城市群、粤港澳大湾区和成渝地区双城经济圈，分析不同中间产品的进口对城市群创新影响的异质性，主要得出以下结论：

近年来，总体上我国区域技术创新水平具有空间相关性，在各区域间、各区域内呈现出显著的“高高”、“高低”“低高”和“低低”空间集聚趋势。且随着时间变化，空间差异总体呈扩大态势，东强西弱，“东中西”梯度衰减现象依然存在。

其次，从空间杜宾模型可以看出，相比于半成品，零配件的技术溢出更能够促进周边地区的技术创新。在四大城市群中，进口零配件所带来的技术溢出有助于当地的技术创新，而进口半成品的技术溢出对于周边地区的技术创新。

基于研究结果，本文提出以下建议：

1）相比而言，长三角城市群、京津冀城市群由于拥有自身优势，因此，这些城市群在吸收进口中间品技术溢出的同时，应发挥技术溢出在区域之间的流动作用，缩小长江中游、成渝属于相对落后城市群各城市间经济发展差距，充分发挥中心城市的“示范效应”和“带动效应”，将“单个城市锦标赛”变为“大城市带动小城市的协同发展”。

2）国内企业应加强中间产品的自主创新能力，提升我国本土企业的核心中间品生产质量和工艺，走出技术依赖和二流大国陷阱，减少中技术工业制成品对我国本土企业中间品的竞争，鼓励企业自主创新能力。同时，政府加大对技术创新的财政扶持，并努力提高地区的经济开放度和积极吸引外商直接投资，通过先引进、再吸收的路径来推动各城市群的创新。

3）在城市群的发展过程中，应该积极实行纵向产业分工合作，构建通畅的交通网络、信息技术网络，实现以城市群为核心，周边城市共同参与分工，实现产业结构的优化，使得不同城市能够逐步实现职能分和优势互补，缩小城市差距，从而带动周边城市发展。

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[编辑：刘琳琳]

收稿日期： 2022-04-11

基金项目： 国家社会科学基金项目（20BJY055）;浙江省哲社规划课题项目（20NDJC074YB）;宁波市软科学研究一般项目（2022R037）

作者简介： 杜 洁（1997—），女，硕士研究生，董楠楠（1979—），女，副教授，博士.