红沿河二期调试质保监督经验实践与优化

辽宁红沿河核电有限公司 程良坤

1 概述

根据《中华人民共和国核安全法》[1]第五条：核设施营运单位对核安全负全面责任，第二十六条：核设施建造完成后应当进行调试，验证其是否满足设计的核安全要求。调试是指在核电厂投人商业运行前，需要进行调试，以证实核电厂部件、系统和构筑物能否正确执行其功能，并消除在此期间所发现的缺陷，以利于机组投用后的安全稳定运行。为此，要建立良好的质量管理体系和开展有效的调试质量保证活动。

2 调试质保监督的目的和意义

对于核电工程建设项目而言，调试阶段是整个项目质量控制的关键环节，也是发现、解决基于设计、设备、安装等质量问题的重要屏障，在调试阶段的质保监督的目的是确保一切与安全质量相关的调试活动能够严格按国家核安全法规及导则等的要求进行。

3 调试质保监督的组织

3.1 成立5、6号机组调试质保监督党员先锋队

为加强对二期工程5、6号机组调试启动和移交接产的质保监督检查，充分发挥对5、6号机组高质量投产的监督屏障作用，质保处成立了由工程质保组全体人员、体系组高岗位人员及日常生产组人员组成的5、6号机组调试启动质保监督党员先锋队，充分发挥党员的先锋模范作用。

4 调试启动质保监督的实施

红沿河二期调试质保监督工作主要包括，质保监查，专项质保监督，重大节点先决条件检查，重大节点独立监督等。

4.1 调试质保监查

质保监査是维护质保体系良好运转的最主要和最有效的管理手段，通过质保监查评价调试质量管理体系的有效性。调试质保监查从组织机构、人员配备、人员资格、管理程序、工作程序等方面对一个部门或单位进行监查，找出管理中的薄弱环节，制定切实可行的纠正措施。

调试质保监查侧重于从体系完整性和有效性方面对调试管理体系进行审核，重点检查调试过程质量控制、调试文件准备、调试人员资格管理、调试经验反馈、变更管理、技术交底、遗留项管理、计量管理、重大技术决策、调试报告和记录等。

红沿河二期调试质保监查，以核安全导则（HAD003/009）中对调试的基本要求为依据，针对调试活动的实施、检查、监督及调试结果的验证，重点考虑了调试试验的检查与监督、调试记录和调试结果的审查和确认、调试状态的控制、不符合项的管理及纠正措施落实等监管要素。同时以持续改进的质量管理理念为基础，强化监督管理的逐步优化和深入。

按照红沿河公司年度质保监查计划安排，质保处每年对工程公司红沿河项目部开展一次外部质保监查，监查包括工程公司调试分部，同时，因为电厂生产专业主要负责对调试文件的审查及调试活动的监督和见证、系统移交等，质保处每年对公司生产准备部门开展一次内部质保监查，监查涵盖电厂参与调试的各专业，质保处通过调试质保监查验证影响调试质量安全的所有活动是否严格遵守安全规定、管理方针，既定的规范和标准的要求，确保所有的活动是按程序进行的。通过调试监查活动对客观证据的检查，评价调试管理系统的有效性和适宜性，发现调试体系、文件和记录方面的问题和缺陷，并及时采取纠正措施，使调试体系、文件和记录等方面有所改进，达到质量保证体系有效运行，确保核电厂调试质量的目标。

质保处组织调试质保监查的主要职责是通过独立的质量保证监查活动，验证调试阶段质量保证大纲的运行状态，质量保证体系是否健全且运行有效。调试质保监查重点关注调试单位/部门是否严格按照质量保证大纲要求建立了完善的调试质量控制体系，建立职责明确的组织机构和健全适用的程序文件。检查调试活动的实施、变更是否满足核安全法规、导则及相关技术标准的要求，并严格按照调试管理程序和方案执行。监督调试单位/部门严格执行大纲、程序、方案的要求对调试活动进行有效的质量控制。质保处通过质保监查发现了调试单位在调试试验完整性、调试程序执行、调试清洁与成品保护、调试质量计划执行等方面的存在不足，及时相关单位提出了改进要求。

为了更有效的开展调试质保监查工作，提高监查的效果，可采取以下几方面的措施。

4.1.1 熟悉调试大纲

调试大纲是调试实施的纲领性文件，明确了调试管理的组织和原则要求，并对调试接口管理、文件控制、试验实施、试验结果评审、不符合项控制等管理原则进行重点说明，同时，调试大纲还明确了调试阶段划分及各阶段需完成的试验项目，以及各种重要试验程序的安全准则要求，因此在开展调试质保监查前，必须对调试大纲的基本要求有充分的了解。

4.1.2 提前收集各类调试质量信息

为了更好地开展调试质量保证监查，监查前要注意各种调试质量信息的收集，如质保处协调开通了工程公司调试管理系统授权，可以提前查阅各类调试质量信息，如调试试验程序、调试报告、UES等。监查人员还可以多参加调试协调会议，及时了解当前的调试最新进展及存在质量缺陷。

4.1.3 可以提前选取重要的调试试验项目进行检查见证

为有效评估调试质量管理流程的有效性，可以抽查重要的调试试验进行检查和见证。

4.1.4 质保监査体现服务

质保处坚持监査与服务相结合，通过对调试单位的监查，强化“寓监查于服务”的理念，坚持监查、协调、引导、服务的有机结合，通过调试质保监查指导和帮助各部门（包括承包商）完善和加强调试质量管理水平。

4.1.5 调试专业涉及面广

调试涉及的专业较多，质保人员在监查时可能要面对很多专业，这就要求质保人员具有较广博的专业，为提高检查的效率和深度，可根据需要要求外部专家参与监查。

4.2 调试专项质保监督

质保监督是对质量保证大纲部分领域执行情况开展的验证工作，质保监督针对性强，是对质保监査的有效补充。调试质保监督必须根据其调试阶段确定相应的重点。比如：调试前期监督的重点是调试的质量管理程序的编制和生效、调试移交的各项规章制度是否健全、各岗位人员是否满足工作需要，调试经验反馈体系的建立等；调试中期监督的重点是调试过程的质量控制情况、调试报告编制的完整性和规范性以及调试的变更管理等；调试后期监督的重点是调试遗留项和尾项的处理、临时维修移交和运行移交等。

根据红沿河二期核电机组的技术特性及电厂管理模式，质保处开展了两类调试专项质保监督，分别为调试管理要素专项质保监督和调试试验活动专项质保监督。

4.2.1 组织对调试管理要素的专项质保监督

调试管理要素专项质保监督主要为针对质保大纲和调试管理大纲中所涉及的重要管理要素和管理要求所开展的质保监督。如质保处开展调试不符合项管理专项质保监督、调试变更管理专项质保监督、调试质控有效性专项质保监督等，通过对某些调试管理要素的质保监督来单独评价某些重要因素的管理有效性。

4.2.2 组织对调试活动的专项质保监督

对于调试活动的专项质保监督，一般选取调试中的重要里程碑节点（如冷试、热试、首次装料等）或公司管理层的关注点（如成品保护、防异物、首次装料前的准备情况等）作为监督对象，红沿河公司质保处将5、6号机组冷试、热试和装料准备等重要节点准备有效性作为重点监督项目列入红沿河公司的年度质保监督计划，此类项目一般以专项监督组的方式开展，监督组从“人机料法环”等环节对调试活动的准备情况（包括人员资格、文件器具和材料准备等）以及调试活动的实施过程进行监督。

对调试活动的专项质保监督可在原有的监督开展方式基础之上采用现场见证检查的监督方法。质保现场见证检查与QC 见证有本质区别，QA 监督见证侧重于各相关管理要求的具体落实情况，目的在于验证该控制点中各质量管理要素的实际控制有效性。专项监督人员在调试项目质保监督见证过程中可重点关注如下几个方面：

试验负责人及QC 人员是否经过相应等级资格授权；检查确认现场使甩的各类文件是否是生效的文件；试验使用的需要标定的工器具、仪器仪表是否在有效期内；试验实施前，试验的必要条件是否满足；是否按照规程规定的步骤实施试验；对试验过程中的试验步骤变更是否按调试管理程序的要求实施；是否按规定如实记录试验参数和收集试验数据；对试验负责人做出的试验结果评价进行认定。

为做好开展调试专项质保监督工作，可以重点做好以下几方面的工作。

4.2.2.1 调试监督目的选择应有针对性

调试专项监督工作是红沿河公司强化对调试质量监控的有效手段。调试工作具有时间短、任务多的特点，应根据现有的资源条件，尽可能将调试质保监督活动安排在关键路径上。

4.2.2.2 事前准备、主动监督、有的放矢

调试质保监督的准备工作应尽早开展，监督人员不仅应熟悉质保大纲、调试管理程序，还应该熟悉调试大纲及技术导则的有关要求。调试工作具有时间紧、任务多、变化快的特点，为了减少信息传递环节，确保监督的有效性，业主调试监督人员应靠前监督，主动与调试人员沟通了解相关信息。调试试验项目监督工作涉及“人、机、料、法、环”等方面，范围较广，通过对红沿河二期工程调试监督发现问题的统计分析，问题主要集中在调试报告编制、调试变更管理及成品保护等方面，监督人员在工作过程中应加强对这些方面的监督。

4.2.2.3 开展联合监督，提高效率

在EPC 总承包模式下，业主公司质保部门与总承包公司质保部门可以采用联合监督监督的方式，这样可以统筹资源，形成合力，同时减少对调试单位工作的影响。为了促进调试单位对监督发现的问题能够及时、充分地整改，増加监督人员的话语权，可以在工程合同中增加一些相应的考核措施。

4.2.2.4 开展现场日常巡视监督

结合调试进展，从调试隔离、调试工作票管理、调试人员资质、调试质量计划执行等不同角度，开展现场日常监督巡视，及时发现调试中存在的问题，开展分析、反馈，协助调试单位促进调试质量管理。

调试阶段的质保监查和质保监督都属于质量验证的范畴，在对质保大纲进行有效性评估时，质保监查和质保监督可以互为补充。如果将质保监督比做“点”，质保监查就是“面”。通过点面有机地结合，才能全面和准确地评估质量保证大纲的有效性，才能更好地开展调试阶段的质量管理工作。

4.3 重大节点先决条件检查

5号机组调试启动过程中，监管部门对5号机热试一阶段先决条件完成情况进行检查，发现工程方存在热试先决条件未完成，但在先决条件检查单提前签字的情况。为加强对重大节点先决条件检查，质保处牵头在先决条件检查单中增加电厂生产方对先决条件检查及签字确认环节。质保处收到工程方提供的先决条件清单后，组织电厂生产方各专业对清单内容完整性和准确性进行审核确认，并按工作内容，将责任划分至电厂各个专业，牵头组织各专业在节点开始前对各项先决条件进行检查和复核，对不满足要求的，及时督促各责任单位整改，确保先决条件全部合格。检查内容包括文件准备，组织、人员及票证准备，现场准备，遗留项清理等。

目前，5号机组完成二阶段热试、装料、临界等的先决条件分工及复核；6号机组已完成NCC、开盖冷试，热试、装料先决条件分工及复核，共完成302项前提条件。

表1 节点及前提条件梳理情况

通过牵头各专业对各重大节点先决条件的检查和确认，确保了各类节点质量满足要求。

4.4 重大节点独立监督

为加强对移交接产质量、调试试验报告、遗留项处理、设计变更等的监督检查，并结合前期外部对二期工程监督检查发现问题反馈。质保处牵头，组织各专业对5、6号机组重大节点进行了独立监督检查。

质保处牵头组织对5、6号机组重大节点主要工作做了梳理和检查，包括系统移交、试验报告出版、缺陷及遗留项处理等，牵头组织各专业根据分工/责任对各项工作进行把关控制，质保处独立监督验证各项工作的完成情况。

表2

质保处定期发布5/6号机组重大节点独立监督检查报告，截止目前，共发出检查报告15期，共发现问题152个。

通过检查发现，调试报告、检查与试验控制、隔离管理、核清洁和防异物等方面问题较多，质保处已发出检查报告并提出了针对性的改进建议，并对相关问题的整改情况进行了跟踪和验证。

质保处通过调试质保监查、调试专项质保监督、重点节点先决条件检查、重大节点独立监督方式有效履行了质保部门对调试管理的监督职能，进一步强化了业主公司对调试管理及调试过程的监督管控，减少了调试质量事件产生，为业主项目建设中的调试监管工作发挥的了重要作用。但如何合理的界定调试监管的深度和范围，需结合项目组织体系和调试管理模式进行分析，相信通过不断地探索和实践，定会促进核电工程调试质保监督管理的进步，为核电工程建设把好最后一道质量关。

图1 问题分布情况

5 结语

对于核电工程建设项目而言，调试阶段是整个项目质量控制的关键环节，无论从国家、集团、建设单位等不同层面都应将调试阶段的质量管控作为一项重要工作，尤其是核电业主单位，从履行社会核安全责任和工程质量、安全及进度的角度考虑，都需要开展调试质保监督工作，以促进调试质量管理体系的改进和提高。质保处通过调试质保监查、调试专项质保监督、重点节点先决条件检查、重大节点独立监督方式有效履行了质保部门对调试管理的监督职能，进一步强化了业主公司对调试管理及调试过程的监督管控，减少了调试质量事件产生，为业主项目建设中的调试监管工作发挥的了重要作用。但如何合理的界定调试监管的深度和范围，需结合项目组织体系和调试管理模式进行分析，相信通过不断地探索和实践，定会促进核电工程调试质保监督管理的进步，为核电工程建设把好一道质量关。