EPC 水利工程投标风险中模糊综合评价法

薛莉莉

（甘肃省水利水电工程局有限责任公司，甘肃 兰州 730000）

1 概述

以往过去，对于工程项目的风险评估方法主要有以下几种：层次分析法、灰色聚类法和博弈分析法等等。然而这些方法只在之前传统的工程项目中才能发挥出较好的作用，而对于当下的场景并不是十分有效。对于EPC 项目所特有的投资数量大，项目规模大和项目工期长等特点，需要采用更加契合的分析方法。这样才能更加准确的判断出项目的风险等级以及准确的计算出风险值，为承包商提供更加合理的措施给出依据，对承包商在投标阶段合理的规避风险提出指导。

2 EPC 水利工程的特点

EPC 工程总承包具有如下特点：a. 项目大多都是具有着投资金额巨大、技术难度高，管理难度大等因素。b.项目签订的合同结构都较为简单，合同双方的责任划分也都是模糊且不清晰的。c.承包商处于项目的核心位置，而业主则处于边缘位置。因此，在EPC 工程项目中，承包商所承担的风险相较于传统工程项目有着极大的不同，它几乎承担着项目中的所有风险。在进行风险等级估算和风险值计算之前，我们需要先进行风险因素识别，以便使风险可以被更好的识别与计算，具备动态性、多样性和全局性。

在EPC 合同中，明确说明了承包商在施工作业的前提和标准是建立在业主给出了《业主任务书》之上的，这是业主通过现场勘测所得到的，然而即使业主提供的任务书中存在数据或者是存在文件出现错误，风险确实需要承包商来承担。其次，承包商还需要承担因为市场波动带来的任何损失，因为在合同中没有规定业主需要因为物价的波动而弥补承包商。上面说过，水利工程项目和别的项目不同，可能存在着不可预见的问题，这部分的风险和可能发生的任何意外也全都由承包商自己负责。因为一旦合同签订，承包商相当于已经认可了对取得的标的可能发生的任何有关风险和意外，已经预见了在工程项目完成的过程中可能发生任何一切的意外，并且不能够因为任何没有预先知道却发生的困难和意外导致了损失而获得任何的赔偿和获得对合同进行价格调整的权力。业主不需要在EPC 合同条件下承担任何外部自然力量造成项目损失的任何风险，相反的这是变相的在增加承包商在工程项目实施过程中所需要承担的风险。

3 模糊综合评价模型

式中，rij表示在“最佳”方案里j 方案中的第i 个影响因素的隶属度。第五步：利用合适的算法进行模糊综合评判，有了前面几步的准备，最终的模糊综合评判模型的表达式为：B=A·R，具体的表达式如下：

式中bj表示第j 个方案最为“最佳”方案的可能性是多少。

具体的计算B 的方式一共有两种方式：一是加权平均法，即普通的矩阵乘法；二是主因素突出型方法，则是按照最大最小法则来进行计算。对于综合评判模型的表达式，我们可以做以下理解，将模型中的模糊关系矩阵R看成是一个变换器，通过将A 输入到变换器中变换成B输出，具体形式如图1 所示。

图1 模糊变换器示意图

4 EPC 工程投标风险模糊综合评价

4.1 EPC 项目投标风险评价指标体系的构建

通过对过往的相关实例的了解和综合考虑，一共从6个方面来建立投标风险评价指标体系，这6 个方面具体是：业主风险、竞争对手风险、自身实力估计风险、合作伙伴风险、外部环境风险和技术风险。因为EPC 水利工程项目自身的特点以及在双方确立项目时需要签订合同等因素在，这也可能会伴随着一些特有的风险。例如，在承包商进行项目规划和设计方案的过程中，承包商自身需要承担来自项目设计方案存在缺陷、设计中存在的合作单位带来的风险以及专利技术和相关的技术文件是否规范的风险；再比如，在进行原料和设备采购之时，由承包商进行的相关设备和材料的购买、这些设备与材料的品质以及供应商的信誉等等各方面的因素都存在着风险，这些风险都需要由承包商独自进行承担。同样，在项目进行到施工阶段时，整个工程项目的风险都由承包商来负责。在EPC 水利工程项目中，自始至终，由项目所带来的所有风险，都归属于承包商。

通过上面的叙述，我们可以知道分析EPC 水利工程项目中所存在的风险对于承包商们来说是至关重要的，为此，我们需要先建立工程项目的风险评价指标体系，经过多种因素综合考虑并且结合了EPC 水利工程项目的特点，我们构建了如图2 所示的评价指标体系。

图2 EPC 水利工程项目投标风险评价指标体系

4.2 投标风险模糊综合评价模型

通过模糊综合评价模型的叙述，我们知道要建立模糊综合评价模型，我们首先需要设置因素集即评价指标集U=｛U1，U2，…，Um｝，分别表示我们研究的对象的m 种风险因素；以及评价的风险等级V=｛V1，V2，…，Vn｝，用于衡量每一种风险因素对应的风险等级是多少。在EPC 水利工程项目投标风险中，我们将风险等级划分为5 个等级，具体如表1 所示。

表1 风险等级评价基准

在进行模糊综合评判的过程中，我们首先需要得到模糊关系矩阵，具体实现的过程是，对各个因素Uk中的Uki，按照评价等级V=｛V1，V2，…，Vn｝评定出它们对于Vj的隶属度rij分别是多少，再组成模糊关系矩阵R。在通过表达式B=A·R 得到最终的结果。其中隶属度rij的计算方式为：使用德尔菲法得到专家们对风险因素的评定，再进行统计处理得到最终的结果。我们把对U 进行评判之后得到的结果作为对二级指标进行评判的因素评判矩阵，具体表达式如下：

则我们可以再利用表达式B=A·R 得到二级指标评判结果，最后利用表达式S=B·C（其中C 表示了各个风险等级的具体赋值，如图1 所示），最终得到了项目的风险评估值，也得到了其相对应的风险等级。

结束语

在水利工程项目的投标与竞标中，EPC工程项目中需要承担风险的主要是承包商们，而主要存在的问题则是如何采用科学的、合理的、恰当的方法来帮助承包商们估算出他们所设计的项目方案对应着的风险等级具体是多少。本文通过对水利工程项目和承包商投标竞标过程中可能存在着的6 种风险因素进行分析，再针对EPC 工程项目所具有的特点构建了相应的指标体系，然后再通过计算得出了各个指标所对应的权重，最终将模糊综合评价方法应用到其中对其进行风险等级的评估，得出了投标风险值，用这个值来衡量项目的风险等级和目标的风险值。一旦对风险有了一个有效的评估，那么承包商们就可以借助于评估出来的结果做出更加科学化，合理化的决定，并进行更加高效的风险管理。这套方法不但是对EPC 工程项目投标风险评价的丰富，还可以对承包商们进行项目风险管理进行有效的指导。