基于 ESI 和 Web of Science 数据库的地方 “双一流”重点建设高校科研产出和学科竞争力分析

李文凤 卢同同 桑胜波

摘要：联合应用ESI和WebofScience数据库（WOS），以中西部地方“双一流”重点建设大学——太原理工大学为研究对象，通过对其2007～2016年WOS发文量、被引频次、学科领域分布进行分析，同时结合ESI数据，对其进入ESI全球前1%学科及其排名、高被引论文情况等进行研究，进一步对太原理工大学的科研绩效和学科竞争力进行了深入探讨。结果表明，太原理工大学2007～2016年科研产出呈增长趋势，但学术影响力较低;进入ESI全球前1%的3个学科论文总量排名靠前，但学科竞争力较弱。建议通过实施高端人才汇聚工程，强化考核奖励机制改革，加强国际合作与交流，提高太原理工大学的学术影响力和竞争力。

关键词：ESI;Web of Science;“双一流”重点建设高校;科研产出;学科竞争力

中图法分类号：TP392文献标识码：A

Analysis of scientific research output and subject competitiveness oflocal “double first-class” key construction universities based onESI and Web of Science databases

——A case study of Taiyuan University of Technology

LI Wenfeng， LU Tongtong， SANG Shengbo

（Science and Technology Department， Taiyuan University of Technology， Taiyuan 030024， China）

Abstract：Based on ESI and Web of Science database （WOS）， we analyzed the number of total SCIpapers，the number of total citations， cites/paper， research field distribution， and research fieldranked at top 1% list and highly cited papers in ESI database of the central and western regions“double first-class” universities - Taiyuan Universcity of Technology. The result declared that in2007～2016 the scientific output of Taiyuan University of Technology showed a growth trend but theacademic influence is low. In ESI database， the ranking of the total amount of SCI papers issatisfactory， but the academic competitiveness is weak. It is suggested that through theimplementation of high-end talent pool project， it should strengthen the reform of incentive system，strengthen international cooperation and exchange， the academic influence and competitiveness of theuniversity could be improved.

Key words： ESI， Web of Science， “double first-class” universities， scientific output， disciplinecompetitiveness

1引言

2015年10月24日，相關部门印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，提出建成一批世界一流大学和一流学科。面对建成世界一流大学和一流学科的任务，高校需对自身科研绩效进行正确评估和评价，为科学制订研究计划、合理配置科技资源提供参考依据[1]。

基本科学指标数据库（Essential Science Indicators，简称 ESI）机构评价指标是基于汤森路透 Web  of Science（SCIE/SSCI）所收录的全球12000多种学术期刊的1000多万条文献记录而建立的计量分析数据库。

Web of ScienceTM 核心合集数据库收录了12000多种世界权威的、高影响力的学术期刊，收录了论文中所引用的参考文献，并按照被引作者、出处和出版年代编成独特的引文索引[2～3]。

联合应用 ESI 和 Web of Science 数据库，能够全面系统地对某一机构科研绩效和学术竞争力做出客观、准确的评价。

目前，国内学者基于 ESI 和 Web of Science 数据库，对高校或研究机构、某一学科的科研绩效评价及预测等进行了不少研究。2016年，刘雪立等人[4]联合应用 ESI 和InCites数据库分析中国9所 C9高校22大学科的学科优势，对中国高校学科建设和发展现状进行了评价。郭雪梅等人[5]基于 ESI 数据库，以天津地区“双一流”重点建设高校为研究对象，分析各高校 ESI 论文发表数量、被引情况等，应用数据分析的方法对高校科技竞争力进行研究。然而，对经济相对落后的中西部地区“双一流”重点建设大学的学科绩效评价研究相对较少。

本文以中西部地区“双一流”重点建设大学—太原理工大学为研究对象。太原理工大学是山西省第一所国家“双一流”重点建设大学，对其科研产出和学科竞争力进行全面分析，对其他中西部高校建设一流学科和科学决策具有一定借鉴意义。

2数据来源与研究方法

本研究选取数据来源于 Web of Science 和 ESI 数据库。在 Web of Science 中对太原理工大学2007～2016年间发表的论文进行统计分析，检索式：机构扩展= Taiyuan  University  of Technology  OR  TAIYUAN UNIV TECHNOL，检索范围是 SCI?EXPANDED ，CPCI? S ，CPCI?SSH ，CCR?EXPANDED ，IC ，检索时间为2017年4月11日。在 ESI 数据库中以机构作为论文被引排序对象，以 TAIYUAN UNIV TECHNOL 作为检索关键词，数据涵盖时间为2006年1月1日至2016年12月31日，ESI 显示的更新日是2017年3月9日。

3太原理工大学总体论文产出量及影响力

3.1太原理工大学发表 WOS 论文数和被引频次分析

由表1可知，太原理工大学2007～2016年发表 SCI 收录论文数量呈快速增长趋势，2017～2010年， SCI 收录论文数量都低于500篇，2011～2016年期间， SCI 论文数量呈直线增长。2016年发表 SCI 论文数量是2007年的4.1倍，是2010年的3.3倍。这与太原理工大学2011～2016年施行大力引进青年博士的人才政策有直接关系。

太原理工大学 SCI 收录论文被引频次逐年增加，2016年 SCI 收录论文被引频次是2007年的38.9倍。

3.2学科领域分布分析

按照 WOS 分类，太原理工大学 WOS 发文量排名前三名的是工程学、材料科学和化学，占 WOS 总发文量的比例分别为38.6%、38.3%和26.1%，但工程学和材料科学发文量比化学高12.5%和12.2%。这3个学科均进入 ESI 前1%学科，但工程学和材料科学比化学较早进入 ESI 1%学科。说明太原理工大学工程学和材料科学具有较强的学术实力。

4基于 ESI 太原理工大学学科竞争力分析

4.1太原理工大学入选 ESI 前1%的学科产出

太原理工大学进入 ESI 前1%的学科有工程学、材料科学和化学。根据2017年3月9日公布的 ESI 数据，太原理工大学化学（CHEMISTRY）首次进入 ESI 全球前1%学科（表2）。

4.2太原理工大学入选 ESI 全球前1%的3个学科国际排名情况

从图2可以看出，太原理工大学 ESI 入选全球前1%的3个学科 WOS 论文数排名均比较靠前，但总被引频次和篇均被引次数排名都靠后。材料科学、化学和工程学论文发表数量排名都在全球前1%机构的前50%左右，但总被引频次排名都在全球前1%机构的后40%，而篇均被引次数排名均在全球前1%机构的后5%。这3个学科在学术生产力上均有一定优势，但从学术影响力上看，尤其是篇均被引次数指标，更反映出太原理工大学 ESI 入选1%的3个学科均相对落后。

5结论

5.1科研产出

2007～2016年，太原理工大学 WOS 发文量即科研产出在2011～2016年期间增长幅度显著，而2007～2010年 WOS 发文量均未超出500篇。究其原因，自2010年起太原理工大学开始实施人才引进政策，可见大力推行人才引进政策对提高学校学术生产力起到关键作用。

5.2学术影响力

通过 SCI 论文被引频次、篇均被引次数、ESI 被引频次排名等多指标反映某机构或高校的学术影响力。太原理工大学 SCI 论文被引频次虽然逐年增加，但作為中西部地区“双一流”重点建设高校，太原理工大学被引频次、篇均被引次数、ESI 机构排名均远落后于沿海发达地区“双一流”重点建设大学。

5.3学科建设

太原理工大学进入全球 ESI 前1%学科共3个，包括工程学、材料科学和化学，均为传统优势学科，但这3个学科在全球的排名却不太令人满意。这3个学科的论文总量排名均在全球进入 ESI 前1%机构的前50%，但总被引频次排名均在全球前1%机构的后40%，篇均被引次数排名均在全球前1%机构的后5%。

6建议

6.1重视高水平成果的产出

高校或科研机构的科研产出和学术竞争力归根结底是人才的竞争。因此，中西部“双一流”重点建设大学（包括太原理工大学）应该敢于迈步子，人才引进策略不再是“门槛低、求数量”，而是要实施高端人才汇聚工程，要精准引进人才，以“大师带团队”的方式引进高端人才，着力引进在海内外享有盛誉的战略科学家和具有强大发展潜力的青年才俊，才能提高学校的学术竞争力和影响力。

6.2努力冲击世界双一流学科

学校应举全校之力，加强顶层设计，对学科竞争力进行科学定量评估，注重高水平成果的产出和提高学术影响力。建议学校加强提升国际科技合作能力，协同外源，借力发展，才能使学校真正走向世界，向实现建设世界一流大学和一流的目标迈进。

参考文献：

[1]梁木生，王秉中.中国高等院校进入 ESI 前1‰学科分析研究[J].图书馆工作与研究，2016（5）：71?77.

[2]  Larsen  P ，Von  Ins  M .The  rate  of  growth  in  scientificpublication and the decline in coverage provided by ScienceCitation Index [J].Scientometrics，2010，84（3）.

[3] GARFIELD E.Measuring and assessing science beyond SCI [J].Current Science ，2003，84（7）.

[4]刘雪立，周晶，盖双双.C9高校学科建设的绩效评价与预测—基于 ESI 和 In Cites 数据库[J].中国科技论坛，2016（5）：130?135.

[5]郭雪梅，常红.基于 ESI 天津地区“双一流”重点建设高校科技竞争力评价体系研究[ J].图书馆工作与研究，2014（215）：52?54.

作者简介：

李文凤（1981—），讲师，博士，研究方向：科技管理。