浅析学术论文中参考文献著录格式的优劣——以地学类科技期刊为例

朱玉萍，吴何珍，姜 辉

(中国地震局地球物理研究所 期刊编辑部，北京 100081)

2016年5月30日，习近平总书记在全国科技创新大会、中国科学院第十八次院士大会和中国工程院第十三次院士大会、中国科学技术协会第九次全国代表大会上提出：“广大科技工作者要把论文写在祖国的大地上，把科技成果应用在实现现代化的伟大事业中”。科技期刊是展示科技成果、推动科技创新及成果转化的重要平台。但是我国目前只是期刊大国，缺乏有影响力的世界一流科技期刊，在全球科技竞争中存在明显劣势，所以一流科技期刊的建设已上升到国家发展战略的高度。[1-3]

要创造世界一流科技期刊，提升科技期刊的学术质量和影响力，其刊载的学术论文的质量很重要，有一流的学术论文才有一流的期刊。学术论文的质量除了跟该论文的核心观点有关外，还与该论文中参考文献的引用有关。参考文献的引用是反映论文科学性和学术水平的重要依据，是评价论文和期刊质量的重要指标，是作者尊重他人研究成果、是著作权保护的体现，也便于读者进一步检索文献。[4-6]所以作者在学术论文中客观、合理、规范地引用参考文献很重要。

为规范参考文献的著录，我国于2015 年5 月15 日正式发布了GB /T 7714—2015《信息与文献：参考文献著录规则》(以下简称《规则》)。[7]该《规则》发布后，很多期刊按照《规则》著录参考文献，在执行《规则》过程中，业内人士就存在的问题开展了大量的研究[8-11]，进一步促进了期刊论文参考文献的规范著录。

在新时代背景下，中国学术要走向世界，期刊国际化是学术国际化的重要一环。期刊只有坚持国际化发展道路，才能很好地传播中国声音，助推中国学术“走出去”，争取国际学术话语权。随着期刊国际化进程的不断深入，为更好地跟国际接轨、开展国际学术交流以及提升期刊国际化水平，国内的英文科技期刊大多采用国际通用的参考文献著录格式，例如APA格式，很多中文科技期刊的参考文献著录格式也已转型，采用国际上通用的格式著录参考文献[12-14]。

国际上通用的期刊参考文献著录格式种类较多，已有业内人士比较系统地分析了它们的差异和共性，介绍了使用时的注意事项及规范，为我国继续完善参考文献著录规则提供了参考[4,15,16]。但是这些文章主要比较了国际上通用的几种参考文献著录格式，且目前国内科技期刊通常使用《规则》或APA格式著录参考文献，正文中参考文献的标注大致可划分为三种基本的著录格式：著者—出版年体系(name-year system)、顺序编码体系(citation-order system或citation-sequence system)和著者—数字(顺序编码)体系(alphabet-number system)[4,15,16]。对于这些著录方式，各有哪些优越性、存在什么不足，尤其对于中文学术论文，APA格式还有哪些需要结合我国实际需要去解决的问题等，这方面并没有系统的分析介绍。在期刊国际化进程中，这些问题都亟待解决。

本文将系统地总结分析国际、国内学术论文中参考文献的著录格式及其优缺点，指出地学类科技期刊与国际接轨时存在的问题，并给出相应的思考建议，为相关科研人员撰写学术论文引用参考文献时提供借鉴，为提高期刊质量提供参考。

一、常用参考文献著录格式比较

1.欧美国家地学期刊参考文献著录格式

《Science》和《Nature》期刊由于版面紧张，正文力求简洁明了，所以其参考文献的引用格式是按顺序编码体系标注，这两个期刊是特例，本文不做评价。

目前国际上学术论文参考文献的著录格式通常采用APA格式、MLA格式、Chicago格式等。APA格式是一个被广泛接受的学术论文撰写格式，特别针对理工、经济类领域的研究，它规范了学术文献的引用和参考文献的撰写方法，以及表格、图表、注脚和附录的编排方式等。国际上大部分学术期刊是采用APA格式。为了便于比较说明，本文以部分地学方面的国际期刊为例，首先总结了这些科技期刊参考文献的著录格式，见表1。

表1 部分欧美国家地学期刊

续表1 部分欧美国家地学期刊

由表1可知，欧美国家科技期刊参考文献著录格式基本采用APA格式，属于author date型，即文中引文采用“ (作者姓氏, 出版年)” 的方式，放在引用文字或句子的后面。如果是两位作者，就用&或and连接；如果是两位以上作者，就只需要写出第一个作者姓氏，并在后面加上 et al. 表示。当文中某处同时引用多篇参考文献时，一般有两种排序方式：(1)按文献刊出的年份排序，如表1中的《Advances in Space Research》《Annales Geophysicae》《Bulletin of the Seismological Society of America》等期刊；(2)按文献第一作者姓氏的英文字母排序，如表1中的《Annals of Geophysics》《Geophysical Research Letters》《Journal of Geophysical Research: Solid earth》《Reviews of Geophysics》等期刊。

在整篇论文最后的“参考文献”中放入文中引文的来源，大致格式为：“作者姓氏, 名的首字母大写. (出版年). 论文题目. 刊名, 卷(期), 页码.(或doi)”。但是有的期刊出版年不加括号，例如表1中的《Advances in Space Research》《Annales Geophysicae》，1996、2018 两个年份没有加括号。如果文献有“期”，就放到括号里，如果没有，则不标注，因为国外很多期刊只有卷，没有“期”的概念。部分期刊还标注了文献的“doi”号，例如《Annales Geophysicae》《Geophysical Research Letters》《Reviews of Geophysics》。参考文献排序方式为：(1)按照第一作者姓氏的英文字母排序；(2)姓相同时按名排序；例如：

González, A.O., Junior, O.M., Menconi, V.E., Domingues, M.O., 2014. Daubechies wavelet coefficients: a tool to study interplanetary magnetic field fluctuations. Geofisc. Int. 53, 101-115. https://doi.org/10.1016/S0016-7169(14)71494-1

Gonzalez, W.D., Joselyn, J.A., Kamide, Y., Kroehl, H.W., Rostoker, G., Tsurutani, B.T.,Vasyliunas, V.M., 1994. What is a geomagnetic storm? J. Geophys. Res. 99, 5771. https://doi.org/10.1029/93JA02867

(3)第一作者姓名拼写都相同时, 按第二作者姓名拼写排序，以此类推；(4)作者姓名拼写都相同时，按文献的出版时间的先后排序；(5)时间也相同时, 按文献引用的先后顺序排序, 并且要依序在时间后加注a 、b 、c 等进行区分；例如：

MacAyeal, D. R. (1992a). Irregular oscillations of the West Antarctic ice sheet. Nature, 359(6390), 29-32. https://doi.org/10.1038/359029a0MacAyeal, D. R. (1992b). The basal stress distribution of ice stream E, Antarctica, inferred by control methods. Journal of Geophysical Research, 97(B1), 595-603. https://doi.org/10.1029/ 91JB02454

(6)如果无作者，以标题的拼写排序，省略标题开头的冠词。

表1中，《Annales Geophysicae》期刊“文末参考文献格式”引文中年份位置放在最后，笔者认为这样不合适，与文中引文“(作者姓氏, 出版年)”不能很好地呼应，而且出版年放在句末，当需要按年份排序时，不易于确定文献排版顺序。建议把出版年份放在作者的后面。APA著录格式的优点有：(1)直观。一般情况下，科研人员对研究前沿、热点文章及相关领域的专家比较熟悉，看到文中的引文格式“(作者姓氏, 出版年)”，很快就知道引用了谁的文章、是哪一年的文献，从而能快速判断出该文章的作者对领域前沿的了解程度；(2)便于读者检索文献。在文末“参考文献”中，文献按作者姓名排序，所以第一作者被引论文都排在相同区域，这样利于读者快速查阅该作者的相关文献，进而很快获知其科研成果。

2.国内地学期刊参考文献著录格式

为便于比较，本节以部分地学方面国内期刊为例，总结了这些期刊参考文献的著录格式，见表2。

表2 国内部分地学期刊的参考文献著录格式

续表2 国内部分地学期刊的参考文献著录格式

由表2可知，国内的中、英文期刊参考文献著录格式主要有两种：顺序编码制和(著者，出版年制)，后者格式即APA格式。

大部分国内地学英文刊的文中、文末参考文献格式、排序方式跟国际期刊相似。但是《Earthquake Research in China》期刊，对于中国作者的文献，无论文献是中文还是英文，在文中引用时，第一作者均写姓名全称，例如(Hao Shuijiang et al., 2001)；对于国外的作者，写姓氏及名的第一个字母，例如(Starkel L., 2003)。《Earth and Planetary Physics》对于中国作者的文献，即使英文文献，在引用时也加上名的第一个字母，而国外作者只是写上姓氏，例如(Mahaffy et al., 2015; Stone et al., 2018; Cui J et al., 2018)。这种著录格式的优点同1.1节：直观、便于读者检索文献等。但是，这样的格式过于繁琐，不简洁，尤其当同一段落中引用很多文献时，多余的信息元素太多，在阅读文献时需要跳跃多行引文标注才能到正文，影响读者注意力的连贯性、阅读速度以及对正文内容的理解。《Earthquake Science》《Geoscience Frontiers》这两个期刊引文著录格式既简洁明了，又提供了必要的文献信息。

对于采用APA格式的中文期刊，文中往往会出现中文、英文作者同时引用的情况，均是按出版年份排序，年份相同时按第一作者姓氏拼音顺序，中文文献是写第一作者全名，例如(杨晓平等，2008)。此时文末参考文献排序方式有两种：(1)中文、英文文献分别排序，均按作者姓名的英文字母顺序排列。先排中文文献，同时在下方附上对应的英文翻译；然后再排纯英文的文献，比如《地震地质》《地震学报》等，例如：

图1 此截图来自《地震学报》某文章

(2)先把英文文献和中文文献的英文格式一起按作者姓名的英文字母顺序排版，最后再附上中文文献，按拼音姓名排序，比如《地球物理学报》《地球与行星物理论评》等，例如：

图2 此截图来自《地球与行星物理论评》某文章

对于采用顺序编码制的中文期刊，文中序号为上标，其优点为：(1)当文献的作者姓名、出版年份相同时，不用在年份的后面加上a、b等来进行区别，只要标上相应的序号即可；(2)可以节省篇幅，降低印刷成本。文末参考文献排序方式有：(1)没有附中文文献的英文格式，比如《灾害学》；(2)同时附上中文文献的英文格式，放置在相应文献后面的括号内，比如《岩石力学与工程学报》，见表2。

二、存在问题与建议

由表1可知，尽管欧美国家地学类科技期刊参考文献著录格式基本采用APA格式，但是在文中参考文献的引用格式及文末参考文献的格式还存在一些差异，正如前文1.1节所述，年份的表示是否有括号、期刊名是否采用缩写、是否附有“doi”、尤其是文献年份的位置都不尽相同。例如《Annales Geophysicae》期刊，年份放在末尾，不便于参考文献排序和检索。

对于国内的英文期刊，由表2可知，大多采用了APA格式，引用、标注等跟国际接轨程度比较高。但是在文中引用时，作者姓名的标注方式差异比较大，需要规范和统一。笔者认为引文著录格式一方面要提供必要的、易于检索的信息；另一方面要简洁明了，不要影响作者对原文的阅读理解，否则就本末倒置了。

对于中文期刊，其参考文献著录格式主要有两种：顺序编码制和APA格式。顺序编码制缺点为：(1)读者在文中首先看到的是冰冷的数字，不能很直观地获知这些数字对应的作者是谁、哪一年的文献、参考文献的档次怎样，需要去文末查阅才行；(2)对于综述类的学术论文，引用的参考文献较多，往往都是100篇文献以上，可能会存在同一篇文献重复出现，而作者却不能及时判断删除；(3)因为是按引用顺序排，所以同一作者的学术文章在文末参考文献中会分布在不同的位置，不易于读者检索相关文献。因此，根据表1、2的比较，以及上述APA格式的分析，国际上地学类期刊大都是采用APA格式，考虑到科研人员阅读的习惯和APA著录格式的诸多优点，对于地学类科技论文建议采用APA著录格式。

对于已经采用APA格式的中文期刊，还存在以下问题：(1)文末参考文献排序方式。中文期刊普遍存在中、英文参考文献，如果按图1格式排版，笔者认为这样排版的中英文参考文献看似区别开来了，但是整体比较乱，因为在中文文献区存在中、英文两种格式交错排列，而且英文格式文献存在两个排序，不利于国内外读者查阅文献，不利于国外重要数据库检索。科技期刊是开展学术交流、传播科学思想、推广科技成果的重要阵地，便于阅读、便于检索、便于传播这几点很重要。建议把英文文献和中文文献的英文翻译一起排序，最后再附上中文文献，这样清晰明了，见图2。(2)对于中国作者的中、英文文献，即使是同一期刊、同一作者，参考文献中作者姓名也采用两套标准，比如中文文章的英文格式为：YANG Xiao-ping；同一作者的英文文献中，却写成：Yang X P。这需要规范统一。

图3 此截图来自《Science China Mathematics》某文章

国内还有一些英文期刊，参考文献的著录是采用著者—数字(顺序编码)体系[4]。即文末按著者姓名的字母顺序和出版年先后确定排序，在文中按相应的数字进行引用，例如《Science China Mathematics》。在文中用数字标注，可以节省版面；文末按字母顺序排列，便于作者和读者查阅使用文献。例如美国微生物学会和法国科学院系列期刊，大都采用这种体系。但是采用哪种参考文献著录格式，还要考虑该学科期刊的主流格式。

综上，虽然目前国内在大力发展英文期刊，但是中文期刊依旧是主流，国内有很多中文科技期刊已经是SCI、EI刊源，要想实现期刊国际化，更好地展示国内科研成果，助推国内的学术成果走向世界，就要借鉴国际期刊的经验以及相应学科主要期刊的特点，结合中国的实际情况，制定一个统一的标准和规范，促进我国学术成果的对外传播和交流。

三、结语

参考文献是学术论文创新性、科学性的学术论证，是期刊评价的重要指标之一。科技期刊是学术研究成果的传播“媒介”，要助推中国学术“走出去”，国内科技期刊首先要与世界科技期刊接轨。本文以部分地学科技期刊为例，系统地总结分析了国际、国内学术论文中参考文献的著录格式及其优缺点，并指出目前普遍存在的问题，相应的结论有：

(1)国内英文期刊办刊模式、文献著录等整体上跟国际接轨程度较高，但是在一些细节方面需要规范和统一，力求简洁明了，便于阅读。(2)中文期刊建议采取APA著录格式。但是由于中文期刊中普遍存在中、英文的参考文献，如何排序、中国作者的姓名如何表示等问题，国家应该尽快出台相应的规范性指导文件，在学术论文撰写格式方面，要科学地借鉴和引入国际的学术论文撰写标准，扬长避短。