建筑业企业工程招投标风险管理思考

隆新燕

【摘要】工程招投标是建筑工程建设中至关重要的一个环节，其实施阶段往往会存在诸多不确定因素，使得其面临众多风险而难以保证建筑工程建设质量和经济效益。因此，在建筑工程招投标过程中，加强风险管理具有十分重要的作用和必要性。鉴于此，本文基于建筑业企业角度，研究招投标风险管理的重要作用的基础上，具体分析招投标风险成因和管理控制措施，希望给相关从业人员的具体工作提供有价值的创新性思路。

【关键词】建筑业企业;工程招投标;风险管理;必要性;管理控制措施

【DOI】10.12334/j.issn.1002-8536.2022.03.

引言：

建筑工程建设过程是一个系统且复杂的过程，在此过程中，不同阶段都会受到诸多因素的负面影响，使得其难以保证建筑工程建设的综合效益。其中，招投标是建筑工程实施期间的一个关键性的基础环节，往往会受到经济政策、内部管理决策、市场因素等制约，引发众多不确定风险而影响建筑工程建造的质量和经济效益。因此，在建筑工程招投标管理中，建筑业企业应深刻认识到风险管理的必要性和重要性，并要结合招投标风险管控实际，积极探寻多项优化控制措施，保证建筑工程招投标高质高效地进行，为建筑业企业持续保持良好的盈利能力奠定良好基础。

1、建筑业企业加强工程招投标风险管理的重要性概述

如前所述，招投标是建筑工程实施中一个至关重要的环节，其具体的操作中往往会受到多重因素的制约而难以保证其工作效果，进而会影响建筑业企业的综合效益。因此，加强招投标管理至关重要，尤其是招投标阶段的风险管理，更是具有一定的重要作用，总结体现在以下方面：

（1）提高招投标管理的科學性。基于本质角度而言，建筑工程招投标管理目的在于充分利用科学合理的方法，针对招投标工作中不同环节进行系统化控制。在招投标管理过程中，由于施工内容繁杂，且工程规模庞大，这使得其实施阶段往往会面临诸多不可控因素的负面影响，使得建筑工程招投标管理极易出现决策失误，甚至会出现管理方式不合理等问题，进而难以保证工程招投标管理效果。而建筑工程招投标风险管理能够为决策者有效识别、预测和控制潜在风险提供支撑，还可以采取多元措施来有效控制各类风险因素，进而能够保证建筑工程招投标工作规范化、有序开展，最终可以通过有效管理方式来提高相关职能部门的管理工作效率[1]。因此，建筑业企业加强工程招投标风险管理能够切实提高招投标管理的科学性，对建设优质建筑工程项目具有积极作用。

（2）提高建筑业企业的盈利能力。随着我国建筑业的快速发展，建筑市场环境日渐复杂，使得建筑业企业的可持续发展面临巨大的挑战。在此背景下，建筑业企业为持续盈利，往往会不择手段来获得建筑工程项目的承建权，从而导致建筑业企业在工程招投标环节存在激烈的竞争，风险因素随之增加，直接影响建筑业企业的盈利水平。而在建筑工程招投标过程中，加强风险管理强调全面识别、分析和控制潜在风险，并提前予以多元化措施来规避潜在风险，以此避免经济损失的同时，实现工程建设中各项资源的优化配置，进而可以保证建筑工程建设的综合效益[2]。建筑业企业在招投标风险管理中，应注重风险管理方法的合理使用，有效规避建筑工程招投标中各类风险。此外，在建筑工程招投标风险管理过程中，针对招投标环节的实际情况，对工程建设中各类费用进行有效控制，可以助力实现建筑工程项目造价成本目标，进而能够大幅度提升建筑工程项目建设的经济效益，最终有利于建筑业企业项目盈利能力的提升。

2、建筑业企业工程招投标风险成因分析

如前所述，建筑业企业加强工程招投标风险管理既可以提高招投标管理的科学性，又可以大幅度提升自身的盈利能力，无论对建设优质的建筑工程项目，还是对建筑业企业的持续发展，都具有十分重要的促进作用。但事实上，建筑业企业工程招投标风险管理工作存在一定的缺陷和不足，总结包括以下几点：

2.1虚假操作、串标等行为形成的风险

在国家相关职能部门的统一部署和要求下，全国各地区陆续建立有形的建筑市场，即建设工程交易中心，在此中心平台支持下，建筑工程交易透明度进一步增加，对创造公平、公正、公开的建筑市场交易秩序起到了良好的促进作用。但在建筑市场运行中，存在监督管理方面的缺陷和不足，使得串标、虚假操作等违规违纪行为屡禁不止[3]。正因如此，绝大部分建筑业企业为顺利获得建筑工程项目的承包权，往往会在招投标环节充分利用监督管理方面的缺陷，通过串标、暗箱操作等手段获得中标资格，此行为一旦暴露出来，则会使得建筑业企业面临严重的后果。例如：建筑工程开标现场暴露出摇号作假行为、中标人业绩造假等行为，会失去建筑工程中标资格，一定程度上影响建筑业企业经济效益的持续提高。

2.2趋近完善的市场监督机制带来的风险

“四库一平台”建设于2014年正式启动，使得建筑业企业业绩、项目经理业绩等查询更加便捷化，无形中增加了建筑业企业信息的透明度。在此背景下，建筑业企业在建筑工程招投标阶段一旦做出虚假业绩、暗箱操作等行为，则更容易被平台揭露出来，从而更加容易丧失中标资格，进而给建筑业企业带来诚信、法律等方面的风险，不利于建筑业企业的持续发展[4]。此外，社会信用体系的建设，使得失信行为无处遁形，一旦建筑业企业在经营发展中做出违法失信行为、安全生产责任事故等，都会在第一时间上传到网络中，并被在网络手段支持下广泛传播。在建筑工程招投标过程中，一旦查询到投标人存在违法失信行为，则会被列入禁止投标的黑名单，从而无法在建设工程交易市场承揽建筑工程，不仅难以保证建筑业企业的盈利水平，还会产生经营承揽方面的风险，会直接影响建筑业企业的可持续发展[5]。

2.3投标报价行为失当形成的风险

在工程招投标过程中，部分建筑业企业由于自身不当行为而引发了诸多风险，其中最为突出的问题是投标报价缺乏合理性。具体来说，部分建筑业企业为顺利获得中标资格，在具体的招投标工作中，往往会出借资质、挂靠施工，从而引发了一系列不可控风险[6]。与此同时，投标人在制定投标方案时，并没有响应招标文件强制性条件而导致废标，进而丧失了投标资格。此外，建筑业企业在投标方案制定时，由于缺乏充分的准备工作，或者是投标人缺乏相应的工作经验和能力，使得其难以制定出科学合理的投标报价，从而可能给建筑工程埋下诸多风险，进而会影响建筑业企业的持续发展。不仅如此，建筑业企业相关人员由于对竞争对手缺乏了解，导致在投标决策中缺乏科学合理性，难以在竞标中形成优势，最终可能丧失中标资格[7]。

3、建筑业企业加强工程招投标风险管理的有效对策分析

结合上文分析可知，在建筑工程项目实施期间，工程招投标是至关重要的一个环节，但在实施过程中，往往会产生诸多风险而使得招投标工作难以规范进行。因此，建筑业企业在工程项目实施阶段，往往会落实多元化措施来强化建筑工程招投标风险管理，保障建筑工程项目建设任务高质量完成。但事实上，建筑工程招投标风险形成因素众多，不利于建筑工程招投标工作规范化开展。因此，建筑业企业应在梳理工程招投标风险成因的基础上，结合风险问题来探寻多元化的风险管理控制对策，具体如下：

3.1加强学习和遵守交易规则，规范行为

在建筑业企业工程招投标过程中，由于建筑业企业对交易规则缺乏了解，并由于市场利益驱使，使得建筑业企业在工程招投标中不惜做出一些串标、暗箱操作等违规违纪行为，以此提高建筑工程项目的承包权，这种情况下，建筑业企业招投标工作将面临巨大的风险[8]。针对此现象，建筑业企业应组织相关人员加强学习交易规则，且要严格遵守交易规则来规范交易行为。现阶段，我国逐步建立健全了公共资源交易价值，并开始从线下的建设工程交易中心，逐步发展到线上建设工程电子交易平台，使得建设工程交易发展趋向网络化和信息化，这也直接便捷了建筑工程交易行为监管工作。基于招标公告发布、投标报名审核到投标人资格审查，再到工程投标评标、评标、合同签订及履行、工程交付和竣工验收，都要进行全过程监督管理，且要对各个过程的失信者的具体信息上传到诚信信息发布平台上，接受社会公众和相关政府职能部门的监督，据此对投标建筑业企业进行全方位、全过程的监督。只有这样，才能督促建筑业企业自觉规范交易行为，从而能够避免出现因虚假操作、串标等行为形成的风险，进而有利于建筑业企业工程中标概率的提升，对建筑业企业的持续发展极为有利[9]。因此，建筑业企业应加强学习和遵守交易规则，自觉规范建筑市场交易行为，避免工作失当而违法建筑市场交易规则，以此降低建筑工程招投标风险的发生概率[10]。

3.2严格把控投标文件的真实性，规避监督风险

在建筑业企业工程招投标过程中，为有效规避日渐完善监督机制所带来的风险，要求建筑业企业严格把控投标文件的真实性，避免监督风险而影响建筑工程招投标工作顺利进行。现阶段，住房和城乡建设部严格按要求各地区建立中标候选人公示制度，加强对确定中标人的管理。在中标公示制度中，应明确要求完全公开中标人业绩、拟派项目经理细心，因此，投标文件真实性把控过程中，应做好以下方面工作，才能规避监督风险，具体如下：首先，在常态化工作和投标文件编制过程中，应梳理查询建筑业企业的业绩，并建立相应的查询台账，同时要强化投标人员动态关注网站动态的意识，及时发现获得中标资格的建筑业企业的失信违纪行为，以此规避风险。其次，加强对建筑工程建造人员的管理，使得建筑业企业拥有更多的储备建造师，同时要大力培养具有潜力的建造师，为更好地展开建筑工程投标文件制定工作提供支持。再者，项目部应与当地住建部门建立长效沟通机制，及时在“四库一平台”准确地录入项目基本信息，尤其是建造师及建造师变更的备案信息;最后制定预防性措施，规避建筑工程项目履约中的不规范行为和安全生产事故，避免列入诚信黑名单，加强建筑业企业诚信信息管理，才能避免因失信问题而丧失中标资格，为建筑业企业顺利获得中标资格奠定良好的基础。

3.3加强招投标行为的内部管控

如前所述，建筑业企业工程招投标过程中，由于自身不当行为而引发了诸多风险，如出借资质、挂靠施工，从而引发了一系列不可控风险。同时，投标人在制定投标方案时，没有响应招标文件强制性条件而导致废标，进而丧失了投标资格。不仅如此，建筑业企业在投标报价决策方面，没有深入了解竞争对手的实力，也可能导致报价不合理而降低中标概率。针对上述问题，应建筑业企业应在从内部入手来加强招投标行为的管控，以此消除不合理行为引发的一系列风险。在具体的工作中，建筑业企业应具体做好以下几项内部管控工作：首先，建筑业企业应严格禁止在建筑工程招投标环节出现出借资质、挂靠施工行为，继而在源头上杜绝出现风险。同时，建筑业企业要求参与投标文件编制人员做到深度熟悉招投标文件的基础上，组织相关专业人员对招标文件中各项条款进行规范的审核，避免未响应招标文件中各项条款的具体要求而形成的风险。其次，在招投标环节，报价至关重要，为避免报价不合理而产生的风险，应加强工程招投标报价环节的审核与控制，切实提高工程投标报价的科学性和合理性，为获得工程中标资格奠定良好的基础。在此过程中，建筑业企业应精准计算图纸工程量，对比清单工程量和施工组织设计进行科学报价，旨在提高工程投标报价决策的正确性和科学性。同时，建筑业企业应深入市场，了解人工单价、政策法规、材料单价、设备租赁等，随后展开科学的成本分析，避免工程投标报价失误而影响工程中标。最后，建筑业企业应深入调查竞争对手，以便在招投标环节做好相应的应对工作，如参考竞争对手的综合实力来制定最低的工程投标报价，以便在竞标中获得竞争优势，为顺利获得中标的资格奠定良好的基础。

3.4提高投标专业工作人员的业务素质

建筑工程招投标工作是一项专业性要求高的工作，需要从业人员具备较高的专业素养与能力，具体是扎实掌握招投标工作知识，并全面了解招投标工作的具体要求和规定，还要熟悉建筑工程交易市场的各项交易规则，才能在建筑工程招投标环节避免出现违规操作而出现风险。因此，建筑业企业应高度注重投标专业工作人员素质与能力的培养与提升，借助于系统的、针对性教育培训，促使其素质与能力满足于具体工作需求。此外，招投标工作人员综合素质与能力的全面提升，还可以降低投标风险发生概率，原因在于工作人员的专业能力与素质胜任岗位要求的情况下，可以在具体的工作中全面识别与预测相关风险，并做好相应的预防工作，进而可以降低风险发生概率，保证建筑工程招投标工作高质高效地进行。而建筑业企业在提升投标专业工作人员业务素质时，应具体做好培训和引进工作。首先，培训方面，建筑业企业应结合招投标工作要求，对现有投标专业人员进行系统的培训，培训内容为投标领域的专业知识政策法规等，并要做好相应的考核工作，确保培训的有效性，以此提高相关工作人员的综合素质。其次，建筑业企业应树立长远发展的战略意识，积极引进高素质的专业的投标专业人员，做好投标领域的人才储备工作，才能为建筑工程招投标工作高质高效地进行提供人才支持。

结语：

综上所述，建筑工程招投标工作至关重要，但在具体实施过程中往往伴生诸多风险。因此，建筑业企业应提高工作认识，积极探索多元措施来提高招投标风险管理水平，为提高建筑工程建设的综合效益奠定良好的基础。

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