浅析电力建设工程施工现场安全风险的辨识、评估与分级

国家能源集团三河发电有限责任公司 李春茂

1 引言

安全科学大体分为事故前的预防、事故发生时的应急救援和事故发生后的调查处理三大部分。从安全理念的发展来看，人类对安全的认识论经历了宿命论、经验论、系统论、本质论四个阶段，相应的方法论分别是被动承受、“事后弥补”、推行安全生产与安全生活的综合型对策、超前预防阶段。现代安全生产管理基本理念就是事前预防，2016年国务院安委办曾连续发布3号文和11号文，分别是4月印发《标本兼治遏制重特大事故工作指南》和10月9日发布的《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》，就是这种理念的体现。

当前在电力行业新建、改建、扩建的项目工程多，工程建设过程中安全生产事故时有发生。常见的事故有高处坠落、触电、火灾、起重伤害、坍塌等。为了进一步遏制事故频发的势头，减少电力建设工程中的生命和财产损失，各项目工程管理单位都要有充分准备，做好生产安全风险的辨识、评估与分级工作，将安全风险提前消除。

事前预防阶段最重要的工作是安全风险辨识、评估和分级。风险的概念是用事故发生的后果严重性和事故发生的可能性来表征的危险。所以，在风险评估时，风险度、风险值、危险度可视为同义词。任何电力建设工程，都要承但一定的风险，但也都可以采取适当的安全技术措施和安全管理措施降低或者消除风险。

2 生产安全风险的辨识、评估与分级

2.1 生产安全风险辨识

在生产安全事故预防阶段，安全风险的辨识问题，在《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）中已经解决，它提到了依据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986）来确定安全风险类别，同时也比另一个标准《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）更加简单实用。依据前者安全风险分为以下20种：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、其他伤害、火灾、高空坠落、触电、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、火药爆炸、其他爆炸、灼烫、淹溺、中毒与窒息。这其中有4种是专门针对煤矿的，分别是透水、放炮、冒顶片帮和瓦斯爆炸，在电力工程建设项目中不涉及。它的缺点是，没有涉及职业健康风险，但在生产安全实践中只需根据实际情况添加粉尘、噪声、振动、高温、低温、辐射等屈指可数的几种就可以弥补。

《生产过程危险和有害因素分类与代码》按照人的因素、物的因素、环境因素和管理因素的分类方法更加有层次感，体现了安全生产的系统性，但它的分类方法更适合在制定风险管控措施时参考，而在风险辨识时使用稍显繁琐。

2.2 生产安全风险评估

在2016年4月发布的《标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办〔2016〕3号）中，文件要求“根据存在的主要风险隐患可能导致的后果并结合本地区、本行业领域实际，研究制定区域性、行业性安全风险和事故隐患辨识、评估、分级标准，为开展安全风险分级管控和事故隐患排查治理提供依据”。

2016年10月9日发布的《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）中的“健全完善标准规范”部分还规定：国务院安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善安全风险分级管控和隐患排查治理的通用标准规范。其他负有安全生产监督管理职责的行业部门要根据本行业领域特点，按照标准通用规范，分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险分类、评估分级的方法和依据。

安全风险评估的方法和标准规范以河北省为例——2019年6月版河北省应急管理科学研究院编发的《生产经营单位安全培训资料》中“5.5.1.2安全风险评估”部分没有给出安全风险评估的方法和标准规范。

2018年7月1日开始施行的《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》中，河北省人民政府把安全风险评估、分级以及制定措施等统称为“风险因素辨识管控”其中对安全风险评估方法也没有明确。不过这个文件提出的安全风险管控、确实体现出了安全风险评估与分级的实际意义。

省应急管理厅于2018年9月18日发布的《工贸行业企业安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册（试行）》中给出三种具体风险评价（同风险评估）方法，分别是风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）和风险程度分析法（MES），对风险进行定性、定量评价，再按从严从高的原则判定风险级别。

下面介绍几种典型的风险评估方法。

风险矩阵分析法（LS）：风险值R（risk）具有概率和后果的二重性，可以用事故发生的可能性和事故后果的严重性的乘积来表达，R=L×S。

R—风险，取值是L 与S 的乘积；L—事故发生的可能性，取值有1、2、3、4、5（表1）；S—事故后果的严重性，取值也从1、2、3、4、5（表2）中选择。最后按风险矩阵表（表3）来确定风险等级，这种方法把风险等级分为稍有危险、轻度危险、显著危险、高度危险和极其危险五个等级。

表1 事故发生的可能性（L）判定准则

表3 风险矩阵表

作业条件危险性分析法（LEC）：D=LEC。

D—危险性，英文danger 的缩写，它是其他三个因素分值的乘积；L—事故发生的可能性，英文likelihood 的缩写，取值从0.1、0.2、0.5、1、3、6、10中选择；E—暴露于危险环境的频繁程度，原文exposure 的缩写，取值从3、6、10中选择；C—发生事故产生的后果严重性，英文consequence 的缩写，取值从1、5、7、15、40、100中选择。D 值范围在小于70、70～160、160～320、320以上时，风险等级分别定为轻微危险、显著危险、高度危险和极其危险四个等级。

据了解，LEC 法是目前生产经营单位应用最多的一种风险评估方法，它比风险矩阵分析法增加了一个影响风险值的因素，就是暴露于危险环境的频繁程度E。

风险程度分析法（MES）：R=LS=MES

R—风险度；L—事故发生的可能性；M—对特定危害的控制措施的状态，取值从1、3、5中选择；E—人体暴露于危险状态的频繁程度，取值从0.5、1、2、3、6、10中选择；S—事故发生造成的严重程度，取值从1、2、4、8、10中选择。R 的值在不大于18、18～48、50～80、90～150、大于180时，确定的风险等级分别是5级、4级、3级、2级和1级，共分5个等级。

以上三种风险评估方法，有时候被称为半定量法。详细分析这三种方法的介绍之后，发现它们的原理是大致一样的，但是在风险定量的过程中考虑的因素个数有所不同，每个因素的取值个数和范围略有不同，所以LEC 法和MES 法中取值方法略。2021年南方某省一位安全生产领域的专家在给广大注册安全工程师进行继续教育培训讲课时，曾把自己的风险评估方法称为全定量法风险评估，实际上，他只是把各个影响风险值的因素的取值个数增加了，与上面的方法差不多。

另外一种多年前的风险评估方法，是由中国地质大学马孝春博士设计的MLS 风险评估方法，评估方程式表达为：

方程式各项的含义：R—风险值，无量纲；n—危险因素的个数；Mi—是对第i 个危险因素的控制与监测等措施；Li—第i 个危险因素引发事故的频率；Si1—第i 种危险因素造成事故可能的一次性人员伤亡损失；Si2—第i 种危险因素造成的职业病损失；Si3—第i 种危险因素引发事故导致的财产损失；Si4—第i 种危险因素诱发的环境累积污染和一次性事故的环境破坏造成的损失。

从以上很容易看出，类似马孝春博士的MLS 风险评估方法是一种给风险定性的评估方法，它给安全风险评估实践提供的是一种思路，试图给风险值定量，但没有明确提出如何定量，故无法作为风险分级的标准使用。其他几种风险评估方法，沿着马博士指出的方向迈进了一步，尝试给风险值定量。这些风险评估方法看似严谨，可第一，都是明显的“以点代线”、以偏概全；第二，在实际应用时，即使按照同一方法，也难免会出现针对同一工作、不同的人会评估出不同的风险等级，使风险分级标准存在难以避免的弹性；第三，任何一项生产工作，其存在的风险都是实时的、连续的和不断变化的，它跟作业人员、作业内容、作业方法、作业用的材料、工具机械、环境条件等息息相关。同一个人作业，风险又随着这个人的身体状况、精神状况、技术水平、安全意识、工作时长等变化，这种复杂性决定了任何想把风险量化的想法和做法，都是无法做到科学严谨的。一种方法是否科学严谨，就看它在应用时是否都只能得出一个相同的结果，如果不同的人能够得出不同的结果就只能证明这种方法不严谨。

在与其他参与基层实践的安全专业同仁讨论时，很多人在确定生产安全风险等级时，为使管理工作简化，也都采取尽量就低不就高的对策。

2.3 生产安全风险分级

关于安全风险分级问题，国务院安委会办公室文件明确了“安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。”实际上，在前一步安全风险评估的标准与规范不清晰和不够科学严谨的情况下，以上安全风险等级的划分也不可避免地受到人为因素的影响，无论是把安全风险分成四级还是分成五级。

3 对安全风险评估与分级的反思

纵观以上在风险评估方法中发现的问题，再追溯风险评估与分级工作的由来，尤其是仔细阅读安委办〔2016〕3号和11号文件，以及《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》后可以看出，我们开展风险评估与分级工作目的最终目的，是要对风险进行管控。而管控离不开对辨识出的安全风险采取管控措施，包括技术措施和管理措施。换句话说，只有在安全风险评估阶段就考虑到安全措施，才能体现出风险预控。任何不考虑安全措施的风险评估，都是有违对事故提前进行预防的现代安全理念。

安全风险评估工作只要结束，就应该能够保证执行已制定的安全措施完全可以避免事故发生。所以这一阶段的任务包括制定完善的安全措施，且应该把它当做很重要的一部分工作来抓。

从风险的定义出发，既然安全风险的大小跟事故发生的可能性和事故后果的严重性相关，那么在制定安全措施时就从这两个方面来着手。我们在实际生产安全活动中，安全技术措施大都是为了降低事故发生的可能性的，让可能性趋近于零后，事故后果的严重性再大、安全风险也跟着趋于零了。安全管理措施往往可以分为两类：一类是限制事故发生的可能性或者后果严重性的，另一类是事故发生以后，作为事故调查处理时追究相关安全责任的依据。

以高处作业为例来说明：工人在高处作业时使用安全带是一项安全技术措施，责任主体是作业人员；而要求工人正确使用安全带这项安全管理措施的责任主体，是安全管理人员。不管“要求工人正确使用安全带”的安全管理措施有没有、只要高处作业人员执行“正确使用安全带”的技术措施，就不会发生高处坠落事故。这一点说明，安全技术措施比安全管理措施重要。

在电力工程安全管理措施中，有的可以起到限制事故后果严重性的作用，如在使用吊篮这种机械用具进行高处作业时，有的吊篮的额定承载能力可达到10人，但在使用吊篮时，管理措施规定吊篮上的作业人员不能超过两个人，这就是安全管理措施在限制事故后果严重性——即使发生高处坠落事故，也要把人员伤亡的损失降低，以达到控制安全风险的目标；有的管理措施能通过降低事故发生可能性来控制风险，比如对一些作业环境较恶劣的工作，可以要求作业人员采取轮换作业；还有一类安全管理措施，对防止事故发生起不到任何作用，如在受限空间作业时，有一项管理措施是要求在受限空间出入口对出入其中的作业人员登记签字。

安全风险辨识、评估与分级是一条系统链，建议先根据《企业职工伤亡事故分类》辨识出安全风险类别，再参考风险程度分析法（MES 法）进行评估、分级，也可以参考其他两种定量方法作为分级的标准。无论选择哪种风险评估方法当做分级标准，都不能忽略对辨识出的风险制定完善的安全技术措施和安全管理措施，否则安全风险辨识、评估与分级工作就失去了实际意义。