科技创新支撑新冠肺炎防治专利分析及厦门相关研究

李丽婷

创新是引领发展的第一动力，科技是人类战胜大灾大疫的有力武器。2019年底，新冠肺炎疫情突袭，世界各国相关科研人员快速响应进行紧急科研攻关，在临床救治、疫苗研发、物质保障、大数据应用等方面为疫情防控斗争提供了有力科技支撑。

专利是科技创新的重要成果表现形式。专利文献作为技术信息最有效的载体，囊括了全球科技发展的最新技术情报。本文从专利视角出发，对新冠肺炎防治相关专利信息进行分析，全面了解全球及我国、厦门市新冠肺炎防治的技术储备及科技创新情况，以期为疫情常态化下的精准施策、高效防控提供信息支撑与决策参考，也为后续厦门市进行相关科研攻关和生物医药等相关产业发展提供方向和思路。

全球新冠肺炎防治专利分析

1 援全球专利概况

截至2021年11月15日，检索PatSnap全球专利数据库得到院2020年1月1日1起，全球新冠肺炎防治专利申请共8694件，对应7922组简单同族专利，具体概况如表1。发明专利申请7783件，占总量的90%左右。大部分专利处于在审状态，有效专利仅1528件，其中有效发明专利744件。可见，新冠肺炎防治专利以发明专利为主，多数专利有效性待定。

表1 全球新冠肺炎防治专利申请概况

由于大多数国家发明专利从申请到公开都有18个月左右的缓冲期，因此现在所检出的2020年和2021年专利申请数据不尽完整,大部分发明专利也处于在审状态，实际申请数量会高于目前检索到的数量。

因为有些国家没有实用新型专利制度，而且新冠肺炎防治专利申请数量90%左右为发明专利，外观设计申请数量仅54件，故本文中的全球新冠肺炎防治专利分析仅基于发明专利数据。

2 援竞争力分析

（1）创新竞争力分析

图1显示了全球新冠肺炎防治专利前10大技术来源国及其申请人申请发明专利的数量和占比。由图可见，该领域技术创新的3大来源国为院中国、美国、印度，各占总量的48.7%、20.6%、5.4%。德国、韩国、俄罗斯、英国、澳大利亚、加拿大、法国等国申请人也申请了该领域技术专利，但申请数量与中美两国相比差距较大，这反映出中美两国在该领域技术创新较活跃，创新能力较强。

（2）市场竞争力分析

图2显示了全球新冠肺炎防治专利布局的前10大目标市场国 （地区）及其发明专利数量和占比。由图可见，世界范围内该技术领域的发明专利申请主要布局在中国、世界知识产权组织（WIPO）、美国、印度，各占总量的44.5%、23.0%、16.1%、5.5%，在英国、韩国、俄罗斯等国家也有所布局，但申请数量与中美两国相比差距较大。

表2显示了在前4大目标市场国（地区）布局专利的主要技术来源国及其所申请的发明专利数量和占比。由表可见，该技术领域中国、美国、印度等主要目标市场国的技术创新基本上源自本国。这有多数国际专利申请尚未进入的原因，但也反映出这些国家的创新主体高度关注本国该技术领域的应用需求，自主进行该领域技术创新。

表2 全球新冠肺炎防治专利布局前4大目标市场国（地区）的主要技术来源

该技术领域通过世界知识产权组织（WIPO）递交的国际专利申请占了23.0%，排名第二，技术来源于全球60个国家（地区），其中最主要的技术来源国是美国和中国，各占52.3%、14.8%。这反映了该领域技术在全球普遍有应用需求，相关创新主体重视其全球专利布局，尤其是美国和中国等该领域自主创新活跃的国家。

WIPO国际专利维护费用较高，美国创新主体除在本国布局专利，还通过WIPO大量布局国际专利，足见美国对该技术领域国际市场的重视，也显示了其在该技术领域的创新实力。以后随着这些WIPO专利进入各个国家，该技术领域的竞争将变得更为激烈。中国创新主体虽然在本国布局了数量较多的专利，但是在WIPO国际专利布局上却远远逊色于美国，申请数量仅为美国的28.4%，这也许和中国创新主体实力不足有关。

3 援创新热点分析

全球新冠肺炎防治专利IPC技术领域相对集中，主要是A61（医学或兽医学；卫生学）大类，占比达50.3%，具体到小类为A61K和A61P，各占总量41.4%和34.4%。表3和表4分别显示了全球新冠肺炎防治发明专利申请数量前10名的IPC小类和IPC大组分类号，及相应的专利数量和占比。由表可见，全球新冠肺炎防治专利创新热点主要集中于院①治疗药物，包括治疗用药和疫苗研发，其中，抗感染药（A61P31）占比最大，达31.2%。②病毒检测和诊断，包括核酸检测、抗体检测、抗原检测等方法及相应试剂、器具等的研发。③医疗信息通信技术，包括人工智能及大数据在疫情防控及分析、诊断及治疗、药物筛选、疫苗设计等方面的创新性应用。④消毒和防护用品，包括其方法、材料、产品等的研发。

表3 全球新冠肺炎防治专利数量前10名的IPC小类

表4 全球新冠肺炎防治专利数量前10名的IPC大组

4 援创新主体分析

（1）申请人类型

由图3可见，在危机时刻，全球企业、高校、研究所、医院、政府等各类机构和个人积极进行科研攻关，合力抗击新冠疫情。企业作为最大的技术创新主体，申请的专利数量占总量的46.6%；其次是院校和研究所，占26.0%；个人的技术创新力量也是不可忽视的，占了15.0%；作为卫生领域的技术创新，医院及政府相关卫生机构申请专利数量共占总量的6.2%。

（2）前10个申请人

由表5可知，全球新冠肺炎防治专利发明申请数量最多的前10个申请人，多数来自中国的院校和研究所，8个为中国申请人，2个为美国申请人；8个属院校和研究所，1个属医院，1个属企业。前10个申请人共申请专利356件，占总量的4.6%，中国人民解放军军事科学院军事医学研究院申请发明专利88件，。。领先于其他申请人。前10个申请人除加利福尼亚大学董事会大部分专利为PCT国际申请外，其他申请人大部分专利为本国申请，但多数有国际专利布局。

表5 全球新冠肺炎防治专利前10个申请人及概况

中国新冠肺炎防治专利分析

1援中国专利概况

截至2021年12月9日，检索PatSnap中国专利数据库得到院2020年1月1日起，新冠肺炎防治技术领域中国专利申请共4279件，占全球的43.9%，具体概况如表6。中国专利申请99.2%来自中国申请人，少量来自以美国为主的外国申请人。发明专利申请3610件，占总量的84.4%。大部分专利处于在审状态，有效专利仅1093件，其中有效发明专利424件。

表6 中国新冠肺炎防治专利申请概况

2援创新热点分析

表7和表8分别显示了中国新冠肺炎防治专利申请数量前10名的IPC小类和IPC大组分类号，及相应的专利数量和占比，由表可见，中国专利创新热点基本上同全球专利一致，主要集中于治疗药物、病毒检测及诊断、消毒和防护用品、医疗信息通信技术等新冠肺炎防治及疫情防控相关的技术领域。

表7 中国新冠肺炎防治专利数量前10名的IPC小类

表8 中国新冠肺炎防治专利数量前10名的IPC大组

3 援创新区域分析

图4显示了中国新冠肺炎防治专利的主要创新区域及其申请的专利数量和占比。由图可见，广东、北京、江苏、上海、浙江、山东、湖北等省（市）专利申请数量较多，其申请量共占总量的68.3%。其中，广东、北京、江苏的申请量都占了总量的10%以上，分别为17.2%、13.5%、11.5%。这些地区经济发展较好，有较好的生物医药产业基础，同时科研平台众多，分布着资本雄厚的医药企业、医学研究机构以及各大医科高等院校，有进行创新创造得天独厚的资金、技术、人才等条件。

4 援创新主体分析

（1）申请人类型

由图5可见，各类型创新主体对新冠肺炎防治技术的贡献同全球专利分析结果类似，以企业、院校和研究所为主，各占总量的50.0%和31.6%，但和其他国家比，中国的医院更多地参与新冠肺炎防治技术攻关，占比达13.8%。

（2）前20个申请人

在中国新冠肺炎防治专利申请数量最多的前20个申请人中，院校和研究所占了14个，企业仅2个，都位于广东省。前20个申请人主要分布在北京、上海、广东、江苏、浙江、湖北等经济较发达的省（市），其中，广东省和上海市各4个，湖北省和北京市各3个，浙江省2个。

前20个申请人共申请专利502件，占总量的11.7%，专利申请集中度不太高，中国人民解放军军事科学院军事医学研究院独占鳌头，申请中国专利63件；其次为复旦大学，申请了41件；其他申请人申请数量则较为分散。

表9 中国新冠肺炎防治专利前20个申请人及概况

厦门新冠肺炎防治专利分析

1 援厦门专利概况

截至2021年11月8日，检索PatSnap全球专利数据库得到院2020年1月1日起，厦门申请人共申请新冠肺炎防治专利49件，占福建省总量（73件）的67.1%，占全国总量（4340件）的1.1%。其申请概况如表10，其中，发明专利占75.5%，大部分还处于在审状态。

表10 厦门市新冠肺炎防治专利申请概况

厦门市新冠肺炎防治专利中有3件是国际申请，详情如表11，内容均涉及新冠病毒检测技术。

表11 厦门市新冠肺炎防治专利WIPO申请

2 援创新主体分析

厦门市新冠肺炎防治专利申请人类型以企业为主体，其次是院校和研究所，各申请专利38件和19件。其概况如表12，共涉及申请人27个，其中23个为企业，多数为生物科技公司；3个为院校和研究所。专利申请集中于厦门大学、中国科学院海西研究院厦门稀土材料研究所 （以下简称厦门稀土材料研究所）、厦门宝太生物科技股份有限公司，各申请了13、8、5件专利，其他24个申请人仅有1耀2件专利申请。

表12 厦门市新冠肺炎防治专利申请人概况

（接上表）

3 援创新热点分析

厦门市新冠肺炎防治专利数量前10名的IPC大组如表13，主要涉及新冠病毒的各种检测和诊断试剂、方法和装置，其次为治疗药物、消毒方法或装置。此外，也涉及防疫智能化系统或设备。

表13 厦门市新冠肺炎防治专利数量前10名的IPC大组

新冠肺炎防治科研攻关的综合研判及相关建议

1 援综合研判

基于以上新冠肺炎防治专利申请数量、创新区域、创新主体、创新热点等各方面的统计分析，得出如下判断。

（1）新冠肺炎防治是全球面临的公共卫生问题，全球企业、高校、研究所、医院、政府和个人等相关创新主体积极进行科研攻关，合力抗击新冠疫情。

（2）新冠肺炎防治专利作为医药卫生领域的科技创新成果，契合重大突发传染病疫情防控的社会需求，研究及创新热点主要集中于新冠肺炎治疗药物、新冠病毒检测及诊断，也涉及人工智能及大数据应用、消毒和防护用品研发。

（3）中国作为最早发现新冠肺炎疫情的国家，高度重视新冠肺炎疫情防控，在科技创新支撑新冠肺炎防护和治疗方面取得了一系列研究成果，是目前全球拥有和储备该技术领域专利数量最多的国家。中美两国是该技术领域的主要竞争者，两国既是该技术领域的重点目标市场区域，又是该技术领域专利的主要技术来源国，且都高度重视新冠肺炎防治技术研发攻关，中国技术创新较活跃，但美国创新实力较强。

（4）中国新冠肺炎防治专利申请主要来自北京、上海、广东、江苏、浙江、湖北等经济较发达地区，这些省（市）聚集了全国大部分的高端创新资源，创新气氛活跃，创新能力强。专利申请人以中国企业、院校和研究所为主，医院虽处抗疫一线，但产研协同，创新成果突出。

（5）厦门市新冠肺炎防治专利申请数量在福建省占有一席之地，技术主要涉及新冠病毒检测、诊断及防治，创新主体以企业为主，尤其是生物科技企业，但创新力量较为分散，厦门大学、厦门稀土材料研究所等高校院所创新力量较为集中。

2 援建议

基于当前疫情形势及以上分析结果，提出以下3个维度建议。

（1）精准高效防控方面

精准高效防控是人类控制新冠病毒的主要手段。为此建议院①创新科技防控手段，充分利用流行病警报追踪系统实时监测，主动预警，及时报警，智能追踪，早发现快阻断。②倡导应用远程医疗、协同办公、线上会议、线上展会、线上购物等线上平台，尽可能减少人群聚集，防止大范围疫情传播。

（2）核心技术攻关方面

我国在大数据、人工智能等新兴技术领域具有一定竞争力，但医药技术水平与美国等发达国家还有较大差距。我国出现过SARS冠状病毒感染暴发，但目前尚无冠状病毒临床特效药技术，而药品和疫苗是常态化疫情防控最经济、最直接、最有效的办法，也是最终战胜新冠肺炎疫情的关键。为此建议院①整合科研资源，持续加强冠状病毒治疗药物和疫苗科研攻关，提升我国应对该类传染病的预防和治疗水平，打造具有自主知识产权的冠状病毒特效药和疫苗应用技术国家储备。②推动产业融合，创新云计算、大数据、5G和人工智能等新兴技术在诊疗、药物开发、疫情防控、医院管理等相关领域的应用，提高我国医疗领域技术能力，助力医疗相关产业转型升级，同时为我国大数据、人工智能等新兴技术后发制人、弯道超车提供助推力及应用生态。③相关科研机构及企业在研发攻关上要关注研究热点，注意避免低水平重复研究，提高专利技术和研发质量，加强产业专利布局，研发既要注重深度又要考虑广度，创新成果不仅用于新冠肺炎，还要可推广于新冠疫情外的市场需求。

（3）厦门生物医药产业发展方面

厦门经过多年来在生物医药领域的精耕细作，已具备一定的生物医药研发基础，尤其在检测试剂及装置方面，已形成一定的产业聚集。但厦门多数生物科技企业规模小，研发能力有限。为此建议院①有关部门持续加大对相关科研机构及企业的科研攻关支持，推动检测试剂、疫苗、抗感染药等优势领域进一步集聚与整合，以此做强做大厦门市生物医药产业，培育出一批龙头企业。②充分整合厦门市生物医药领域创新资源，加强产学研相结合的技术创新体系，积极促进科研机构和企业科技创新合作，在增强企业创新能力的同时加快科研机构成果转化，推动厦门市生物医药产业的生产研发水平迈上一个新高度。

注

1 由于新冠肺炎暴发于2019年底，所以本文所检索数据专利申请时间起于2020年。

2 未确认：未收录专利的法律状态信息，或者已获取的法律状态信息不足以判断当前状态。

3 PCT指定期内：在办理进入指定国国家阶段的期限内。

4 PCT指定期满：已超出办理进入指定国国家阶段的期限。

5 其他：申请人类型是由机器识别处理的，部分无法识别的申请人系统自动归类到其他类型中。