化工企业安全环保合规风险及防控措施

郭淑华

(中国石化齐鲁分公司，山东淄博 255040)

化工生产过程复杂，反应条件苛刻，涉及大量易燃易爆、有毒有害的危险化学品，安全环保风险较大，一旦管控不到位，发生的安全环保事故易造成重大人员伤亡和财产损失。近年来，随着安全环保法律法规的制修订及危险化学品安全专项治理、环保督查等行动的开展，国家对化工企业依法合规运行的管控日趋严格，有效识别安全环保合规风险，做好风险防范，变得至关重要。

1 安全环保合规风险的类型

1.1 内外部监督风险

安全环保要求的不断提高，使企业面临来自不同领域的监督风险。一是来自企业内部的督查风险。随着企业管理制度的不断完善，安全环保专业人员配备不断优化，企业通过成立安全环保督查大队或委托第三方HSE监理服务机构，对施工作业、许可作业、污染污排放等重点环节进行检查，指出问题并进行通报考核，加大了对安全环保制度执行及HSE体系运行的监督检查力度。二是来自政府职能部门的外部监管风险。地方应急管理部门、生态环境部门对企业安全环保工作开展“四不两直”检查、专项督查或联合检查等，督导企业合规经营。

1.2 违法违规风险

1.2.1 民事责任风险

民事责任风险主要指企业因违反国家及地方法律法规，需承担的民事赔偿责任。如企业发生安全生产事故后，需对从业人员及施工作业的承包商造成的损害承担赔偿责任；污染物违规排放造成环境污染，导致农作物产量降低、人员身体健康受到损害等，需承担直接或间接经济损失，或承担恢复到损害前状态的民事责任风险。《环境保护法》《水污染防治法》等法律法规中均规定了环境污染损害赔偿实行无过错原则，因违法行为造成重大事故隐患或导致重大事故，致使国家利益或社会公众利益受到侵害的，还将面临公益诉讼风险。

1.2.2 行政处罚风险

行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。对企业而言，建设项目未批先建、违反“三同时”制度、污染物超标排放、未妥善处理处置工业固体废物、违规闲置或拆除环保设施等行为，以及将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人，未与承包(租)单位签订专门的安全生产管理协议，未在承包或租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，未对承包(租)单位的安全生产工作进行统一协调、管理等，均面临被地方行政主管部门给予“警告、罚款、责令改正、责令停产整顿、责令停止建设、责令停止施工、暂扣吊销有关许可证、暂扣或撤销有关执业资格证书、没收违法所得、行政拘留”等行政处罚的风险。

1.2.3 刑事责任风险

刑事处罚是违反刑法而承担的法律责任，企业面临的刑事处罚的风险有：①企业主要负责人因未提供保障安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件，发生安全生产事故的；②未履行安全生产管理职责，发生生产安全事故构成犯罪的；③用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目未进行安全设施设计，项目竣工投入生产或使用前，安全设施未验收合格的；④关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备设施，或者篡改、隐瞒、毁损其相关数据信息的。

2 安全环保合规风险防控存在的问题

2.1 安全环保管理制度不健全，执行不力

企业虽然制定了各种规章制度，但仍存在一定的缺陷：①企业安全环保有关制度缺失或不完善，如未建立健全安全环保责任制，未构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，未建立重大危险源登记建档制度、突发事故或事件预防及应急管理制度等，造成管理缺失；②法律法规识别不及时，如《固体废物污染环境防治法》和《安全生产法》分别于2020年和2021年进行了修订，企业未及时将法律精神转化为制度规定，并进行宣贯；③制度可执行性、可操作性不强，如安全环保责任制流于形式，未认真有效地组织内部培训，操作人员对企业制度理解不到位；④未严格按照操作规程运行环保治理设施，使其无法正常发挥作用等。

2.2 安全环保合规意识不强

主要表现形式有：①有制度不执行、措施不落实，班组安全活动流于形式，制度执行不到位的情况；②安全环保讲起来重要，做起来次要，容易忽视对安全无直接影响的环节，形成不良操作习惯；③应付安全环保检查，作表面文章；④凭经验干活，靠习惯作业，心存侥幸，如未办理许可即进行作业，或未在作业现场进行作业许可证的会签与审批等。

2.3 安全环保合规风险防控体系不完善

企业内控和风控管理职责归属于企管部门，法律风险管控职责归属于法律部门，安全环保风险管控职责归属于安全环保部门，由于各部门间未形成有效联动，使得风险识别与评估、往往仅从各自的专业角度出发，存在局限性和不充分性，风险防控措施也仅在各领域内独自开展，未形成企业层面的安全环保合规风险防控体系，难免因出现疏漏而带来风险。[1]

3 安全环保合规风险防控措施

3.1 建立健全制度体系，规范内部考核

a) 将国家有关法律法规要求内化于企业制度，定期从制度的依法合规性、体系的完备性、流程的准确性、执行的可操作性等方面开展制度评估。紧跟安全环保法律法规的修订进度，配备完善企业制度，实现制度覆盖全部业务，约束合理且符合工作实际，各制度间相互匹配，执行顺畅，确保制度的刚性和可执行性。[1]

b) 将安全生产、环保责任及相关制度落实情况纳入各级HSE检查和HSE管理体系审核的重点内容，强化督导检查。建立健全激励约束机制，奖励主动落实担当，惩处不落实或部分落实责任情况，对违法违规问题加重处罚，单位主要领导及分管领导负连带考核责任。基层单位领导将制度与生产实际相结合，准确传达至班组成员，打通制度执行的最后一公里。

3.2 提升合规风险防控意识

a) 强化培训，注重培训效果，结合装置特点进行专项培训，举办技能操作比武，巩固培训知识。

b) 建立安全仿真实训基地，利用模拟教学体验，提高互动性。

c) 将身边事或行业内发生的典型事故编成案例或视频，以案释法。

d) 抓实应急预案编制与演练，增强实操训练，提高应急处置能力。

e) 借助“智慧强安”平台，每月对各级负责人进行专题考试，提升合规管理意识。

f) 利用电视、微信、海报、自媒体，加大安全环保法律法规宣传。

3.3 建立健全安全环保合规风险防控体系

a) 加强内控、风控、法律、安全环保部门的联动，进行全面的风险识别，对企业安全环保领域可能存在的合规风险进行充分辨识。识别方法可以基于安全环保所涉法律法规的研究、已发生的行政处罚和诉讼案例、事故隐患、日常监督检查等，识别的效果取决于企业对安全环保法律法规、以及企业的各项流程、岗位职责的熟悉程度。

b) 开展合规风险评估，包含风险分析及评价两部分。风险分析由风险发生的原因、可能性及影响度3方面入手，形成风险清单，根据风险分析的结果确定风险类型，提出风险应对措施。

c) 建全合规风险防控分级管控机制，加强重点领域安全环保合规风险防控。加强风险动态监测，依据变化情况进行适时组织再评估并调整风险管控措施，筑牢安全环保合规风险防控底线。

d) 加大对安全环保生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件，加强安全生产标准化、信息化建设。