档案类文件涂改变造检验概述

尹宝华 杨晓宁 王蔚昕 石高军

1.公安部物证鉴定中心，北京 100038；

2.中国兵器工业集团人才研究院，北京 100821

档案是国家机关、社会组织形成的有价值的各种形式的原始记录，一般单位的档案分为文书档案、财会档案、人事档案，其中人事档案是我国人事管理制度的一项重要特色，它是个人身份、学历、资历等方面的证据，是记载人生轨迹的重要依据，与个人工资待遇、社会劳动保障、组织关系紧密挂钩，是正确选人用人、干部队伍建设的重要依据，其由组织统一管理，具有唯一性和私密性，具有法律效用，因此，保证人事档案的准确性、完整性、真实性至关重要［1］。

干部人事档案作为组织部门选贤举能的第一道关口，与仕途升迁密切相关，因此，一些想走“捷径”的干部便在档案上动起了歪脑筋，近年来，干部人事档案出现“年龄越填越小、工龄越填越早、学历越填越高、履历越填越好、身份越造越假”的怪象［2］，干部人事档案涂改造假等问题引起社会广泛关注。针对发现的干部人事档案涂改造假等问题，中组部于2014年10月—2016年6月在全国部署分级分批开展了干部人事档案专项审核工作，对档案造假问题进行专项整治，并全面推行干部人事档案任前审核制度，坚持“凡提必审、凡转必审、凡进必审”，使档案审核深度嵌入干部工作链条，切实防止党员干部因档案问题“带病提拔”“带病上岗”，维护了干部人事档案的真实性和可信度，有力提升干部工作的严肃性和公信力。

档案涂改变造是指将原来的文字记录等内容抹去，重新填写，改变档案的真实内容，使之适合行为人的需要［3］。档案管理人员在档案审查过程中发现的疑似变造档案需要用到技术手段进行确认，即通过检验改写字迹与原字迹成分是否相同来确定变造事实，及对档案文件原内容进行显示和辨读［4］。现将检验过程中遇到的档案文件变造类型和有效的检验方法进行汇总，以期对档案技术检验人员和档案管理核查人员有些启发和借鉴。

一、主要涂改变造方法

（一）直接添改：在真实文字上直接添加或者改变部分笔划，使变为目标文字。这种变造方式的特征通常有：添改的笔划与原字迹颜色或者粗细等特征存在差异；常有笔划变形、中断等现象；与其他文字相比，添改部分文字布局不是特别合理等。示例见图1。

图1 直接添改

（二）刮擦涂改：用利器先机械的去除原字迹的部分内容，再描写上所需文字。这种变造方式的特点通常有：刮擦部位纸张表面结构和性能发生变化，有毛糙现象；重填的文字有笔划洇散的现象；被刮擦部位有些会有残留文字，如果有底纹，底纹通常会发生变化。示例见图2。

图2 刮擦涂改

（三）消退涂改：用酸、碱、氧化剂、还原剂等化学试剂或者光、热等手段将文件上的部分内容消退，再填写上所需内容。这种变造方式的特点通常有：消退部位变色、纸张局部皱缩；留有残留笔划或笔划变色、褪色；添改的字迹笔划会有洇散等。示例见图3。

图3 消退涂改

（四）涂抹掩盖涂改：用同种或者更深颜色的色料覆盖在真实文字上，将目标文字写在旁边。这种涂改变造方式的特征通常有：变造明显；可能存在被涂抹字迹的痕迹。示例见图4。

图4 涂抹掩盖涂改

（五）粘贴涂改：将真实文字的一部分通过粘贴的方式掩盖，并在粘贴纸张上填写所需内容。这种涂改变造方式的特征通常有：变造明显，粘贴后纸张背面会出现凹凸不平的现象；如果原文件有底纹，会造成底纹的缺失。示例见图5。

图5 粘贴涂改

（六）复印换页涂改：将原文件遮盖住效用部位进行复印，再在复印件的空白栏内填写上所需要的内容，以此替换掉原文件。这种涂改变造方式的特征是：非常隐蔽，肉眼很难看出异常，通常需要借助显微镜才能作出判断。示例见图6。

图6 复印换页涂改

二、常用检验方法

因为档案的唯一性，且效用字迹少，一般不支持有损检验，所以常用检验都是无损检验，通常有光学检验和部分光谱法检验。

（一）光学检验

1.普通光源检验

自然光外观检验：在自然光下，从整体观察字迹重点部位有无有笔划颜色不均匀、纸底纤维是否有翘起、字迹有无洇散、书写不流畅等现象，从而发现涂改痕迹。这是所有档案类文件检验的第一步。

侧光、透光检验：在侧光和透射光源下观察档案文件的可疑部位，侧光对纸张、字迹表面的细微变化非常敏感，透光能够观察到纸张表面和内部的细微变化，尤其对纸张厚度变化非常敏感，检验效果见图7、图8。这两种方法是检验档案是否有刮擦、消退等涂改的有效方法。

图7 侧光检验效果

图8 透光检验效果

显微放大检验：在显微镜下对文件进行局部方法检验，能够观察到纸张及字迹表面的细微变化，检验效果见图9、图10。此方法可用于所有方式的档案涂改变造检验。

图9 放大检验效果

2.特种光源检验

红外/可见光源检验：在红外/可见光源下，变换接收滤光片，观察比较文件可疑部位与其他部位的吸收反射现象是否存在差异，检验效果见图11。此种检验方法可应用于所有类型的档案涂改变造。

图11 红外光源检验效果

紫外光源检验：在长短波紫外光源下，直接观察或者变换不同波长接收滤光片观察，比较文件可疑部位与其他部位的紫外光致荧光现象是否存在差异，检验效果见图12。紫外光源检验对消退涂改变造异常敏感，对部分其他类型涂改变造也比较有效。

图12 紫外光源检验效果

强光源检验：在可见光致荧光检验激发光源下，适当调节激发波长和接收波长，观察比较文件可疑部位与其他部位的光致荧光现象是否存在差异，检验效果见图13。强光源检验适用于所有类型的档案涂改变造检验。

图13 强光源检验效果

（二）光谱法检验：光学检验不能明确改写字迹与原字迹成分是否相同的情况下，会用到光谱法检验，基于档案字迹需要无损检验的具体情况，检验中主要用的是拉曼光谱检验。

拉曼光谱检验：用拉曼光谱仪对可疑字迹与其他字迹进行检验，根据谱图出峰数量、出峰位置、各峰强度及荧光背底等确定字迹成分是否存在差异，该方法空间分辨率可达到微米级，不损坏检材，可进行非接触有效检验，保留证据的原始性状，是一种有效的无损分析方法［5］，适用于所有类型的档案涂改变造检验。

三、档案类文件变造特点

根据档案类文件的实际检验经验，档案类文件涂改变造主要有以下特点：

（一）主要涂改变造位置集中在出生年月及能够相互佐证的日期字迹上，尤其是年份中最后一位数字，有时也会在年龄和姓名等处发生改动；

（二）同一个人的档案，涂改变造的通常不止一份，检验时可通过多份档案文件，相互佐证，以证实可能变造情况的发生；

（三）档案文件书写字迹少，含关键信息，检验方法跟传统变造文件类似，但更强调无损检验；

（四）档案涂改变造方式多样，核查人员需要提高警惕，检验人员宜采用多种技术手段，确保结果科学准确。

四、总结

档案类文件涂改变造的检验，首先是发现，这需要档案管理人员在肉眼或者低倍放大镜下认真观察文件效用部位是否存在布局不合理、字迹洇散、笔划颜色不均等现象，通常需要对多份相关档案进行观察佐证；然后由专业检验鉴定人员采用光学、光谱法等多种方法对疑似涂改变造档案进行检验，确定改写字迹与原始字迹成分是否一致，并尽力对改动前的原始字迹进行显现；最后，档案管理人员需要根据检验结果决定是否需要调取更多档案材料。档案类文件的真实性确认，需要档案管理人员和检验鉴定人员不断提高专业水平，共同努力来完成。