核电厂大修工作文件包质保监督方式的探索与实践

章拓霆，李 娟，朱玉隆，张汝玲

(中核核电运行管理有限公司，浙江 海盐 314300)

大修是为保证核电厂安全运行，根据设备的老化特性和技术规格书的要求，经过一段时间的运行后，按计划停堆而集中进行的比较大规模的检修活动，这些维修活动，以保持或延长设备使用寿命的预防性维修工作为主，以及少量需要机组停运窗口实施的缺陷消除维修工作。大修工作文件包一般在大修前10个月开始准备，并在大修前5个月完成准备，它主要是由完成某项任务所需要的文件所构成，通常包括工作包封面、工作指令单、资源需求单、工前/工后会记录表及其他支持文件。大修工作文件包给维修工作的执行提供了信息、要求和说明，并从技术上对核安全与工作安全的因素予以考虑。大修工作文件包质保监督的主要目的是及时发现工作文件包准备中的系统性和普遍性问题，早发现、早整改，从而促进工作文件包准备质量的提升。

2019年及以前秦山核电采用一次性整体检查的方式对大修工作包的准备情况进行检查，通过趋势分析发现问题呈下降趋势，但在现场随机监督时发现的大修工作包准备的问题并没有减少，因此自2020年开始采取了试点分段检查的方式，两种方式问题平均发现率如图1所示，由图可知分段检查更有利于发现大修工作文件包准备的问题。

图1 不同检查方式平均问题发现率Fig.1 The average problem detection rate of different inspection methods

1 监督方式

大修工作文件包准备的质保监督形式可分为整体检查和分段检查两种。整体检查是指将准备好的所有大修工作文件包根据抽样比例进行检查，分段检查是指按照月度或者自定义时间段对已完成准备的大修工作文件包进行分阶段的抽样检查。

1.1 监督范围和重点

以秦山核电为例，每次大修工作文件包的数量平均在7000项左右，大修监督组人员一般在10人左右，因此抽样方案主要结合维修活动和设备的风险并考虑监督人员的数量来确定。

核电厂根据维修活动风险(包括运行、工业安全、辐射防护、质量等风险)进行了维修分级管理，按照风险的高、中、低、无依次分为四种级别：M1(关键维修)、M2(重要维修)、M3(一般维修)和M4(简单维修)。此外，核电厂根据设备对电厂核安全、机组可用率、放射性控制以及风险重要程度等因素，同时兼顾设备的采购价值以及设备失效后导致的维修、运行成本增加等进行综合考虑，将设备级别从高到低分为：关键敏感设备、关键2级设备、重要设备、一般设备等四种。其中，关键敏感设备(SPV)是指单个设备故障即可导致电站停堆、停机、降功率、功率大幅度波动的设备。大修工作文件包的监督范围一般为维修分级为M1/M2的工作包并对设备分级为SPV的工作包开展重点检查，抽查清单应从完成准备的工作包中选取。

工作包准备监督内容包括但不限于：1)工作包准备人员的资格；2)工作包审核人的资格(如M1级由专业工程师审核)；3)工作包批准人的资格(如M1级由科长批准)；4)质量计划QC点选点人的资格；5)质量计划QC点设置合理性；6)规程准备的完整性和准确性；7)质量计划准备的完整性和步序内容准确性；8)风险分析及应对措施完整性；9)工作来源与准备内容一致性；10)工作指令描述准确性；11)维修分级准确性；12)工业安全、辐射防护、动火证等许可证的办理完整性；13)备品备件领料单的完整性；14)防异物分级准确性及防异物方案挂接；15)经验反馈信息完整性；16)工前/工后会记录表适用性等。

1.2 整体检查

(1)整体检查抽样方案

参考《计数抽样标准》(GB 2828)，推荐的整体检查的抽样比例和要求如下：

1)M1级关键敏感设备大修工作文件包全部检查。

2)M1级非关键敏感设备大修工作文件包，先按照准备专业/班组分层，再进行系统或随机抽样，抽查比例为：样本总数≤10时，抽查比例为50%；10<样本总数≤50时，抽查比例为40%；50<样本总数≤100时，抽查比例为30%；样本总数>100时，抽查比例为20%。

3)M2级关键敏感设备大修工作文件包抽查比例不低于50%。

4)M2级非关键敏感设备大修工作文件包，先按照准备专业/班组分层，再进行系统或随机抽样，抽查比例为：样本总数≤10时，抽查比例为40%；10<样本总数≤50时，抽查比例为30%；50<样本总数≤100时，抽查比例为20%；样本总数>100时，抽查比例为10%。

(2)整体检查的特点

一次工作包整体检查有如下特点：

1)发现的问题类型多、总数大，而监督报告编制中不能完全体现检查的实际成果，部分问题在报告中没有描述；

2)发现问题后，留给准备部门整改的时间可能不够充分，可能存在普查不彻底、整改不彻底的情况；

3)对于普查和整改效果不能及时验证，需要在大修实施中验证，使得质保监督的目的不能完全达到。

1.3 分段检查

分段检查的监督方法基于PDCA循环理论，是全面质量管理的基本方法和核心思想,将检查分为Plan(计划)、Do(实施/执行)、Check(检查)和Act(处置/总结)等四个阶段，即针对大修工作文件包的检查先要做好计划，再严格按照计划执行，效果检查后总结不足并采取处置措施，一个循环完成后再重新制订计划、执行、检查和处置而进入下一个循环，周而复始让准备质量呈现一种阶梯式螺旋上升的状态。

(1)分段检查抽样方案

参考《计数抽样标准》(GB 2828)，推荐的分段检查的抽样比例和要求如下：

1)M1级关键敏感设备大修工作文件包全抽；

2)M1级非关键敏感设备大修工作文件包抽查比例为40%；

3)M2级关键敏感设备大修工作文件包抽查比例不低于50%；

4)M2级非关键敏感设备大修工作文件包抽查比例为30%。

(2)分段检查的特点

工作包分段检查有如下特点：

1)每次检查完成后及时将结果反馈给准备部门进行整改，通过PDCA循环持续提升大修工作文件包的准备质量；

2)各阶段完成准备的工作包数量有较大差异，越到后面工作包数量越少；

3)通过最后一次抽查，可以再次检查和验证质量情况；

4)QA经理可将各阶段检查结果在大修准备会上通报。

1.4 检查问题反馈

检查并编制专项监督报告，将发现的问题通报相关处室并录入质保管理系统闭环跟踪，针对发现的问题维修部门将进行考核并给予一定的经济处罚。

2 监督实践

以秦山核电为例，分别介绍整体检查和分段检查这两项大修工作文件包准备的监督模式的实践情况。

2.1 整体检查实践

2021年12月，秦山核电组织质保监督组对Q2-OT215大修已完成准备的6832项大修工作文件包的准备情况进行了抽查，总计抽取大修工作文件包277项。其中，M1级大修工作文件包101项，抽查58项，抽查率57.4%；M1级SPV设备大修工作文件包58项，抽查58项，抽查率100%；M2级大修工作文件包1071项，抽查219项，抽查率20.4%，各准备专业/班组分层抽样方案见表1。抽查的277个工作包中，存在缺陷40个，缺陷率为14.4%。

表1 各准备专业/班组抽样方案Table 1 Sampling plan for preparation specialties/teams

2.2 分段检查实践

2021年10月份，秦山核电组织质保监督组对QF-OT106大修工作包准备情况进行了分段检查，共检查了3次。在大修工作文件包开始准备1个月后实施首次质保审查，已完成准备的M1和M2级工作文件包639个，抽查240个，总体抽样比例为37.6%，发现52个问题，缺陷率21.7%。抽样方案见表2。

表2 第一次抽样方案Table 2 The first sampling plan

针对第一次检查发现的问题，要求大修工作文件包准备部门及时进行整改，并对具有普遍性的问题进行举一反三和自查改进。首次质保审查完成后1个月实施第二次检查，已完成准备的M1和M2级工作文件包354个，抽查129个，总体抽样比例为36.4%，发现14个问题，缺陷率10.9%。抽样方案见表3。

表3 第二次抽样方案Table 3 The second sampling plan

针对第二次检查发现的问题，通过发起状态报告及培训等行动要求大修工作文件包准备部门及时进行整改。大修开始前一个月开展第三次检查，抽样方案见表4，已完成准备的M1和M2级工作文件包232个，抽查78个，总体抽样比例为33.6%，发现2个问题，缺陷率2.6%。

表4 第三次抽样方案Table 4 The third sampling plan

结合三次检查情况，大修工作文件包准备的缺陷率从21.7%降到10.9%，最终降至2.6%，大修工作文件包的准备质量得到了持续上升。

3 结束语

大修工作文件包准备的质量会直接影响到核电厂大修维修的质量和效率，从而间接影响到核电厂的大修的工期和安全稳定运行。从整体检查和分段检查的效果及跟踪整改的情况来看，分段检查更能够及时发现准备中的不足，采取有针对性的整改措施，在大修开始前大大降低大修工作文件包准备的缺陷率，通过监督让大修工作文件包准备人员真正负起责任，促进大修工作文件包质量的持续提升，从而保证大修质量全面受控。