核化工科研项目管理难点及提升策略研究

李岩 LI Yan；高云峰 GAO Yun-feng

（中国核电工程有限公司，北京 100840）

0 引言

近年来，随着我国经济的快速发展，我国在科学技术研究领域科技资源力度的持续增大，研究与试验发展（R&D）经费投入增速加快，国家财政科研经费投入平稳增长，研究与试验发展（R&D）经费投入强度稳步提高。同时，国务院、科技部、财政部等上级部门出台了《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》、《关于进一步优化国家重点研发计划项目和资金管理的通知》等诸多深化“放、管、服”改革的科技政策，在各方面给予了较大支持。相比民用领域，核化工科研项目的目标、定位和方向有着较大不同，关系到国家安全和国防建设，其管理过程更为严格。随着核化工科研项目数量的快速增长，对其管理也提出了更高要求。因此，分析当前核化工科研项目管理存在的问题，进而采取有针对性的策略进行优化已迫在眉睫。

1 开展科研项目管理工作的重要性

1.1 提升企业的科技发展水平

通过科研项目管理工作的开展，能够保障科研项目的稳定运行，根据已经设计好的预期目标，确保科研项目的有序进行，提升企业的相关技术水平，同时也能够为现代企业实现自主研发奠定坚实的基础。现代企业需要在其中投入大量的人力、物力和财力。我国专门针对企业科研项目的开展出台了一系列措施，能够为企业科研项目的稳定开展提供全方位的支持，帮助解决现代化企业在开展科研项目中存在的项目风险，也可以增加企业的经济效益和专业技术水平促进企业的稳定发展。

1.2 确保科研项目的顺利进行

无规矩不成方圆，说明了管理工作开展的重要性。企业有责任担负起科研项目管理职责，出台各项项目管理有效措施，具备完善的项目管理体系，保障项目的顺利完成。在工作中经常会出现较多的风险，这些风险的存在对于科研项目的实施以及现代企业的发展都会造成较大的影响。相关科研技术人员针对在工作中存在的问题和可能遇到的风险进行全面的分析和评估，制定出有效的风险应对措施，确保科研项目能够顺利实施。科学合理的科研项目管理手段，能够根据风险有针对性地制定措施，减少科研项目在实施过程中，受到客观因素的影响，为科研项目的开展奠定良好的基础。

2 当前核化工科研项目管理存在的问题

项目管理水平在很大程度上决定了项目完成的质量和效率。虽然核化工科研院所经过很长一段时间的管理实践，在科研项目管理中逐渐形成了一套相对全面的管理手段，制定了相关管理制度和实施办法，但在部分管理方面还有提升的空间。

2.1 项目一体化进度全周期管理需要加强

一是科研管理部门不能严格落实项目一体化进度全周期监管职责。当前核化工科研管理部门普遍存在“重立项与验收、轻实施与监督”的现象。项目立项阶段投入过多精力，项目批复后，缺乏对项目实施过程的监督管理及中间过程评价，更多只在验收阶段才组织把关。二是一些项目负责人对一体化进度全周期管理不够重视。这些项目负责人在思想上缺乏对过程管理重要性的认识，主要把工作重心放在项目申报及经费申请方面，一旦项目获得立项批复，就直接将项目交给具体研发人员，未能充分履行项目负责人在整个项目实施过程中的指挥、协调及管理等职责。三是进度管理未能落实到实处。有些项目未能按照里程碑节点设置一级进度计划及二级、三级等更为细致的进度计划。有些项目即使设置了不同层级的进度计划，但未按要求设置相应的考核节点和考核指标，进度计划较为粗放，使得整个项目的进度计划处于一种失控状态，未能达到有效控制项目节点，确保项目按期完成的目的。

2.2 项目质量监督工作需要加强

一是质量管理制度不完善。项目实施过程中，良好的质量管理制度，有助于对各种不良行为产生强有力的约束。但部分项目在实施中因质量管理制度不完善，导致质量管理存在诸多问题，一方面，质量管理制度存在缺陷，无法给科研质量管理工作细节提供依据，导致科研质量管理工作存在遗漏。另一方面，部分科研管理人员粗心大意，甚至钻制度的空子，不认真落实管理工作，导致科研质量管理制度的约束力大大削弱。

二是质量指标不具备可考核性。部分核化工科研项目虽在项目任务书上有明确的质量指标，但这些指标比较笼统、抽象，不具备量化性、可考核性和可操作性，导致后续对这些质量指标完成情况进行验收评价时，难以进行定量给出比较直观准确的结论。

三是未能完全实现全过程质量管控。一些质量管理部门通常是在项目验收阶段介入相关工作，且仅关注一些重要的里程碑节点及研究成果质量，而不是进行项目全周期的质量管控，导致部分项目在前期出现质量偏差时，未能及时发现并进行修正，进而在验收阶段尽管发现了相关问题，但受整改时间制约，只能匆匆整改，不能取得良好的质量管控效果。

四是存在部分质量审查形式化。目前，大多数的质量审查工作采取邀请项目承担单位内部专家评审的方式，而专家往往与项目组成员比较熟悉，部分碍于情面难以达到严格审查的质量要求。并且由于核化工项目的独特性，业主单位不能及早更多地参与到项目研发过程中，导致部分核化工科研项目在应用性方面存在不足。

2.3 科研项目经费管理需要加强

一是部分科研项目在立项阶段存在科研预算编制不合理的现象。在编制科研项目申报文件时，项目组往往更重视对项目必要性及项目研究目标、研究内容、技术方案等内容的编制工作，缺乏对《国防科技工业科研经费管理办法》（[2019]12 号）管理制度的准确理解，存在科研项目经费科目划分不准确、费用列支不合理、间接成本费用计算错误及取值不合理等现象，导致科研经费预算编制缺乏科学性与合理性。二是部分科研项目存在预算执行偏差较大的情况。由于项目组在前期未能充分地开展调研及询价工作，并充分预测好项目实施各阶段的任务内容及相应的经费支出。无法清晰预见项目实施各阶段的任务内容及经费支出，使得项目经费在具体使用时存在随意性，预算执行不严格，主要表现为经费支出与预算内容不符、部分科目经费使用超支等现象。三是未能建立及时有效的经费执行预警及监管机制。项目组在实施阶段，在科研经费管理投入较少，而相关的经费管理部门又未能及时将项目经费执行存在的问题及风险进行预警与反馈，单位的科研经费管理部门与项目组在经费管理方面未能形成合力，不能对经费使用情况进行动态管控，经费预算执行监管存在漏洞。

3 原因分析

3.1 科研项目缺乏管理创新理念

在现阶段的核化工科研项目管理中，部分位仍采用传统管理模式。这套管理模式在我国建设力量较为薄弱、核化工发展不太成熟的时代背景下，符合发展需要，起到了很好的作用。但随着经济社会发展，我国核化工科研实力显著增强，传统模式已不再适应当下科研管理的需要。习近平总书记2018年5月28 日在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上指出，“不能让繁文缛节把科学家的手脚捆死了，不能让无穷的报表和审批把科学家的精力耽误了”。国务院、中央多个部委也出台了系列政策文件，推动科技管理体制改革。强化科技管理创新，提升科研项目管理水平，适应国家创新发展需要，不仅是核化工领域的一项重要工作，也是当下各个领域的一项重要任务。

3.2 科研项目管理机制不够全

虽然核化工科研管理部门都逐步建立了公司内部管理制度，但涉及到公司内部科研项目管理部门、计划管理部门、财务管理部门、商务管理部门之间缺乏联动机制，各个部门之间的现行制度不能有效衔接，导致科研项目进度计划、经费计划、商务管理等不能形成闭环。同时，对一些上级部门的管理制度或流程的未能进行持续宣贯，基层科研人员对这些管理制度了解和掌握不够，从而造成了这些管理制度落实不到位。并且，一些单位因分工不明造成权责利划分不够明确或不对等，也导致了项目管理的混乱。从科研管理部门到科研项目组，从项目负责人到基层科研人员，都在保障和推进项目的实施中发挥着重要作用，但真正出现问题时，又很难聚焦到具体责任人。

3.3 管理意识不够强

当前部分核化工科研单位把发展经济作为主要导向，内部考核也把产值和利润作为主要指标，导致各个层面都将发展经济作为主要工作，把更多精力聚焦在项目论证和申报，而项目一旦立项就减少投入，甚至“束之高阁”，直到快结题时才匆匆组织团队应付验收。自上而下对成本管理、质量管理、计划管理的意识都不够，甚至一些单位都没有设置质量管理部门，成本管理只是由财务人员代管，进度管理也缺乏科学手段，没有把项目管理作为一项重要工作来抓，虽然各个层面都在强调质量管理、成本管理等的重要性，但只是流于形式，未落到实处。

4 对策建议

4.1 明确项目管理职责

一是要明确各职能管理部门主体责任。明确业务、质量、财务、商务合同等相关管理部门的职责定位，加强联动，充分发挥其职能，在关注管理制度的落实情况同时，建立核化工科研项目进度、质量、经费等方面进行动态监管，实现对项目全寿命周期的动态监管。二是要明确科研项目负责人职责。科研项目负责人应主持编制项目申报文件，确定项目总目标、技术方案；组织项目知识产权策划和实施；根据项目任务批复，组织课题具体实施，做好项目实施过程中问题的协调与解决，做好年度经费预算并完成预算执行；支持编制项目工作总结并配合完成项目验收工作。全面负责项目的管理，对项目进度、质量、成本负直接管理责任，严格按照相关制度落实。三是要明确项目具体承担单位职责。项目承担单位要切实从人力资源、经费政策、条件保障等各个方面给予相应支持，严格按照相关制度规定，在项目质量管理、进度计划管理、经费管理上提供便利，保障科研项目的顺利完成。

4.2 强化项目过程管理

一是要科学合理的制定工作计划。要合理划分工作阶段，每个阶段都要有明确的时间节点和可量化考核的节点指标，确保各阶段工作内容和重点清楚明确；同时各阶段工作目标要与总目标相辅相成，通过细化各阶段工作目标，逐层递进、逐步推进，保证项目顺利实施。二是要严格定期检查项目进度目标完成情况。严格按照工作计划，定期或不定期开展监督检查工作，清楚掌握项目进展，尤其是当项目目标达成情况远不及预期要求时，要及时对严重影响项目推进的因素进行修正。三是要强化项目进度全周期管理意识。无论是科研项目管理部门，还是科研项目负责人，乃至具体科研人员，都要高度重视项目进度全周期管理。四是强化外协合同管理。优化外协合同的签署、验收流程，严格执行合同管理办法。在外协合同签订时，科研项目单位应加强对外协单位的评估与评价，梳理出具备执行合同能力和资质的外协单位，降低协作风险，确保科研外协任务顺利完成；对各科研合同的签订、执行情况要认真梳理，根据项目进展情况及时发起财务经费付款流程，对于执行完毕的合同，应及时组织验收，清算尾款。五是强化内部沟通与外部交流。核化工科研项目管理部门、财会管理部及项目承担单位要密切配合，积极主动沟通项目进展和经费使用情况，按时统计、核算项目发生的成本费用。同时，强化合作单位之间业务部门信息沟通，并了解合作课题的工作进展情况及参研经费需求，及时解决项目进展中存在的一些问题，及时拨付参研经费。在上级单位设定的课题经费账户上快速形成财务实际费用。

4.3 强化项目质量管理

一是积极完善科研质量管理制度。管理制度是各项工作有条不紊开展的保障，核化工科研项目质量管理中，项目实施单位应注重运用规章制度，对不良管理行为进行约束，确保核化工科研项目质量管理目标的顺利实现。二是强化全过程质量控制。坚持从源头抓起、主动预防、管控前移，推动质量管理要求纳入科研生产各部门、全流程和产品全寿命周期，严格全过程质量控制，全面辨识和控制质量风险。三是加强对质量把关的规范与统筹。建立健全产品质量评价指标体系，产品保证工作规范、标准体系，建立差异化的外委合同质量要求模板，在项目外委合同中明确、细化产品保证要求。四是强化科研质量责任制落实。明确业务谁主管、质量谁主抓，建立纵向到底、横向到边的科研质量管理体系，确保各项质量工作举措和要求落实到位，坚持安全第一，质量第一的管理方针，并按要求开展设备研制过程中的质量管理活动，以保证科研设备的产品质量。推动核化工项目质量管理转型升级。

4.4 严格项目成本管理

一是要科学制定项目预算。在项目申报时，要准确详细编制成本预算，充分考虑项目各阶段任务特点，结合项目一体化进度计划，对经费需求做详细估算，并且要具体到材料费、会议费、外协费、专用费、差旅费等具体科目。二是要严控预算执行。要严格按照成本预算，对经费使用情况进行动态管控，严格落实财务制度，发现问题及时分析、修正，严禁出现违规占用科研经费的情况和其他不合理支出，确保经费使用合理、合规。三是加强成本管理队伍建设。成本管理具有很强的专业性，需要配备专业的成本管理人才，既具备财务专业背景，又对项目实施有一定了解，在项目实施过程中实现对预算执行情况的专业化动态监管。

4.5 提前策划项目成果管理

各单位在组织项目实施过程中应加强研究成果的管理，对拟申请专利的项目成果，项目承担单位应在办理专利申请手续，取得专利申请号后，再发表论文或进行成果鉴定、申报奖励等工作。建立成果管理台账，及时开展成果统计工作，最终形成各单位研究成果清单，为专项整体验收奠定基础。对于具有自主知识产权的关键设备，积极通过向制造企业转让或许可科技成果的形式进行成果转化。

4.6 适时开展科研项目后评价

核化工科研项目后评价是提升企业科技管理水平的重要措施。

通过核化工科研项目后评价方式对完成科研项目团队进行绩效考核，固然是后评价的重要目的之一；但以提升核化工科研管理水平为目的的核化工科研项目后评价，总结企业核化工科研管理工作中取得的经验，发现存在的问题，对企业核化工科研管理同样非常重要。事后评价，是核化工科研对事前决策、事中过程管理的正确性和合理性的重要验证方式，企业应该在科技项目后评价中融入更多反映科技管理方面的要素，树立问题意识，持续提升企业核化工科研管理水平。

在核化工科研课题结题验收后，应适时启动科研项目后评价工作，对科研项目在技术价值、综合效益、项目管理、人才培养、项目改进建议等方面进行系统的、客观的分析，并形成评价结论。并通过信息反馈，为后续科研项目管理提供决策依据。

5 结束语

核化工企业具有经费投入多、产品含量高、计划管理严、知识人才密集、保密性强等特点，所涉及的管理内容多、难度大。笔者重点梳理、分析、研究了当前核化工科研项目管理的主要问题，深入剖析了问题背后的深层次原因，有针对性地提出了改善策略。然而，科研项目管理需要在不断的实践中发展、完善和创新，也只有通过不断地实践、总结和提升，才能真正建立健全科研项目管理的制度和方法体系，达到高质量、高效率、高效益完成科研任务的最终目标。这些改善策略的提出，也是为更好地适应当前核化工科研项目特征的变化，并非一成不变，而是要根据核化工科研项目的发展趋势，不断进行优化，进而保障核化工科研项目的顺利实施。