建筑工程招投标管理的风险及控制措施

史育抒欣

（上海大学，上海 200444）

在新型城市化建设广泛推进的背景下，建筑行业迈入快速发展时期，企业间的竞争与合作形式呈现更复杂、多变的特点。为进一步规范行业发展形式，在招投标管理领域，应合理引进市场化竞争机制，构建全过程项目招投标风险控制机制，积极分析、预防、管控招投标风险，树立科学化、系统性的管理目标，按照项目需求、文件编审、开标、评标定标、合同签订等环节风险表现特点的不同，制定针对性的预防与管控方案，全面提升项目建设方案的可行性与科学性。

1 建筑项目招投标阶段风险管控工作的重要意义

1.1 优化工程建设资源的配置结构

项目的招投标管理工作实质上是将项目建设阶段的设备、材料采购任务，以招标的形式向有资质的企业公示，企业结合自身发展实际，制定具体的投标方案，交由招标单位进行审核，经由审核后签订合同。对建筑项目招投标的风险进行全过程、动态化的管控，可以确保招投标工作严格按照行业规范进行，优化工程建设资源的配置结构。招投标方式能够为项目选择更加优质的供应商，维护市场稳定性，降低采购综合成本，对建立优质的行业竞争环境具有重要作用。与此同时，在项目招投标管理的不同阶段，按照管理风险表现不同，引进市场化的竞争机制，还能够针对性的提升项目建设资源的配置效率，有助于项目相关管理人员将质量管理放在首要位置，在文件编审、评标定标的过程中，以招投标风险管理制度为指导，落实工程全过程管理的目标。

1.2 有助于提升项目管理的实效性

通过对招投标环节风险的识别、评估与控制，可以针对常见风险制定配套的监督与管控对策，有助于提升项目管理的实效性，规范招投标形式，从而推进系统性的工程风险控制体系的构建。当前，随着工程建筑领域施工技术的创新发展，工程建筑的规模更大，建筑结构也更复杂，施工管理内容涉及多个方面，在招标方案的审核与评估环节，对相关工作人员的专业能力、信息素养等都提出了严格的要求。面对表现复杂的信息风险、决策风险、合同风险，需要管理单位建立专门的风险管理队伍，提高单位整体风险预测与管控水平，促进招投标管理系统化、科学化管理机制的建立健全。

1.3 有利于建筑行业规范化管理体系的建设

新型城镇化建设进程的不断推进与基础服务工程数量的提升，使得建筑市场的竞争形势日趋激烈，部分建筑企业为了获得更多的效益、抢占市场份额，选择不正当的方式参与招投标竞争，不仅扰乱了建筑行业的秩序，有时还会在实际建设阶段使用不合格的材料、设备，鱼目混珠、以次充好，导致建筑工程出现验收不合格、使用安全性难以保证等问题。

针对该种情况，通过确立科学性的招投标管理机制，对招投标环节的各项风险进行预测、识别、分析、评价与管控，可以最大限度地降低风险影响，控制不确定因素造成的工程损失。同时，招投标风险管理还能够实现对工程造价成本的有效控制，确保招投标阶段造价工作的有效性，进而提升整个建筑工程的经济效益。

2 招投标不同环节的风险表现分析

2.1 需求管理环节主要风险表现

需求管理环节是招投标管理的最初阶段，该环节面临的风险主要包括项目审批风险、需求风险、项目决策风险、程序风险、时效风险等。其中，审批风险指的是审批准备阶段项目未立项时的风险，具体包括按照需求制定的审批文件与实际招标文件存在矛盾的部分，使得在后期合同签订的过程中出现利益纠纷；需求风险指的是在招标过程中，由于不确定因素导致招标单位的需求出现重大变动，如工期变动、投资金额增加或减少、质量标准修改等；决策风险是指招标过程中，统筹策划不合理，工程项目未完整纳入项目招标范畴内，出现违规拆标、重复招标等情况；程序风险指的是没有严格按照建设程序、时间要求、设计标准等要求发布招标公告，在限额以下的建筑工程招标中较为常见；时效风险则是指招标需求较为紧张时，预留的招标周期较短，招标资料不完整，导致漏项、期限冲突等问题，容易引发招标违规现象。

2.2 文件编审环节主要风险表现

文件编审环节的风险具体表现为招标方式选择风险、信息风险等。招标方式选择风险主要是由于招标单位在选择评标方法、最低价、项目合理价方案时，主要考察投标方的信誉等级，容易导致串标、围标风险。面对该种问题时，招标管理单位往往会选择对项目进行拆分，如，将工程设计拆分为不同的招标项目，选择同一单位中标，可以有效规避风险；信息风险按照性质不同可以分为文件风险、评标风险。文件风险是指招标文件内容编制不合理，预算过低或过高、技术规范不符合行业标准等；评标风险是指投标单位制定供应商，或是其他具有较高限制的条款，排斥潜在的具有投标资格的企业单位。此外，投标单位如果在评标的过程中，选择综合评分的方式，应按照经济标、信誉标以及技术标指标权重的不同，合理分配分值，但在实行过程中容易出现围标竞投的风险。

2.3 开标准备环节主要风险表现

开标准备环节的风险表现为决策风险、误判风险、信息错漏风险、修改风险、报价风险等。决策风险是指投标方对建筑项目现场情况调查不全面、没有充分了解工程概况内容、盲目进行投标，导致无法完成建筑任务，出现废标情况；误判风险是指投标方没有仔细了解招标单位公布的信息资料、对工程招标条款解读不正确，导致投标方案无效；错漏风险是指文件信息出现错漏，没有及时改正，导致投标单位文件编制出现错漏情况；修改风险是指文件提交后，修改、答疑与澄清的程序不合理、内容存在冲突等导致的投标混乱情况；清单报价风险是指招标文件编制中存在缺项、漏项或与工程设计严重不符，引发索赔纠纷。

2.4 评标定标环节主要风险表现

评标风险的表现较为复杂，具体包括审核风险、废标风险、评标异常、人为风险、违规风险、标底风险等。审核风险主要是由于缺乏专门的评标小组或小组设置不合理、评审队伍不独立、文件解读不全面等问题，导致评标结果不准确；废标风险指的是投标方准备不充分、文件内容存在错误或漏洞，出现废标情况；评标异常是指投标文件出现不合理报价、围标情况，评标小组没有及时发现并提出质疑；人为风险是指对投标方、投标小组、评标队伍进行人为干预的情况，影响招标客观性；违规行为是指投标方采用串标、围标的不正当竞投手段，引发违规风险；标底控制是招标方为了降低成本进行干预，控制标底的行为。

2.5 合同签订环节主要风险表现

合同风险主要是指合同变更、细则风险与信息风险。如果合同内容与招标文件内容存在矛盾部分，或是招标单位为了获取更高的利益、规避法律法规要求签署“阴阳合同”，就会出现变更风险，引发后续索赔纠纷；细则风险是指招投标相关方没有以书面的形式规定具体管理条款，如验收标准、工程技术要求等内容没有明确在条款中体现，由于标准不统一、合同依据不完整等导致的纠纷风险；信息风险是指合同中对建筑材料造价、质量要求、设备类型等信息没有提出明确的限制，实际采购物资不符合要求引发的风险；结算控制风险是指招标金额与结算金额差异较大，款项支付未按工程进度支付，导致结算金额严重超支；签订时效管理风险指的是在合同签订的过程中，由于商讨、编制时间过程导致的风险，对项目工期、进度、造价等都有着一定的影响。

3 提高建筑项目招投标风险管控质量的有效对策

3.1 合理运用风险态度报价模型，降低合同计价风险

（1）建立风险态度函数模型。在工程项目建设的过程中，相关管理单位应科学执行建设工程前期的工程招标工作，按照招标文件进行风险管理。在实践管理工作中，为保证不同管理环节风险管控的实效性，可以引进风险态度管理模式，优化合同计价管理，降低合同风险。管理单位应深入了解风险态度报价理论与具体应用形式，建立招投标报价模型，设置风险等级、评估方法，通过函数关系计算公式，得出具体的风险评估结果，以此为依据确定投标方相关评估系数。通常情况下，分布函数由投标方掌握，当投标方报价时，当报价达到标准，可以进一步深入了解合同内容。不同投标方的风险态度存在差异，如果经由风险态度模型函数关系计算后，表现的风险系数低且成本核算高，则可以认定该投标方的中标概率最高。

（2）合理选择合同计价的方法。在确定合同计价具体方法的过程中，需要注意以下三点：一是如果工程周期短且风险低，计价变化量小，可以采用固定价合同的模式报价；二是如果工程周期长、工程量大、造价成本高且计价变化量大，可以选择签订可调合同，加强对单价的控制；三是若建筑工程拥有较高的工程造价，那么需要在合同当中适当地添加相应条款，以有效降低因为实施和招标的时间长而导致的工程计价问题。基于风险态度模型，合理选择合同计价的方法，可以有效控制合同签订过程中的不确定风险，为项目的顺利招标提供保障。

3.2 建立健全招投标审核监督制度

为全面提升建筑项目管理水平，针对招投标环节出现的各种效益、质量影响因素，招投标单位应在全面梳理风险表现特点的基础上，建立健全招投标工作流程规范监督制度，细化工程立项、文件编审、评标定标、合同签订环节的管理规范，设置独立、专业的评审小组，保证各项管理工作内容能够有效衔接。在对建筑工程招投标过程进行管理时，为了保证管理效果得到提升，应当加强管理的力度，相关部门应当积极构建完善的建筑市场监督机构，同时，制定规范性、统一性的过程监管制度，保证招投标活动各相关流程规范，为工作人员开展实际审核工作提供制度依据。在制度建设的过程中，需要全面分析各参与主体需求，设置合理的评审方法，并引进市场化的竞投模式，保证投标文件各项公示内容的完整性、准确性。需要注意，资格预审作为招投标风险多发的环节，在投标方资质的实际审核工作中，由于投标方资质、规模、信誉等情况存在一定的差异，在审核过程中，应对投标方技术水平、资金要求、售后服务、组织结构、工作队伍、资金状况等方面的指标进行评估，确保中标单位符合建筑工程各方资质要求，提高监督工作的针对性，严格落实招投标管理要求。除此之外，在按照监督规范开展具体评标工作室，应结合工程实际需求，灵活选择监督、调查的方法，如，可以采用现场勘验与网络搜索结合的方式，保证相关信息收集的完整性。还应重点排查投标方合作关系、挂靠行为，排查隐性关系，合理限制投标单位的数量，最大限度地杜绝围标、串标问题的发生，营造公正、平等的竞争环境。

3.3 构建全过程风险动态管控机制

建筑产业的蓬勃发展形势下，为有效规避、控制招投标环节的各项管理与决策风险，相关招投标单位应从工程风险预测、评估、控制等角度出发，制定覆盖招投标管理全过程的动态风险管控机制。具体来讲，首先，招投标单位应加强联合，合理借助现代大数据、物联网、远程通信等技术，搭建建筑工程管理数据库，将项目从立项到合同具体签订环节的各项数据存储到数据库中，并在信息化管理平台上建立各种数字化分析、计算模型，运用信息技术构建动态化的风险预测、评估机制，提升风险识别的准确率；其次，针对投标方案审核需求的不同，选择配套的审核方法，优化审核流程，加强对关键风险点的控制。如，在审核商务性质的文件信息时，需要单位财务、法律部门协同合作，强化对法律风险、财务风险、流程风险的分析，制定对应性的风险控制对策；第三，科学设置评审流程，对于风险评估结果进行合理转化。在方案进行多层评审后，应结合评估结果进行决策，并签署中标合同，保证决策的科学性与合理性。以暗标评审为例，在评审过程中，需要明确暗标文件内容，对应的投标方案事先不进行公示，即不显示文件内容、投标方，以电子编码的形式呈现，评标小组对方案进行审核，评标完成后，暗标的投标人与自动编码相匹配，再根据明标部分予以综合整理，从而有效防止专家评审中出现以公徇私的风险。

4 结语

建筑工程施工技术与管理技术的不断突破发展，使得建筑工程的整体建设速度、质量也随之提升，在招投标环节对各项影响工程质量与效益的不确定风险进行全方位管控，可以在保证工程高效、安全推进的基础上，保障建筑工程相关方的合法权益。建筑项目招投标各环节风险表现特征的不同，为提升管理质效，管理单位应建立起全过程风险管控机制，引进风险态度模型，动态、深入分析工程建设各项信息，推进工程建筑领域招投标管理规范化、标准化体系的全面建设，为我国建筑行业的现代化发展提供支持。