国际高铁联营体竞合研究评述及展望*

2021-12-31牛衍亮

科技创新与应用 2021年6期

赵丹，牛衍亮

前言

根据国际铁路联盟（International Union of Railway，UIC）定义，高速铁路（以上简称为高铁）是指既有铁路提速后达到时速200km/h以上，新建铁路达到时速250km/h以上的铁路。它是一种新型的、快速便捷的交通方式，逐渐被越来越多的人接受，也引起了越来越多学者的关注。全球高速铁路市场需求旺盛，正处于黄金发展时期。根据国际铁路联盟的长期规划，预计未来10至20年间新增高铁运营里程将达到1万公里左右，世界高铁迎来发展的“黄金时期”[1]。充满巨大发展空间的国际高铁市场为各国高铁承包商提供了前所未有的机遇，而由于高铁建设的规模较大，建设周期较长，地区差异较大[2]；另外东道国的政治风险极大，存在技术贸易壁垒障碍，法律文化差异等[3]；此外高铁产业是一个集规划、设计、施工、制造、系统控制、运营维护于一体的综合性产业体系[4-5]，而当前全球拥有高铁全产业链提供能力主要国家只有:德国、法国、日本、加拿大、西班牙、韩国和中国[6-7]，因此以国际高铁联营体的方式集合多企业的力量进行高铁的投标和建设具有很大优势。而现有的对国际工程联营体的研究大多是单独考虑成员之间的竞争或合作。联营体成员之间的竞争涉及技术转让[8]、利益分配[9]、冲突解决机制[10]；成员间的合作包括风险分担与管理[11]、绩效评估[12]等。正如Brandenburger和Nalebuff指出的，企业之间不存在纯粹的竞争或合作，因此有必要同时考虑竞争与合作[13]。在广泛阅读和梳理该领域现有研究文献的基础上，本文将根据以上脉络进行梳理，首先第一部分根据中国高铁“走出去”面临的机遇与挑战分析本文的研究背景，然后第二部分提出国际高铁联营体模式作为解决办法的优势，由于联营体成员间既存在竞争又存在合作的复杂关系，在第三部分中分析成员间的竞合关系，由此引出该领域未来研究的展望。

1 中国高铁“走出去”相关研究现状

中国高铁“走出去”面临严峻的挑战，如国际地缘政治风险上升，非传统安全威胁增大；受投资保护主义影响，许多国家设置市场准入和技术壁垒；发达国家企业“先入为主”，国际铁路市场竞争激烈[14]。对此，许多学者针对中国国情提出了诸多政策建议，如，建立高效的管理协调机制、加强国际铁路咨询工作、加大财政金融支持力度，以及建立健全风险防控体系等[15]。此外有关学者从战略角度提出了许多办法，如咨询先行战略、合作联盟战略、技术创新战略、本土化运作战略和中国品牌战略等[16]。

针对高铁“走出去”面临的诸多困难，高铁竞争优势的提高是根本解决办法。对此，许多学者从产业层面[17]、企业层面[2]、[5]和项目层面[8]、[18]探究了高铁竞争优势的来源和影响因素，为高铁承包商提供了重要的政策指导与建议。此外，还有学者提出中国铁路产业应该整合产业链资源，构建铁路产业战略联盟，推进铁路产业整体国际化[19]。

2 国际工程联营体相关研究现状

面对国际高铁市场给中国高铁“走出去”带来的机遇与挑战，整合制造、施工和运营等产业的国际高铁联营体模式具有实践价值[19]。

关于国际工程联营体成员间合作的研究包括风险分担和绩效评价。在风险分担方面，有关学者识别相关风险因素，并制定缓解风险的措施[20]，在此基础上，相关学者将识别的风险因素进行分类，分为内部风险、外部风险和与项目相关的特定风险[21]。此外，有学者调查研究了有关国际工程联营体的风险分配偏好，将与国家、市场、项目相关的风险分为五种风险分配类别，此研究为国际工程联营体的风险分配和管理提供了方法建议[22]。关于国际工程联营体绩效的研究主要包括两方面，一是对于国际工程联营体绩效衡量指标的选取，一般包括主观指标和客观指标两种类型，客观指标多集中在与财务相关的指标上，如盈利能力、利润的增长和成本状况等[23]，而主观指标包括合作伙伴的满意度，联营体的整体满意度以及合作伙伴关系等[24]；第二部分内容是关于国际工程联营体绩效的影响因素研究，包括外部因素、联营体的结构因素、伙伴间关系和伙伴间匹配度等[25]。

关于国际工程联营体成员间的竞争的研究包括技术转让、利益分配和冲突解决机制。在技术转让方面，相关学者指出国际工程联营体作为技术和知识转让的工具，在建筑行业得到了广泛认可[26]。而有关利益的分配也是联营体相关研究关注的重点问题，有关学者建立了不同利益相关者的指标比较体系[27]。在有关冲突问题方面，有关学者研究了与国际工程联营体有关的争议的主要根源以及解决冲突和纠纷的办法，将纠纷的源头分为三类:合同纠纷、文化纠纷和法律纠纷，并提出常用的争端解决方法是调解和仲裁[28]。此外，有关学者提出低信任度会对建设项目团队的效率、进度、绩效和管理成本产生负面影响，因此在研究中探究了信任如何影响合同条款，并探讨了合同纠纷的解决机制[29]。还有学者研究了国际建设项目中发生合同冲突的根本原因，识别了19种导致合同冲突的影响因素并将其归纳为六类[30]。

3 竞合相关研究现状

由于国际工程联营体成员间既竞争又合作的复杂关系，因此强化成员对彼此间竞合关系的理解，进而正确运用竞合策略促进其关系的发展和项目的顺利实施。

关于竞合，许多学者对其进行了广泛而深入的研究。Brandenburger和Nalebuff首次将企业间既竞争又合作的关系定义为“竞合”[13]。关于竞合对企业的影响，一些学者提出了许多观点。例如，有学者证实了企业间竞争与合作的平衡可以带来更优越的企业绩效[31]。还有学者指出“太少”或“太多”的竞合都对公司不利，只有“最佳水平”的竞合才能提高绩效。因此，如何更好地运用竞合策略成为一个非常关键的问题。有学者识别了香港制造业竞合策略的关键成功因素并将其进行重要性排序[32]。还有学者提出了小型企业竞合成功的决定因素，包括个人、公司、二元和三元关系水平[33]。但之前的研究只是将竞合作为一种整体性的策略[34]，而识别多种类型的竞合策略是今后研究可以考虑的方向。此外，在以往的研究中，学者要么只关注竞合关系[35]，要么只关注竞合能力[36]，而同时考虑竞合关系和竞合能力的研究少之又少。