欠发达地区企业家精神时空演化及影响因素

张建民，孙丽香，辜雅婷

（1.云南大学 工商管理与旅游管理学院，云南 昆明 650091；2.清华大学，北京 100091）

一、引言

习近平总书记在党的十九大报告中明确指出要“激发和保护企业家精神，鼓励更多社会主体投身创新创业”。明晰欠发达地区企业家精神发展水平、时空演化及其影响因素，为欠发达地区企业家精神水平的提升提供现实依据和理论参考。

企业家精神最早由不同经济学派对其概念进行了界定，以Schumpeter（1934）为首的德国学派认为企业家精神主要是基于创新视角的企业家创新创业精神[1]，以Kirzner（1973）为首的奥地利学派认为企业家精神是基于职业套利视角的市场机会识别精神[2]，以Knight（1921）为首的芝加哥学派认为企业家精神是在不确定环境中能够做出决策并对决策负责所具备的创造和风险承担能力[3]。国内学者杨虹（2002）指出企业家精神体现在创造价值、甘冒风险、勇于竞争等方面[4]，赵乐祥等（2020）认为企业家精神是重要的无形的生产要素，新时代企业家精神应具有为国家和社会担当的精神[5]。

企业家精神的实证研究主要从企业家精神水平测度、时空演进与影响因素等方面开展。Lumpkin（2001）从冒险性、主动性与进取性等多个维度对企业家精神水平进行了测度[6]。企业家具有发现市场经济不均衡并创造新均衡的功能[7]。基于此，相关研究以技术创新和新企业形成分别衡量企业家创新精神和创业精神[8]，如，孔令池（2018）采用专利申请授权数等指标来衡量企业家精神[9]。

郭燕青和王洋（2019）以私营企业和个体就业人数衡量企业家精神，发现人力资本、经济发展程度和教育水平对本省域企业家精神存在显著正向驱动作用，创新水平对邻近省域企业家精神存在显著正向驱动作用[10]。

企业家精神的研究存在不足：大部分研究采用单一指标从创新和创业两个角度来衡量区域企业家精神；缺乏对企业精神总体区域差异性的深入分析；相关研究忽略了企业家精神尤其是欠发达地区企业家精神影响因素的空间溢出效应。基于此，本文将进行如下拓展：采用企业家精神的综合指标体系，将企业家创新精神与创业精神纳入同一分析框架；采用基尼系数深入分析欠发达地区企业家精神的总体区域差异及其来源；运用空间杜宾模型，深入探讨欠发达地区企业家精神影响因素的空间溢出效应。

二、研究设计

（一）研究方法

（1）Dagum基尼系数分解方法

Dagum基尼系数是有效地解决地区差异的方法，详情可参考文献[11]。

本文以欠发达地区15个省市为研究对象，并从经济地理学视角，将中国东北、西北等省市划分为北方，将西南、中南和东南等省市划分为南方，k代表欠发达地区南北2个地区，k为2，n代表欠发达省市个数。yji（yh）r表示地区（jh）内省市（ir）的旅游经济质量水平。表示欠发达地区企业家精神平均值。基尼系数分为南北地区内部差异Gw、地区间差异Gnb和超变密度Gt，且G＝Gw＋Gnb＋Gt。

（2）空间自相关性检验模型

空间相关性检验采用Moran’s I来检验变量是否具有空间相关性。Moran’s I定义如下：

（3）空间计量模型的设定

在构建权重矩阵之后，空间计量模型构建如下：

（二）变量选取与数据来源

（1）核心解释变量：企业家精神（ES）。企业家创新创业精神是一个有机整体。因此，本文尝试从创新和创业两个方面来选择指标，进而构建一个较为综合的评价体系，具体构建指标见表1，并采用熵值法合成企业家精神综合指数，综合指数越大，说明企业家精神水平越高。

表1 企业家精神指标体系

（2）控制变量：根据欠发达地区的实际情况，将企业家精神的影响因素总结为以下六个方面。①经济发展水平（AGDP），采用取对数的人均GDP衡量；②产业结构升级（INDUSTR），采用第三产业与第二产业的比重进行衡量；③人力资本（HUMAN），选取平均教育年限进行衡量；④对外开放（OPEN），选取省市进出口总额占GDP比重衡量；⑤政府干预（GOV），选取地方财政支出占GDP比重进行衡量；⑥国有经济比重（STAT），采用国有控股占国民经济的比重进行衡量。

（3）数据来源：变量指标的原始数据皆来自2012－2020年《中国城市统计年鉴》、各州市统计年鉴、EPS数据平台，个别缺失数据采用插值法补齐。参考韩秋明（2016）[12]的做法确定欠发达地区各省市，将欠发达地区和不发达地区统称为欠发达地区，具体为云南等15个省市。

三、企业家精神时空演化分析

（一）企业家精神时序特征分析

（1）欠发达地区企业家精神时序变化

由图1可知，与2011年相比，2019年欠发达地区企业家精神均值水平有大幅度提升，且2013－2019年呈现南方大于北方的格局。究其原因，自十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视企业家精神，多次出台相关政策性文件明确企业家精神的地位和价值，大幅度促进了欠发地区企业家精神的提升。

图1 2011－2019年欠发达地区企业家精神发展水平变化趋势

（2）欠发达地区企业家精神区域差异时序变化

由表2可以得出，整体上，欠发达地区企业家精神的总体基尼系数呈下降趋势，这说明欠发达地区企业家精神存在不平衡现象，且省际差异在逐渐缩小。从地区内差异看，北方与南方企业家精神区域内差异呈现波动下降态势。南方企业家精神区域差异要小于北方；从地区间差异看，南北区域间差异呈下降态势；从差异来源及其贡献度看，南北区域内差异一直是欠发达地区企业家精神总体区域差异的主要来源，超变密度次之。

表2 2011－2019年欠发达地区企业家精神基尼系数分解

（二）企业家精神空间分布特征

（1）空间格局演化

本文利用ArcGIS软件采用自然间断点分级法将样本内企业家精神划分为低水平（0.021－0.146）、中低水平（0.147－0.271）、中等水平（0.272－0.396）、中高水平（0.397－0.521）、高水平（0.522－0.646）五个等级。由表 3 可以看出，欠发达地区企业家精神发展水平亦呈现出时间上的发展不充分和空间上的发展不平衡两个特征。

表3 2011、2014、2017、2019年欠发达地区企业家精神省市发展水平

（2）空间相关性特征

本文采用空间权重计算全局与局部Moran’s I。由表4可以得出，2011－2019年欠发达地区企业家精神的全局Moran’s I均显著为正，这说明欠发达地区企业家精神存在显著的空间正相关，高水平企业家精神的省市趋向集聚在一起，而低水平企业家精神的省市趋向集聚在一起，整体呈现高度聚集态势。

表4 2011－2019年欠发达地区企业家精神的全局Moran’s I变化

局部Moran散点图主要用于观测省市间尤其是相邻省域的局部空间相关性。由表5可知，欠发达地区企业家精神发展水平仍有提高的潜能。

表5 2011、2014、2017、2019年局部Moran’s I区域分布情况

四、企业家精神影响因素的空间计量分析

本文采用极大似然法估计空间计量模型参数，由表6可知，Wald检验和LR检验均拒绝了H0：θ＝0和H0：θ＋ρβ＝0的原假设，且Hausman检验在1%的显著性水平下拒绝了随机效应模型的原假设。因此，本文选用空间时间双固定的空间杜宾模型。从SDM模型中的ρ可以看出，欠发达地区企业家精神存在显著正向空间自相关，本地企业家精神提升1%，可带动周边企业家精神提升0.1130%。因此，发挥欠发达地区企业家精神带动周边省市企业家精神的引领作用至关重要。

由表6可以看出，经济发展水平对企业家精神的直接效应显著为正，而间接效应显著为负；产业结构升级对企业家精神的直接效应显著为正，而间接效应不显著；人力资本对企业家精神的直接效应与间接效应均不显著；对外开放对企业家精神的直接效应和间接效应均显著为正。政府干预对企业家精神的直接效应显著为负，间接效应不显著。国有经济比重对企业家精神的直接效应不显著，而间接效应显著为正。

表6 企业家精神影响因素的空间计量结果分析

五、结论与启示

研究发现：欠发达地区企业家精神水平逐年递增，但存在总体区域差异，区域内差异是其主要来源；欠发达地区省市的企业家精神存在显著的空间正相关，高水平企业家精神的省市趋向集聚在一起，而低水平企业家精神的省市趋向集聚在一起，且大部分欠发达省市企业家精神处于较低水平且长期无跃迁保持稳态；经济发展水平与产业结构升级仅能提升本地企业家精神，对外开放提升了本地及周边地区企业家精神；人力资本未能提升本地及周边地区企业家精神；政府干预不利于本地企业家精神的提升，而国有经济比重仅能提升周边地区企业家精神。根据结论得到如下启示：第一，尽快完善落实欠发达地区激发和保护企业家精神的相关政策文件。第二，各省市强化区域间合作，建立区域间企业家战略联盟，破除区域间人才要素流动的制度藩篱。第三，重视省域经济的发展，加强省域之间的经济关联性与合作力度。