高校科技成果转化评价机制研究

王靖元

（北京科技大学人工智能研究院，北京100083）

0 引言

近年来，国内外形势复杂多变，国家的发展面临前所未有的重大挑战，但我国仍然处于优化经济结构、新旧动能转换的重要战略机遇期，创新驱动发展成为目前的重要任务。虽然我国各个行业科研力量不断增强，综合科技能力不断提升，但是科技成果的转移转化体系仍然不完善，成为国家破解技术封锁、提升制造能力的制约瓶颈。国家高度重视成果转化工作，先后出台了一系列促进科技成果转化的指导性文件，近期中央全面深化改革委员会通过了《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号），提出要用正确的评价导向建立科技成果评价体系，激发科研人员活力，形成激励创新的科研环境，快速推进科技成果转化应用。

科技成果的价值评估是影响成果转化的重要因素。科技成果是否能得到产业化应用，核心在于对其进行全面而准确的市场价值评估，而科技成果不能当作一般的商品进行简单的评价，其包含了学术价值、经济价值甚至文化价值，又涉及成果发明人、所属单位、应用企业的利益分配，这些都将对成果转化评价机制带来很多不确定性，导致科技成果某种程度上未能得到科学合理的价值评估。国家也一直在逐步完善科技成果价值评估体系，早期主要以成果鉴定的方式评估其价值，虽然能够对成果完成人有所奖励，但无法体现其商业价值和经济效益；随后逐步引入第三方机构评估，建立了无形资产财务评估方法，成果商业化价值逐渐得到认可；近年来陆续出台了相关政策和指导意见，进一步明确了成果知识产权保护、利益分配等方面的要求，初步建立了专业化的市场评价机制。但是由于成果质量、市场需求、经济利益分配、管理水平等方面因素的影响，成果转化率依然偏低，还需要进一步完善成果转化评价机制。

高校是国家培养科技人才的主要力量，也是产出基础前沿科学、突破性技术和各类专利的重要阵地，加强高校成果转化已成为国家引领创新发展、提升科技竞争力的重要措施。教育部联合财政部、发改委出台《关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见》将高校科技成果转化纳入“双一流”考核评价中，引导高校加强成果转化政策引导和顶层设计，从氛围营造、资源聚集、机构设置、专业人才队伍建设、政策实施等各个方面统筹推进成果转化工作。各高校也陆续成立了成果转化专门机构，落实了成果转化相关政策，但因高校知识产权管理的特殊性，仍然存在一些成果价值评价难点，导致转化工作推进缓慢，进一步梳理高校科技成果转移转化评价机制，有利于促进高校技术转移和产业化工作稳步推进。

1 影响成果转化评价机制的因素

目前，国家各部门以及大部分高校已经初步建立了成果转化的相应机制，但高校科技成果的转化链条长、影响因素多，成果价值评价体系还不完善。要建立科学合理的成果转化评价机制，还需要进一步对其影响因素综合考虑，全面判断并找出当前制约成果转化的关键因素，探索更有效的评价机制。近年来，高校获得授权的专利数大幅增加，但是总体上来讲专利质量低，转化率低，从高校专利成果的产生角度来分析，大部分专利技术都是对实验室成果的总结，技术成熟度偏低，并且绝大多数专利并不是因为技术成果和市场布局而申请，只是因为项目结题考核、职称评定需要而申请，造成了专利授权总体数量多、质量差、无总体布局、无后期维护的特点。因此，制约成果转化的主要因素包括科技成果自身的质量、成果转化的引导政策、技术转移收益的分配方式以及成果管理人才队伍等因素。

1.1 科技成果质量

影响科技成果价值的主要因素为成果本身的质量，包括成果技术先进性、技术成熟度、市场时效性。一项技术的突破往往是在已有技术的长期积累下产生的，而其先进性是通过判断循序渐进的技术改进或是技术指标的跳跃式突破得出，这也将直接影响到对其价值的评估。技术成熟度也是判断成果质量高低的重要指标，高校因承担教书育人、科学研究、技术创新等多重功能，产生的科技成果也多为成熟度较低的实验室级别技术，也严重影响了其价值的评估，往往需要进行二次开发和中试提高才能完全体现技术的市场价值。科技成果的市场时效性也至关重要，新技术的产生通常是通过继承和发展已有技术得来，但技术发展路径并不唯一，市场上会同时出现多个同类型技术，甚至短时间内再次出现新的技术突破，这将会直接影响新技术的有效性和垄断性，进而影响其成果价值。

1.2 成果转化引导政策

政策的引导作用在影响成果价值方面，尤其是针对高校成果转化起到了关键的作用。近年来，国家和各部门出台了一系列促进成果转化的各位指导文件，也明确要求高校加强成果转化工作，大部分高校也有针对性地出台了一些管理办法，但是因为高校体制机制惯性的原因，对成果转化校园文化的形成未能给予充分的认识，未能形成整体配套政策引导和激励成果转化。高校关于专利的要求通常出现在人事工作和科研工作相关考核中，在职称晋升中以专利授权数量为考核指标，在项目的结题验收中也会要求一定数量的授权专利数，因此，教师和研究生绝大多数是为了完成指标而申请专利，导致了高校专利申请数量大量增加，但是大部分专利授权后处于沉睡状态无法转化，也增加了高校和教师在专利申请过程中的投入。因项目结题要求而产生的专利，在技术先进性、技术创新点、技术成熟度、专利群布局方面均有所欠缺，造成市场价值评估过程中专利价值较低，导致大部分专利无法转化，如能顺利转化，也会为转化主体带来很多法律和技术风险，也影响了市场对高校专利价值的整体价值预期。

1.3 技术转移收益分配

技术转移的重要目的之一是获取经济收益，而收益的分配则影响到参与技术转移链条中所有人的积极性，进而会影响技术获取的市场价值。教育部和科技部联合发布的《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》（教技〔2016〕3号）明确提出成果转化收益留归学校，并对参与成果转化的相关人员给予奖励，各高校也制定了相应的管理办法对收益分配方式做出明确的划分。但在落实收益分配过程中，技术发明人及其团队收益相对明确，在现有管理方式下从事成果转化的管理人员贡献度则很难衡量，导致管理人员最终无法参与收益分配，影响其参与技术转移的积极性，也在很大程度上影响了技术的最终评估价值。

1.4 成果管理人才队伍

高校成果转化管理人员的专业化程度，对成果价值评估有着重要影响。成果转化工作涉及多方面的能力，要求从业人员拥有一定的专业知识和综合能力，在成果价值评估的过程中，管理人员日常工作涉及项目管理、技术咨询、商务协调、资金融通、法律咨询等各个方面，每一个环节都会影响技术转移的最终收益。而大部分高校成果管理部门人员编制少，甚至部分是科研管理部门人员兼职技术转移工作，无法满足成果管理日常工作从而影响了成果的价值评估。

2 高校科技成果转化评价体系构建

2.1 创新市场化管理机制

科技成果转化是一项专业化强、周期长、出成绩难的工作，大部分高校因职能和人员编制因素制约，由学校科研管理部门、资产经营部门和知识产权管理部门协同管理，主要工作思路还是以完成日常事务为主，在现有行政部门管理运营的机制下工作难度大、困难多。因此，要解决现有工作困境，需要创新成果转化管理机制，要以市场化为导向建立独立、专业化的运营机构和团队，灵活用人制度、优化激励措施、明确岗位职责；加强顶层设计，统筹协调科研、人事、财务、资产等职能部门，形成标准化管理流程；简化管理流程，发挥市场化第三方专业评估机构能力，以采购服务的形式委托其执行部分评估和转化环节；加强风险管理，明确各方责任，制定切实可行的国有资产评估备案制度。市场是考验和验证成果价值的最有效场所，也为后续持续改进成果转化评价机制提供有效的先验经验，高校要充分发挥市场化机制推动成果转化工作。

2.2 规范成果评价工作流程

建立规范化、标准化、适合高校自身特点的科技成果评价工作流程，是推进技术转移的基础保障。首先，要从学校层面出台包含总体思路、流程管理、任务分工、协调机制的指导意见，明确各部门职责，规范成果登记、处置、收益分配等实施细则，建立可操作性强的协调沟通机制。其次，要建立科学合理的风险控制和免责机制，制定详细的转化流程、内控流程、交易处置、异议处理、免责机制等可操作细则，既要防止国有资产流失，又要鼓励管理人员大胆创新，灵活推动突破性技术产业化落地。再次，要制定科技成果市场化价值评估流程，包括第三方评估、协议定价、挂牌交易、公示等细则，要简化和固化操作流程。最后，要配套出台成果转化人事管理办法，包括兼职兼薪、离岗创业、职称评聘、岗位晋升等细则，将成果转化工作纳入评价指标，为从事成果转化人员提供晋升通道。同时，还要根据国家最新成果转化相关政策和现有政策执行情况，适时修订和完善相关操作流程。

2.3 组建专业化成果转化人才队伍

建立一支专业化的成果转化人才团队，是促进高校技术转移工作的重点任务和必要条件。成果转化链条长、周期长、涉及广，要求从业人员具备专业技术能力、科研管理能力、市场推广能力以及法律金融服务能力，还需要有一定的从业经验和从业时间，这就需要通过长时间的培养和积累来增强其专业经验和职业素养，国家也在探索建立技术转移经理人职业化体系用于培养技术转移型人才。具备多种能力的复合型技术转移人才少之又少，但组建具备多种能力的技术转移团队则是目前解决高校从业人员专业化程度弱的有效方法。高校可通过现有管理人员结合市场化用人的灵活方式组建包含行政管理人员、专利管理人员、项目管理人员、财务法务人员、企业市场人员的成果转化团队，并根据自身条件和发展规划适当调整团队规模，经过一定时间的培养和磨炼，形成自身的成果转化人才力量。

3 结语

我国大部分高校已经初步建立了科技成果转化工作机制，但因高校产生的成果技术成熟度低、离市场远、转化链条长而严重影响了成果的最终价值。通过全面了解影响高校成果转化和价值评估的重要因素，包括成果自身质量、成果转化政策、收益分配机制和成果管理高水平人才队伍等，探索建立适合高校的更可靠、更合理的价值评价机制，提升管理人员的专业化程度和积极性，以市场化方向为指导推动高校科技成果转移转化工作，将有利于高校成果转化工作有所突破。