美国对华关键技术封锁的SWOT分析

摘要：近年来，中国的高技术逐渐在国际高技术行业崭露头角，美国便借口“贸易逆差”和“中国威胁论”对华加紧关键技术封锁，尽管是一种经济手段，“实体清单”、“国家关键和新兴技术战略”的出笼却将中美两国的经贸冲突细分，并聚焦到科技领域。相应地，两国经贸关系因此迅速降温，技术交流遭遇桎梏，政治对话停滞不前。美国对华采取高技术封锁存在四个维度的影响，分别是优势、劣势、机遇和威胁（即SWOT战略分析法），以此综合研判美国对华科技政策的出发点和期望值，并为中国关键技术行业的发展提供一条因应之道。

关键词：关键技术;高技术;技术封锁;SWOT

一、美国对华关键技术封锁的原因分析

1、维护美国国家利益

美国将高科技领域的尖端技术视作美国经济增长的“燃料”，美国国会把关键技术定义为“捍卫美国国家长久安全和经济持续繁荣的引擎”，只有把关键技术固守在美国国内，才能为美国的技术安全获得保障。美国针对中国通讯企业，尤其是针对华为公司采取的打压措施反映了美国的“战略焦虑”，是美国通过保障相对收益的战略手段来维护美国国家利益的出发点，确保美国始终处于关键和新兴技术产业链的前沿领域。

2、保障美国技术安全及科技領先地位

近几年，中国的许多技术逐渐在全球尖端技术产业链分工中初露锋芒。中国制造业的质量在不断提升，中国企业创造的高附加值产品正在为全球市场添砖加瓦，在全球产业链分工中正在向上游靠拢。循美国“重商主义”的思路可知，中国关键技术产业的迅速崛起俨然已经威胁到了美国在关键技术产业的领先地位，美国要保持在全球关键技术产业链中的领导地位，就要斩断他国实现技术超车的可能

二、美国对华关键技术封锁的SWOT分析

1、优势分析

（1）缩小美国对华贸易逆差

美国对华关键技术封锁最明显的结果便是明显减少中国与美国的贸易数额和贸易规模，降低美国对中国的整体贸易逆差。在很长一段时间，中国高科技企业会面临“卡脖子”的难题，研发难度变大。中国高科技企业在进行贸易交流过程中依然要承担全球价值链中低端环节的角色，生产的产品技术水平低、商品附加值低、收益较少。因此，这一做法既可以缩小贸易逆差，又能保护美国制造业的翘楚地位。

（2）遏制中国相关产业的科技创新

美国限制关键技术产品出口可以打压中国企业的产业升级，遏制中国企业的产品创新速度，缺乏“后手准备”的中国企业，若失去美国限制出口技术的供应商，短时间内找不到合适的技术替代品，将极大降低中国企业的产销进程，减少贸易机会。这一做法既维护了美国的利益，也为未来竞争者的成长设置了门槛，延缓其成长速度，增加创新难度。

2、劣势分析

（1）增加美国贸易成本

从国际贸易分工产业链上看，中美两国过去一段时间的分工合作已经形成规模经济，处在一条价值链上的产品补给也产生相互依赖的情况，两国商品的需求与供给已经存在互补性。此时，美国企业欲寻找新的替代品市场和吻合的替代品，不仅要付出时间成本，还要付出机会成本和较大的贸易风险，这对众多的依赖中国市场的美国高科技企业来说会承受巨大经济损失。

（2）倒逼中国政府及企业加大自主创新力度

随着中国国内“科技兴国”意识的加强，过去数年中国已经在基础研究方面做了大量铺垫工作。中科院院士白春礼称，已启动处理器芯片等“卡脖子”领域研究，未来十年将针对一些“卡脖子”的关键问题做新的部署。美国在2020年10月出台的“国家关键和新兴技术战略”，欲全面斩断华为公司采购美国芯片的渠道，引发了中国许多科技企业的共鸣和警惕，这反而赋予了中国企业突破美国科技封锁的决心，政府必将尽一切力量给予支持，帮助科技企业攻克难关。

3、机遇分析

（1）加强与盟友国家产业链构建

由于中美两国在关键技术产业链中存在相互依赖，为改变这一现状，封锁中国高技术的发展，美国会将目光转移到其他盟友国家如西欧、加拿大、韩国、澳大利亚等国家，并在这些国家的市场上逐步完成产业链重组，加大对盟友国家的投资，帮助其发展关键技术产业，完善产业结构，完成产业链网格配备，在“盟友圈”内，谋求新的发展路径。

（2）拓展发展中国家的技术合作空间

随着近几年来印度、东南亚等发展中国家科技产业的蓬勃发展，美国逐渐将经济接触目光转向“印太地区”，尤其强调印度在此地区的重要地位。美国商会主席曾表示，印度的中产阶级在今后十年将增加至世界中产阶级的66%，这也预示着未来印度市场的购买力将大幅提升。此外，由于发展中国家的市场潜力巨大，科技发展势头呈上升趋势，劳动力价格低廉，生产成本低，美国将扶持关键技术中低端产业链在此地区的部署。

（3）增加美国对华经贸谈判砝码

以芯片产业为例，中国技术升级所依赖的90%以上的半导体芯片大多从美国或受美国控制的公司进口。美国政府通过对中国关键技术领域的极限施压，迫使中国在对美贸易谈判中让步，扭转美国在对华贸易中的“被动地位”，以期实现美国经济增长，在对华贸易中增加谈判砝码。

4、威胁分析

（1）破坏全球关键技术产业链

美国打压中国企业，无端干预自由贸易投资体系，既违背了全球化的发展大势，也违背了美国自己制定的自由贸易和投资规则，甚至将全球关键技术产品贸易陷入“一损俱损”的发展困境，使美国的全球号召力和公信力受损。其他国家在见证美国为实现其国家利益，无视国际经济规则，扰乱经济秩序的利己战略后，或会担忧本国今后的发展是否会面临同等威胁，陷入安全困境。

（2）招徕美国与盟友国家之间的分歧

在东亚，日本是美国遏制中国的战略前沿，但鉴于中日产业链“一衣带水”，日本经济会因对华技术禁运承受“连带责任”。加之日本新政府上台后，既要解决国内的疫情蔓延问题，又要面临国内经济急转直下的现状，日本对华出口成为托住日本经济的重要支柱，会使日本与美国产生战略分歧。在欧洲，欧洲国家对中国的科技风险认知不同于美国，许多欧洲国家将中国视作重要的战略合作伙伴，届时，美国放弃与中国合作的“真空”必会吸引欧洲企业的加入，或会招徕美国与盟友国家的矛盾。

（3）恶化美中关系

美国单方面对中国采取的技术禁运和贸易战，给两国关系再次蒙上阴影，政治对话停滞不前，贸易、投资无法正常运行。中美两国民众的反美、反华倾向日益上升，严重阻碍了两国的民间交流和正常往来。华为等中国科技公司遭到美国制裁既是一个标志性事件，同时也是中美关系的一个缩影。美中两国在高科技领域的角逐也不会随着美国政府新旧政权的更迭而有所缓和。

三、中国应对美国关键技术封锁的对策建议

1、做好顶层设计和长期规划

（1）坚持全面开放的基本路线不变

贸易保护主义无力保护美国经济，只有开放市场，共治共赢，共同进步，才能引领经济秩序新常态。习近平总书记在瑞士达沃斯论坛上关于全球化的著名演讲，让世界各国看到了中国维护全球经济自由发展和发挥中国负责任大国的决心。得道多助、失道寡助，对于美国逆全球化的政治行动，中国要保持战略定力，做好自己的事，走好自己的路，坚持中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信、文化自信。

（2）直面美国方面的压力和威胁

中国要想继续发展高技术产业，就必须迎接来自美国方面的威脅和挑战，跨越美国这道坎。换言之，美国对中国采取的遏制政策，也恰好给中国科学认清在关键技术领域短板的机会。正因如此，中国更应加强自主创新，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，努力成为世界主要科学中心和创新高地。

（3）科学弥补我国在关键技术领域的短板

我国高科技企业在过去的15年已经开始打开个别关键核心技术断层的缺口，但在科技发展的现阶段，我们要清醒的认识到，中国距离进入全球精尖技术核心圈还有很长的路要走，尖端技术的攻关和关键科技产业的布局不是一朝一夕，在短时间内摇旗呐喊就能克服的，要继续做好长远规划，做好顶层设计，在防守底线的同时开辟发展新路径。

2、完善科技高层次人才培养和引进机制

（1）壮大科技高层次人才队伍

习近平总书记指出，创新驱动实质上是人才驱动;科技创新、制度创新要协同发挥作用，两个轮子一起转，打造人才集聚“强磁场”。因此，相关部门要加大对各地研究机构的支持力度，兴办具有国际影响力的科研院所和智库，下更大力气建设创新平台、完善创新政策和人才培养机制、优化创新环境，优待人才。推动从“抢人”到“养人”转变，为人才发挥作用、施展才华做好机制保障。

（2）抓住疫情机遇，吸引海外人才回流

受全球新冠疫情大流行和世界经济持续下行影响，海外回国求职人数激增，重要原因是西方国家高校因疫情期间生源和捐赠大量减少，近几年中国赴美留学生遭到不公待遇，大量海外人才考虑回国就业。在此机遇下，要抓住海外人才回流契机，为海外人才在华工作提供具有国际竞争力和吸引力的环境条件，为“回流”的人才搭建充分施展才华的舞台。另外，要与中亚地区友好国家合作，挖掘前苏联时期遗留的人才遗址，引进有价值、有发展潜力的技术团队，拓展新思路、新视野。

3、加强国际科技合作

（1）拓展与欧洲国家科技合作新路径

2020年，中国成为欧盟第一大出口目的国，对欧洲国家的经济影响相当，中国要主动加强与西欧国家的技术合作，加强在科技领域的互利共赢，除了既有的合作项目以外，要在技术创新方面互通有无，共谋福利。此外，中方将推动建立中国—中东欧国家电子商务合作对话机制和中国—中东欧国家公众健康产业联盟，这一倡议将为中国与中东欧国家的技术合作赋能添彩。

（2）推动与日韩技术交流

疫情期间，区域全面经济伙伴关系协定（RegionalComprehensiveEconomicPartership，简称RCEP）正式签署，这一协定为后疫情时代的全球经济释放了积极信号，为东亚区域的经贸合作注入动力，同时也为中日韩自贸区谈判提速。在既往的中日韩合作中，合作领域涉及20余个，其中科技合作是最基础也是最重要的部分，中日韩三国应在RCEP框架下，借助三国科技合作基金会和三国科技部长会机制，培养区域科技高层次人才、共同解决区域问题，升级东北亚地区的关键技术产业链的构建。

（3）利用现有世界公共产品加强国际合作

在“一带一路”经济合作倡议的框架下，中国要继续争取与中东欧国家和西欧国家在关键技术领域的合作，引进技术与输出技术相结合，顺应各成员国科技升级合作的企盼;中国与中亚五国区位相邻，地理相近，科技合作各有所需，且在上海合作组织框架内下，中国与中亚五国具有天然的合作优势，因此，要发挥上合科技合作机制作用，弥合各国技术缺口，拓展技术交流空间。

4、寻找美国关键技术相关企业和行业协会的支持

（1）建立对话契机

2021年3月，中、美两国半导体行业协会经过多轮讨论磋商，宣布共同成立“中美半导体产业技术和贸易限制工作组”，将为中美两国半导体产业建立一个及时沟通的信息共享机制，相关高技术企业要善于借助行业协会的力量，交流有关出口管制、供应链安全、加密等技术和贸易限制等方面的政策，谋求合作。除此之外，要利用外交资源为中美相关受波及企业提供对话契机。如在美国，基辛格创立的咨询公司有许多社会精英慕名而来，每年基辛格访问中国，都会有企业总裁随行。企业要有着眼于类似沟通渠道，寻找对美企业接触机会。

（2）鼓励和引导中国高技术企业的公司外交

美国的游说团体对美国国内政治的塑造由来已久，追溯到相似案例，可以以以美国微软公司为例，上世纪90年代微软进军中国市场时曾遭到中国市场的强烈抵制，美国微软公司不肯放弃中国市场，逐步在中国加强与企业合作，加强政府沟通，积极履行援助教育等社会责任，逐渐赢得了中国社会各界的信任，成功进军中国市场。中国有代表性的高科技民营企业应及时、自发的行动起来，对标美国关键技术产品出口受限的企业和有影响力的个人，利用这些团体的利益关切点进行接触。

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作者簡介

杨慧，女，1998年3月，汉，山东日照，硕士研究生，研究方向：国际关系与国际法。