浅析欧盟促进中小企业发展知识产权的政策特点和发展动向

肖婧

摘要：随着第四次工业革命不断加深，全球科技竞争日益激烈，促进中小企业发展知识产权对各国推动创新驱动发展，提升全球竞争力具有重要意义，日益成为世界各国的普遍关注。近年来，欧盟委员会先后发布《打造可持续、数字欧洲的中小企业战略》和《充分发挥欧盟创新潜力——支持欧盟复苏和恢复的知识产权行动计划》，将推动欧盟中小企业发展知识产权置于战略高度，并采取了系列政策举措。作为中小企业占企业总数99%的世界主要经济体，欧盟推动中小企业发展知识产权的政策举措将对欧盟未来发展，乃至全球竞争格局产生影响，其发展动向值得关注和思考。

关键字：欧盟中小企业知识产权政策

新一届欧盟委员会上任以来，积极开展工作加快发展数字经济和绿色经济，着力建设更加强大的欧盟。作为欧盟经济支柱的中小企业，不仅是欧盟经济复苏、各行各业持续发展的不竭源泉，更是欧盟推动科技创新、寻求技术主权不可或缺的力量。根据欧洲专利局和欧盟知识产权局联合发布的报告【1】显示，运用知识产权的中小企业更有可能实现高价值增长，甚至成为欧盟未来发展的行业之星，对欧盟推动数字转型和绿色转型具有重要意义。为此，欧盟委员会出台了一系列政策措施，促进欧盟中小企业发展知识产权。

一、欧盟中小企业定义和基本情况

2003年，欧盟委员会综合雇员人数、企业年收入、企业总资产等要素，制定了中小微企业的判定标准【2】。根据欧盟委员会的官方定义，中小企业是指雇员人数小于250人、年收入不超过5000万欧元或资产少于4300万欧元的企业，具体又划分为微型、小型、中型三类企业。

欧盟统计局结构性商业统计数据库根据雇员人数标准，对欧盟中小企业进行了统计。数据显示，2020年，在欧盟27国非财政行业（Non-Financial Business Sector）中，中小企业数量超过2200万，占企业总数的99.8%，创造了8000多万个就业岗位和3万多亿欧元的附加值，分别占就业总量的65%和总附加值的53%。

二、欧盟中小企业知识产权政策的特点

（一）服务战略目标，聚焦发展转型

在欧盟推进中小企业发展知识产权的政策举措中，“绿色”“数字”是重要的考虑因素。欧盟委员会政策扶持的重点对象是参与欧盟资助研发项目或是在欧盟战略领域具有突破性、颠覆性创新的中小企业。而绿色、数字则是欧盟资助研发项目的战略重点。例如，“地平线欧洲”计划，它的四大战略目标中三项都与绿色、数字密切相关，分别是引领关键数字、赋能和新兴技术、行业和价值链发展，恢复欧洲的生态系统和生物多样性，使欧洲率先成为数字化、循环、气候中立和可持续的经济体【3】。欧盟扶持和培育这些中小企业发展知识产权，意在为欧盟实现绿色转型和数字转型的关键技术创新提供有力保障，服务欧盟整体发展战略。

（二）注重问题导向，补齐发展短板

欧盟中小企业虽然数量庞大、覆盖面广，但在知识产权方面仍存在多重挑战。一是知识产权保护水平低，目前只有9%的欧盟中小企业注册了知识产权。大部分中小企业知识产权意识薄弱，因缺乏了解，不愿注册知识产权;即使愿意注册，也面临程序复杂难懂、成本高昂、不会正确使用等诸多困难。二是融资困难，商业开发不充分。根据调查显示，2019年拥有知识产权的欧盟中小企业中，只有13%试图利用无形资产进行融资，而成功的只有9%【4】。中小企业大多没有采取合适的知识产权战略，融资时难以将无形资本转化成商业价值，投资者或金融机构对知识产权认识不足。欧盟委员会面向中小企业的知识产权政策重点关注了中小企业“不愿用”“不会用”“用不好”知识产权的问题，具有很强的针对性。

（三）多方联动协作，企业合作并进

欧盟促进中小企业发展知识产权的行动在供应端和需求端都体现出了“跨越性”。供应端方面，支持和服务的提供方已不局限于地区和国家的知识产权专门机构，来自欧盟层面或者国家层面的创新、投资等其他领域的官方机构、私营部门和高校科研机构也广泛参与其中，跨越了不同的地域范围、业务领域和机构性质，起于知识产权，而不止于知识产权。需求端方面，除了单独的中小企业外，跨学科、跨领域联合开展创新研究的中小企业集群也成为欧盟中小企业知识产权政策的扶持对象，既能满足中小企业独立创新、垂直发展的需求，也能满足中小企业为应对跨学科挑战而合作攻关的现实需要。

三、欧盟中小企业知识产权政策的发展动向

（一）加大资金扶持，提供专业服务，提升中小企业知识产权保护意识和管理水平

为提升中小企业知识产权保护意识，增强中小企业使用知识产权制度的意愿，欧盟委员会设立专项资金，针对中小企业的不同知识产权挑战和多样化需求，在多个项目框架下为中小企业提供资金支持和专业的知识产权服务，帮助中小企业了解企业自身知识产权状况、发掘知识产权潜力、开展知识产权保护，从整体上提升欧盟中小企业的知识产权管理和保护水平。

1. 创意助力商业中小企业基金

为普及欧盟中小企业知识产权意识，加强企业对自身知识产权的自我认知和有效保护，欧盟知识产权局于2021年1月启动实施为期一年的“创意助力商业中小企业基金”。基金预计投入2000万欧元，每个中小企业最多可申请1500欧元的资金支持，用于报销该基金框架下两类知识产权服务的费用支出。一是知識产权预诊断，帮助企业制定适合自身发展的知识产权战略，并就未来如何管理和保护其知识产权提供建议，报销比例为75%。二是知识产权注册，包括在欧盟知识产权局、比荷卢知识产权局或欧盟成员国知识产权局提交的商标、外观设计注册申请，报销比例为基础注册费用的50%。

2. 地平线知识产权扫描

为了帮助中小企业应对在开展创新研发合作时所面临的知识产权挑战，欧洲创新理事会和中小企业执行机构于2021年3月启动地平线知识产权扫描项目，帮助参与由欧盟资助的地平线欧洲、地平线2020、先进研究探路者计划等联合研究项目的初创企业和其他中小企业在创新研发合作过程中，保护自身已有知识产权，共享和集体管理新形成的知识产权，提高创新研究成果价值，促进商业开发。项目免费为参与创新研发合作的一个或一组中小企业提供定制化的知识产权专家服务，从参加研发前的知识产权现状诊断，到研发期间的知识产权集体管理和保护战略制定，再到研发完成后的共同开发利用及风险防范，全流程解决中小企业创新研发合作各阶段的知识产权需求。

3. 促进创新型中小企业运用知识产权行动

为了支持具有创新潜力的中小企业开展知识产权保护和增值利用，领导者与协调中心、阿利坎特大学、GOPAcom于2019年5月啟动“促进创新型中小企业运用知识产权行动”，为获得地平线2020、欧洲创新理事会加速器计划 “卓越印章”的中小企业和经知识产权预诊断服务被认定为创新企业的中小企业，提供最高可达1.5万欧元的系列知识产权服务与资金支持，包括：（1）免费开展知识产权预诊断;（2）报销在欧洲专利局申请专利的费用，报销比例为75%，每项专利申请报销额不超过2500欧元，每个中小企业最多报销5项专利申请;（3）报销专利申请相关的知识产权律师费用，报销比例为50%，最高不超过2000欧元。

此外，欧盟委员会还计划将中小企业知识产权支持服务逐渐推广至欧洲创新理事会支持服务、投资欧盟基金中小企业窗口、欧洲结构与投资基金资助的研发投资项目等。

（二）加强信息服务，简化申请系统，便利中小企业获取和运用知识产权

为提升中小企业运用知识产权的积极性和有效性，降低中小企业使用知识产权制度的复杂性、困难性和时间成本，欧盟委员会着力打造针对中小企业的知识产权信息服务，帮助中小企业及时、便捷地获取所需的信息和服务，为中小企业开展知识产权业务提供支撑。

1. 欧洲知识产权信息中心

欧盟委员会计划建立一站式的知识产权信息与服务平台——欧洲知识产权信息中心，满足中小企业在获取知识产权信息与服务方面的多样化需求。一是易访问，链接涵盖欧盟全境综合性信息与服务的欧盟单一数字门户网站“你的欧洲”，方便中小企业快速找到该平台;二是易获取，提供中小企业所需的知识产权信息和服务的获取渠道，减轻因信息和服务分布分散而给中小企业带来的负担，同时通过机器咨询与搜索引擎等智能工具帮助中小企业在平台上迅速找到所需信息与服务;三是易使用，简化商标申请系统，使中小企业无需专业人员帮助也可成功完成申请。

2. 知识产权服务台

为了支持中小企业海外经营，帮助他们更好地在本部以外的地区管理、实施和保护知识产权，欧盟委员会在欧洲、中国、印度、东南亚和拉丁美洲设立了五个专业的知识产权服务台，聘请专家免费为欧盟中小企业，尤其是参与欧盟资助研发项目、开展国际业务的中小企业，提供知识产权方面的咨询与支持。服务台提供热线电话、行业指南、保密咨询、培训活动等形式多样的定制化服务，内容广泛专业，从当地知识产权领域的最新资讯、行业热点，到知识产权注册、许可转让、侵权防范等业务指导，再到知识产权实践中的具体问题处理，全方位服务欧盟中小企业海外经营的知识产权战略和能力建设。

（三）推动知识产权增值，促进知识产权融资，增强中小企业知识产权商业化水平

为助力中小企业走出知识产权融资难的困境，实现资金来源多样化，欧盟委员会借助不同投资框架和金融工具，试点知识产权评估，强化知识产权价值，完善担保机制，提高金融界对知识产权价值的理解和认识，以期改变风险资本因知识产权估值和市场潜力方面存在挑战而不愿意投资中小企业的现状。

1. 中小企业领导力项目

为了帮助具有颠覆性创新的中小企业和初创企业应对知识产权融资难题，促进关键研发成果商业转化，欧盟委员会投入近1亿欧元，设立“中小企业领导力”项目，计划培养15家中小企业和15家初创企业，通过助力中小企业强化知识产权，帮助中小企业利用知识产权募集资金，实现高速增长。项目于2020年9月启动实施，着力打造一个综合性平台，为中小企业知识产权融资提供多方面支持：一是协助中小企业在其商业模式和发展规划中对知识产权进行战略性定位和管理;二是汇集知识产权管理、业务开发和金融服务的最佳实践，以更好地对知识产权进行评估;三是聚集公私基金和支持机构，形成资助集群，为中小企业获得多方支持或联合资助创造机会;四是建立专家和支持机构数据库，开展培训和其他活动，为中小企业提供全面的信息和资源。

2. 战略数字技术的技术尽职调查与合资企业建设项目

为了帮助拥有战略性数字技术或工业技术的中小企业，欧盟委员会计划投入250万至400万欧元，设立“战略数字技术的技术尽职调查与合资企业创建”项目，以欧盟创新雷达平台的资源为支撑，在具有高市场潜力的创新创造和投资者之间搭建桥梁，并为高科技初创企业、科技中小企业提供支持。一方面，在欧洲设立技术尽职调查中心，为依赖技术和知识产权组合的中小企业提供更加精准的估值服务，让投资者能够更好地评估创新背后的技术，做好投资准备;另一方面，通过成立合资企业的方式，推动研发创新走出实验室，催生大批拥有突破性、颠覆性技术的合资企业，孵化未来数字领域的领军者。

除上述已着手实施的项目外，欧盟委员会还计划采取其他行动，如：基于现有的欧盟创新者资助计划中小企业担保设施或文化与创新产业担保设施，探索如何更好地利用担保为以知识产权为支撑的中小企业提供支持;开展意识提升活动，在投资者对企业进行估值时，强化知识产权的价值等。

（四）扩大战略采购，调整公共采购规则，促进中小企业知识产权成果转化

为给中小企业创造更多商业机会，促进创新成果转化，欧盟委员会呼吁成员国加大战略采购，采用欧盟新的采购框架，将大合同灵活地拆分成多个小合同，为中小企业参与招投标提供便利，激励中小企业探索创新解决方案。同时，为了支持中小企业在公共采购中使用和保护知识产权，2021年6月，欧盟委员会对《创新采购指南》【2】进行了更新，就公共采购中的知识产权相关问题，如：权属分配、知识产权管理、许可等事宜提出了指导性意见，其中包括呼吁欧盟成员国在适当情况下，如：不损害公共利益等，将公共采购过程中形成的新的知识产权留给中小企业，促进中小企业持续进行商业开发和进一步创新。

参考文献：

1.See report， High-growth firms and intellectual property rights （May 2019）， at https：//euipo.europa.eu/tunnel-web/secure/webdav/guest/document_library/observatory/documents/reports/2019_High-growth_firms_and_intellectual_property_rights/2019_High-growth_firms_and_intellectual_property_rights.pdf （Last visited on July 29， 2021）

2.See document， Commission Recommendation of 6 May 2003 concerning the definition of micro， small， and medium-sizedenterprises （2003/361/EC）， Official Journal of the European Union， L 124/36， 20 May 2003

3.《欧委会通过“地平线欧洲”第一个战略计划》，中华人民共和国商务部网站，http：//www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/202103/20210303047135.shtml，最后访问日期2021年9月5日

4.See document， EUIPO SME scoreboard 2019， pp. 8 ， at https：//www.euipo.europa.eu/tunnel-web/secure/webdav/guest/document_library/observatory/documents/IP_sme_scoreboard_study_2019/executiveSummary/executive_summary_2019_en.pdf （Last visited on September 5， 2021）

1.See document， COMMISSION NOTICE： Guidance on Innovation Procurement， at https：//ec.europa.eu/docsroom/documents/45975 （Last visited on September 3， 2021）