“巧实力”理论与奥巴马政府外交战略调整

王华荣

红河学院 国际语言文化学院，云南蒙自661199

“巧实力”是冷战后美国理论界和战略界在继“硬实力”“软实力”之后提出的又一个重要的概念和理论。这一理论对美国的外交思想、外交实践、尤其是美国外交战略调整具有重要的影响。从其诞生之日起，学术界就对“巧实力”理论给予了广泛的关注。学者们的目光主要集中于“巧实力”理论产生的背景、“巧实力”理论的定义以及奥巴马政府“巧实力”外交等等方面。综合来看，学者们的研究可谓仁者见仁、智者见智，这对于进一步认识和了解这一产生于21世纪初的思想和理论具有积极的作用和意义。但与此同时，通过梳理发现以往的研究存在以下两个问题：第一，大多数研究者简单地、武断地把“巧实力”理论视为一种全新的理论，把它看作是21世纪初的一项“新的发现”。第二，大部分研究忽略了美国外交战略变化与“巧实力”理论之间的关系，即对“巧实力”理论如何影响奥巴马政府的外交政策分析不够。针对以上情况，本文将对“巧实力”理论进行进一步研究，并对这一理论如何影响奥巴马任期内美国外交战略调整进行分析，以期对“巧实力”理论的发展、实质及影响进行深入的了解。

一、“巧实力”理论的发展及实质

“巧实力”理论是美国理论界和战略界对布什政府政策进行尖锐批评和深刻反思的结果，是美国理论界和战略界为美国政府如何迎接挑战、摆脱危机所开出的一剂药方。“巧实力”理论体现了美国人对传统的尊重与继承，其实质就是“回归传统”。

（一）“巧实力”理论的发展

“巧实力”理论起源于对布什政府政策的尖锐批评，是对布什政府政策进行深刻反思的直接结果。早在2002年，曾在克林顿政府国家安全委员会任职的安东尼·布林肯(Antony J.Blinken)在其文章《赢得观念上的战争》中首次使用“巧实力”一词。布兰肯认为，美国应该学会运用巧实力，而走向巧实力的第一步就是努力消除美国正在实行的“单边主义”。美国应该与其它国家进行合作，倾听他们的心声；同时，美国不应该回避，而是积极、主动地在诸如气候变化、禁止核试验等全球重大问题上发挥重要作用[1]。走向巧实力的第二步就是赢得那些讨厌美国获得成功的人的心。为此，美国应该重拾公共外交，在全球发展、消除贫困、消除贸易壁垒、教育改革等领域争当热心的领袖，而不是做犹豫不决的追随者[1]。因此，在布林肯看来，巧实力就是改变美国的“单边主义”、承担起领导世界的重任以此来赢得世界的支持。

随后，美国安全与和平研究所高级研究员苏珊尼·诺瑟（Suzanne Nossel）于2004年在《巧实力》一文中提出，美国“必须实行这样一种外交政策，它不仅能更有效反击恐怖主义，而且能走得更远，我们必须巧妙地运用各种力量，通过稳固的盟友关系、利用国际机构来促进美国利益”[2]。诺瑟所指的各种力量包括军事、经济、政治和道德力量。在诺瑟看来，这些力量可以彼此增强，相互促进。比如，美国对国际机构的影响力可以使其观念和价值得以宣扬，这又可以提升人们购买美国产品的欲望。反过来，贸易也可以提升美国的政治影响力，而政治的影响又可以帮助传播美国的价值观念[2]。可以看出，诺瑟的巧实力就是巧妙地利用各种力量，包括军事、经济、政治、道德在内的各种力量。

约瑟夫·奈(Joseph Nye)对“巧实力”理论进行了进一步的发展。2004年，约瑟夫·奈出版了其论著《软实力，世界政治的成功之道》，首次提到“巧实力”就是“硬实力”和“软实力”的结合。2006年，他又在《外交》杂志上发表题为《重新思考软实力》的文章，称“单独依靠硬实力和软实力都是错误的，将他们有效结合起来可以称作巧实力”。随后，美国战略与国际问题研究中心（CSIS）组织成立了巧实力委员会（Commission on Smart Power），以深入研究美国巧实力战略。巧实力委员会于2007年11月发表了名为《一个更精明、更安全的美国》的报告。报告强调，为确保美国在全球事务中的领导地位，美国政府应该采用“软实力”和“硬实力”相结合的“巧实力。约瑟夫·奈后来又指出，巧实力“并非简单的”软实力2.0版，它是将软实力和硬实力相结合，在变化的环境中形成有效战略的能力”[3]。至此，“巧实力”理论基本趋于成熟和完善。

（二）“巧实力”理论的实质

首先，“巧实力”理论体现了美国人对实用主义精神的回归。实用主义是在美国土生土长的哲学思想，在实用主义思想的影响下，美国人普遍认为，为了生存和发展，他们必须辛勤劳作、必须求真务实。他们关注眼前利益，关注现实生活中的实际问题，并努力找到解决问题的方案。同时，他们鄙视一切不讲效率、不切实际的人和事。从其实质看，“巧实力”理论是美国人尊重和回归传统的表现和必然产物。

布什政府不切实际的做法引起越来越多美国人的不满，他们纷纷开始思考问题的结症和美国的出路。在反恐战争中，布什政府采取了一系列极端措施，企图凭借美国强大的军事实力，利用军事手段解决一切问题。先是发动阿富汗战争，后来又发动伊拉克战争。据统计，从2001年到2008年布什政府任期内，美国军费开支逐年攀升，8年的军费开支多达31 387.26亿美元[4]。庞大的开支极大地加重了纳税人的负担。另外，布什政府还置国际舆论于不顾，漠视欧洲盟友的意见和利益，绕过联合国，抛开昔日的盟友，单方面采取行动。布什政府的做法使美国越来越受到国际社会的孤立和批评，美国的声望、地位和影响降到了历史的最低点。越来越多的美国人发现，所有问题的结症在于布什政府的极端措施，因此，布什政府及其政策遭到了人们的批评和质疑。布什政府被指责为“空想、不切实际、不务实，把美国引向深渊的政府”[5]。同时，人们意识到，只有彻底抛弃不合理的极端措施，放弃一切不切实际、不务实的做法方能救美国于水火之中，在此形势下，实用主义自然受到了美国人民的青睐。“巧实力”理论的诞生和发展无疑就是美国人回归实用主义、回归传统的证明。

其次，“巧实力”理论体现了美国人对其外交传统的自由国际主义的回归。自由国际主义起源于威尔逊的理想主义，这一思想认为，由自由的民主国家构成的全球体系是一个和平的体系。在这一体系中，美国应该在外交、经济、军事等领域充当领袖的作用，并推动国际社会实现“民族自决、自由贸易、法治、经济发展”等目标。而为实现这些目标，美国不应该单打独斗，而是要依靠盟友、依托国际机构、提供援助、树立榜样，尽量使美国的思想和做法在世界上获得巨大的影响力和感召力[2]。二战期间以及二战后，自由国际主义被罗斯福、杜鲁门和肯尼迪总统所采纳，为美国带领盟军取得反法西斯战争的胜利，为美国帮助欧洲和日本重建，为美国在世界上赢得巨大的影响力立下了汗马功劳，自由国际主义也因此成为美国的一项重要的外交传统。

但21世纪初的美国人发现自己的国家越来越偏离自由国际主义这一重要的外交传统。首先，布什上台不久，美国政府便撤回了对几项国际条约的支持，其中包括《京都议定书》和《反弹道导弹条约》。美国对全球气候及安全等重大问题不负责任的做法，不仅遭到国际社会的强烈谴责，而且也引起了国内很多人的不满。因为在这些人看来，布什政府是在推卸责任，使美国失去领导世界的机会，这无疑与美国的自由国际主义外交传统背道而驰。其次，9·11恐怖袭击事件发生后，布什政府不顾国际社会的强烈反对，大力推行黩武主义。先是入侵阿富汗，推翻塔利班政权，然后又在没有取得任何“伊拉克拥有大规模杀伤性武器”实质证据的情况下，悍然攻打伊拉克。最后，美国还一意孤行，推行“单边主义”。布什政府漠视欧洲战略盟友的利益和意见，不顾法、德的强烈反对，绕开联合国，发动伊拉克战争。布什政府的这种不重视联盟关系、不重视榜样作用，偏离美国外交传统的做法遭到越来越强烈的反对。“巧实力”理论的出现，既反映了美国国内对布什政府做法的强烈不满，也象征着美国社会对其外交传统——自由国际主义的回归。

二、“巧实力”理论对美国外交战略调整的影响

“巧实力”理论产生于对布什政府政策的不满和反思中，它代表的是一种改革的思想和力量。因此，它自然就对打着“改革旗号”入主白宫的奥巴马及奥巴马政府产生巨大的吸引力和影响力。奥巴马上台后，在外交上，面临诸多棘手的问题：新一届政府需要尽快从伊拉克和阿富汗战争的泥潭脱身；需要修复和改善同穆斯林国家的关系；同时也需要国际社会的支持解决朝核和伊朗核问题，以消除美国的安全隐患。所有这些问题的解决，都需要新一届政府采取务实的实用主义态度。因此，蕴含着美国实用主义精神的“巧实力”理论自然成为奥巴马政府制定外交政策的重要参考。奥巴马政府在外交事务中对“巧实力”理论的青睐，可以从国务卿希拉里·克林顿的身上看得一清二楚。作为奥巴马政府负责外交事务的最高行政官员，希拉里早在2009年1月13日出席参议院外交委员会就其出任国务卿提名举行的听证会时就提出：“我们必须要审时度势，随时采用“外交、经济、军事、政治、法律和文化等方面的巧实力，以改善美国的形象[6]。后来，奥巴马、副总统拜登、国务卿希拉里以及多名地区问题特使在不同的国际场合都重点突出美国拟实施的“巧实力”外交理念。这表明，“巧实力”理论已经被奥巴马政府采纳来指导其外交实践。纵观奥巴马政府外交，不难看出，奥巴马政府对美国外交战略进行了大规模的调整，而且“巧实力”理论始终指导和影响着奥巴马政府外交战略的调整，这种影响主要表现在以下两个方面。

（一）结束理想主义外交，开启崭新的务实外交

在结束布什政府的理想主义外交、开启崭新的务实外交方面，奥巴马政府的首要举措就是努力修复、改善美国同穆斯林世界的关系。布什政府的外交政策具有强烈的宗教理想主义成分。小布什本人深信自己是上帝选定的工具，履行上帝的使命。入主白宫不久，他就与司法部长约翰·阿什可拉夫特共同商议如何提高宗教在公民生活中的地位，并对宗教机构给予大量的支持[5]。宗教上的理想主义导致布什政府对伊斯兰国家外交政策的理想主义。9.11事件后，布什政府发动的反恐战争带有明显的反伊斯兰色彩，将围剿“基地”组织的行动比喻为“十字军东征”，公开把恐怖主义称为“伊斯兰法西斯主义”，把反恐战争称之为“反伊斯兰法西斯的战争”，由此激起了伊斯兰民众强烈的反美情绪，也激起了伊斯兰教与基督教的强烈对抗。此外，在宗教理想主义的影响下，布什政府坚持“非黑即白”，“非敌即友”的极为抽象的价值观和判断标准。最终的结果是，伊斯兰世界将美国发动的反恐战争和伊拉克战争视为美国对伊斯兰世界的“宗教战争”，美国成为整个穆斯林世界的“公敌”。

为改变由布什政府理想主义外交带来的负面影响，奥巴马政府审时度势、从实际出发，采取务实的态度，努力修复、改善美国同穆斯林世界的关系。奥巴马一上台就表示，将在任期内致力于修复美国同伊斯兰世界的关系，彻底抛弃前总统布什在对外战略中推行的“非黑即白”“非敌即友”的价值观，愿意成为每一个国家的朋友。奥巴马在开罗大学演讲中只字未提“反恐战争”和“恐怖主义”，而代之以“极端主义”和“暴力极端分子”，并极力把伊斯兰世界与“极端主义”和“暴力极端分子”区分开来。奥巴马还表示，美国不会与伊斯兰世界发生战争，并以平等、相互尊重的态度对待伊斯兰国家，强调美国与伊斯兰世界的价值观并不矛盾,而是共同拥有公正与进步、容忍与尊重人类尊严的原则。可贵的是，奥巴马还承认美国在中东的过失，希望与伊斯兰世界共同迎来一个相互尊重的“新开端”[7]。希拉里任国务卿后的首次出访目的地，就包括了世界上穆斯林人口最多的国家印度尼西亚，其意义是向伊斯兰世界表明，奥巴马政府非常重视与伊斯兰世界的关系，愿意采取实际行动来消除布什任期内美国与伊斯兰世界的紧张对立关系。

奥巴马政府结束布什政府理想主义外交，开启崭新的务实外交的另一大举措就是终止“单边主义”，积极实施多边外交。布什政府“单边主义”的实质也是理想主义外交。布什政府凭借强大的军事和经济实力，为所欲为，联盟意识淡薄，无视国际法则，极大地损坏了美国的国际形象。奥巴马政府把美国从理想拉回到现实，积极推行多边外交，多边外交使美国既加强了与传统盟友的关系，也改善了同敌对国的关系，使美国既能与伊斯兰国家接触，又能与新兴大国展开对话。

“巧实力”理论对于奥巴马政府结束布什政府理想主义外交，开启崭新的务实外交影响是明显的。“巧实力”理论强调的原则之一就是要精准地了解自己处于什么样的环境中。另外一个重要的原则就是要在设定目标后，要清楚自己可用的资源是什么[3]。与布什政府不同的是，奥巴马政府从实用主义出发，采取务实的态度，对美国所处的环境以及美国为实现其战略目的可以利用的资源都做了科学、客观的估计，在此基础上再做出战略调整。

（二）软硬实力并用，增强美国的道德影响力,改善美国的国际形象

布什政府的“黩武主义”和不负责任的做法，遭到国内外人士的强烈批评，其中就包括约瑟夫·奈。奈本人就认为布什政府的权力转化战略极为笨拙，它不仅不能有效地实现美国的战略目标，而且同时浪费了美国的硬实力和软实力资源[3]。对“巧实力”理论极为推崇的奥巴马政府，遵循“巧实力”理论的原则，巧妙地同时运用软硬实力，以此提高美国的文化和道德影响力、改善美国的国际形象。

首先，奥巴马政府对反恐战略进行了实质性的调整，在反恐战争中，改变以往过分依赖军事手段来对付恐怖主义的缺陷，注重运用政治、经济、社会等多种手段来铲除暴力恐怖主义产生的根源。奥巴马政府的目的是通过外交、对话等方式来促进民主,改善民生，创造繁荣，以此来从根本上削弱恐怖极端主义的滋生土壤，阻遏恐怖极端思想的传播[7]。这与“巧实力”理论中“在变化的环境中巧妙地利用硬实力和软实力”的重要原则完全吻合。

其次，奥巴马政府还向国际社会承诺，美国将致力于建立一个没有核武器的世界。为此，奥巴马政府与俄罗斯政府经过多次谈判，终于签署了新的《削减战略武器条约》，在减少核武器方面采取了积极和实际的行动。此外，美国还依靠其强大的硬实力，呼吁国际社会不断向伊朗和朝鲜施压，并对伊朗和朝鲜实施制裁，阻止其研发核武器，其外交手段可以称得上“软硬兼施，软硬实力并用。”

其三，奥巴马政府在气候变化、环境保护和对外援助方面也表现出积极的姿态。奥巴马政府极为重视气候变化和环境保护问题。早在2008年11月，刚当选的奥巴马明确表示，“我的总统任期将标志着美国在气候变化方面担当领导的新篇章”。奥巴马政府积极倡导绿色能源，多次明确提出通过积极发展替代能源来减缓气候变化，实现能源独立的立场和主张。奥巴马政府强调，美国必须重回联合国气候谈判的轨道，与国际社会紧密合作[8]。对外援助方面，在奥巴马政府初期，美国宣布了宏伟的对外援助目标：到2015年把赤贫状况减少一半；帮助解决全球教育资源欠缺的问题；免除世界上最贫困国家的债务。后来，奥巴马政府在保持援助规模不变的情况下，改变了对外援助方式，把直接的物质援助改为技术援助。

在以上措施中，美国政府均巧妙地利用着其硬实力和软实力，在很多情况下，还突出使用软实力。这显然与布什政府笨拙的、仅仅使用硬实力的做法大不一样。可以说，“巧实力”理论强烈地影响着奥巴马政府的外交战略调整，“巧实力”理论的影子在奥巴马政府的外交战略中无处不见。

三、结语

总之，“巧实力”理论是21纪初诞生于美国的颇具影响力的理论。它是美国理论界和战略界在美国内外交困、危机四伏的情况下探索美国出路的结果。论其实质，“巧实力”理论是美国人尊重和回归传统的表现和必然产物。作为现代时期的一种重要理论，“巧实力”理论对奥巴马政府的外交战略调整产生了巨大的影响。它指导着奥巴马政府结束理想主义外交，开启崭新的务实外交，并使奥巴马政府采取“通过软硬实力并用来增强美国道德影响力、改善美国的国际形象”的外交战略。“巧实力”理论对于美国外交战略调整真可谓功不可没。