专利审查中的非专利文献检索

杨欢欢

摘 要：在专利检索过程中，除了对专利文献进行检索外，对非专利文献进行检索也是非常必要的。本文结合实际案例探讨了如何对非专利文献进行检索，从而获得有效的对比文件，以提高专利审查的效率和质量。

关键词：非专利文献;检索

中图分类号：G255.53     文献标识码：A       文章编号：1003-5168（2021）27-0127-03

Abstract： In the process of patent retrieval， in addition to the retrieval of patent documents， it is also necessary to retrieval non-patent documents. This article discusses how to retrieval non-patent documents and obtain effective comparative documents in combination with actual cases， so as to improve the efficiency and quality of patent examination.

Keywords： non-patent literature;search

1 引言

发明专利申请实质审查程序中应当检索专利文献，其包括：中文专利文献和外文专利文献。审查员除在专利文献中进行检索外，还应当检索非专利文献，在计算机检索系统和互联网中可获取的非专利文献主要包括：国内外科技图书、期刊、学位论文、标准/协议、索引工具及手册等[1]。目前，非专利文献通常有专门的数据库可以进行检索，如CNKI、万方、超星读秀、Google Scholar、IEEE等，网页类型的非专利文献可以通过诸如百度、谷歌、雅虎、搜狐等搜索引擎进行获取[2]。一般而言，对于高校和科研院所的申请，可以优先选择CNKI、万方、IEEE等非专利数据库进行发明人、申请人、关键词等的检索;对于公知常识的举证，可以优先选择超星读秀等非专利数据库进行相关教科书或工具书的检索。另外，对于在专利库中未检索到合适对比文件的申请，也应当注重对非专利文献的检索。

本文通过两个实际案例，从数据库的选取、关键词的确定等方面来阐述如何对非专利文献进行检索，获得有效的对比文件，以提高专利审查的效率和质量。

2 非专利文献检索

2.1 案例1

一种高精度电流源（如图1、图2所示）。

权利要求1：一种高精度电流源，包括主控制器，其特征在于：还包括DAC8560芯片、ADS1110芯片、显示器、采样电阻R9、运算放大器U4、N沟道增强型功率场效应管Q1、电源和升压模块;

其中电源向主控制器、DAC8560芯片、ADS1110芯片、显示器、运算放大器U4供电;电源的输出端与升压模块的输入端连接，升压模块的输出端通过电阻与N沟道增强型功率场效应管Q1的D极连接;DAC8560芯片的输出端与运算放大器U4的正相输入端连接;运算放大器U4的反相输入端通过采样电阻R9接地，采样电阻R9的非接地端与ADS1110芯片的输入端连接;运算放大器U4的输出端与N沟道增强型功率场效应管Q1的G极连接;N沟道增强型功率场效应管Q1的S极与运算放大器U4的反相输入端连接;负载的一端与N沟道增强型功率场效应管Q1的S极、运算放大器U4的反相输入端连接，另一端接地;主控制器分别与DAC8560芯片的控制端、ADS1110芯片的输出端、显示器的输入端连接。

从属权利要求8：根据权利要求1所述的高精度电流源，其特征在于：所述升压模块包括电容C1、电容C2、电容C3、电容C4、电容C7、电阻R1、电阻R2、电阻R3、电感L2、二极管D1和芯片TPS61085。

其中，电源的输出端与芯片TPS61085的EN端、FREQ端、IN端连接;电容C3、电容C4的一端与电源的输出端连接，另一端接地;芯片TPS61085的COMP端依次通过电阻R1、电容C1接地;芯片TPS61085的SS端通过电容C2接地;芯片TPS61085的FREQ端、IN端通过电感L2与芯片TPS61085的SW端連接;芯片TPS61085的SW端与二极管D1的阳极连接，二极管D1的阴极通过电容C7与芯片TPS61085的PGND端连接，TPS61085的PGND端接地;二极管D1的阴极通过电阻R2与N沟道增强型功率场效应管Q1的D极连接，电阻R2与D极连接的一端通过电阻R3接地;TPS61085的FB端与电阻R2与D极连接的一端连接。

【案例分析】该案为高校申请，请求保护的是一种高精度电流源，独立权利要求1记载的是电流源整体电路结构的组成模块，从属权利要求8记载的是电流源中包括的升压模块的具体电路连接结构。对于独立权利要求1，考虑到其主题名称为“一种高精度电流源”，特征部分为电流源包括的各个模块，因此选择“电流源”以及各个模块名称作为关键词在CNKI数据库中进行检索，首先在主题字段下输入关键词“电流源”进行检索，然后在全文字段下输入关键词“控制器”“DA”“AD”“显示器”“采样”“运算放大器”“场效应管”“升压”并选择在结果中检索，可以获得一篇期刊文献《便携式电流源设计》，能够用于评价本申请独立权利要求1的创造性。对于从属权利要求8，其中记载的升压模块中包括芯片TPS61085，芯片通常会有一份技术文档以供相关人员参考和使用，因此优先选择在百度搜索引擎中对该芯片TPS61085进行检索以查阅该芯片的相关资料，在百度的搜索栏中输入“TPS61085”，即可获得TPS61085中文资料，其记载了与从属权利要求8的升压模块基本相同的电路结构，可以作为评价从属权利要求8的创造性的对比文件。

2.2 案例2

一种具有无过冲特性的启动电路及带隙基准电路如图3所示。

权利要求1：一种具有无过冲特性的启动电路，其特征在于：它包括MOS管M1、MOS管M2、MOS管M3和MOS管M4;MOS管M1、MOS管M2、MOS管M3和MOS管M4的源极与电源电压VDD连接;MOS管M1的栅极与MOS管M2的栅极连接，组成第一电流镜像单元;MOS管M1的栅极与MOS管M3的栅极连接，组成第二电流镜像单元;MOS管M1的漏极分别与MOS管M1的栅极和MOS管M4的漏极连接，MOS管M4的栅极与反馈端口o1连接;MOS管M2的漏极与第一启动电流输出端口o2连接;MOS管M3的漏极与第二启动电流输出端口o3连接。

说明书：[0004]本发明的目的在于克服现有技术的不足，提供一种具有无过冲特性的启动电路及带隙基准电路，通过两路启动电流使受控电路偏离零电流启动状态，且两路启动电流逐渐增大，不会发生瞬变，使得受控电路不会发生过冲，在启动阶段稳定性更高。

【案例分析】 该案为企业申请，权利要求1请求保护一种具有无过冲特性的启动电路，特征部分记载的是电路中各元器件的具体连接结构，且元器件为电阻、MOS管，难以构建检索式进行检索，即使采用这些元器件构建检索式进行检索，检索结果也必然是文献量大且噪音大，很难有效命中对比文件。对于此类申请，通常可以从发明名称、电路的主要组成模块、体现发明构思的技术手段、效果等多方面考虑，确定关键词进行检索;对于该案，考虑到启动电路为带隙基准电路的启动电路、启动电路中包括的电流镜模块以及体现发明构思的手段为通过两路启动电流使受控电路偏离零电流启动状态、效果为无过冲，可以选取“启动”“带隙基准”“电流镜”“两路电流”“过冲”作为关键词并对上述关键词进行适当的扩展，首先在专利库中利用常规的分类号+关键词或者关键词+关键词组合进行检索。当在专利库中未检索到合适的对比文件时，有必要进行非专利文献的检索，选取数据库为CNKI、萬方、IEEE等。根据上述的检索分析，采用关键词“start-up”“bandgap”“current”在IEEE中进行检索，可以获得一篇英文期刊文献《NOVEL START-UP CIRCUIT WITH ENHANCED POWER-UP CHARACTERISTIC FOR BANDGAP REFERENCES》，能够用于评价本申请权利要求的创造性。

3 结语

本文通过结合两个实际案例，探讨了在专利检索过程中如何对非专利文献进行检索，包括数据库的选取、关键词的确定;特别是在专利库中未检索到合适的对比文件时，还应当注重对非专利文献的检索，以免遗漏新颖性/创造性的对比文件。

参考文献：

[1] 国家知识产权局.专利审查指南2010：2019年修订[M].北京：知识产权出版社，2020：205.

[2] 余俊荣，黄煜.基于发明构思的互联网非专利文献检索初探[J].中国发明与专利，2019（11）：111-115.