建筑单位资质管理分析

周艳

（江苏省宿迁市建筑工程管理处，江苏 宿迁 223800）

一、建筑单位资质管理的重要意义

资质管理的重要性主要体现：一是促进建筑单位管理的优化和提升。近年来，我国建筑行业得到了快速发展，建筑单位数量随之增加，但建筑行业企业的内部组织结构和管理水平参差不齐，有些企业结构单一，管理水平较低，市场竞争力不强，承揽工程业务能力有限。通过资质管理，可以倒逼企业加强内部管理，提高经营管理水平，打破行业壁垒限制，提高竞争力，扩大业务量，实现跨越式发展。二是有利于建筑单位综合实力的提升。资质作为建筑单位进入行业的一种能力和资格，并不仅局限于此，而是应该包括单位经营管理和技术水平等在内的综合因素，这样才能对其做出全面客观的评价。因此，对建筑单位资质的认定更应注重其技术水平和内部组织管理能力。通过这种资质管理，可以引导促进相关企业对照有关标准规定升级单位内部管理，注重单位形象培育和品牌塑造，进而提升单位资质等级，实现综合实力水平的提升。

二、建筑单位资质的类型

（一）无施工资质型

无施工资质型主要针对承包人没有取得项目工程所需的相应资质或者其已经持有的资质等级但不满足项目所需要的水平等级要求。具体包括：一是承包人没有申领营业执照、资质证书，直接以自然人或者社会组织形式来承接项目工程的情形。二是已经向有关部门申请领取了执照，但是没有取得法律规定承接项目所必须具备的资质等级。三是虽然申领了执照并取得资质，但其等级与所承接项目工程要求不一致的情形。

（二）超越资质型

超越资质型主要针对承包人虽有资质但并不具备项目工程所要求的比其资质更高的一些要求，其承接项目本身超出了其自身能力的范围。部分承包商为了提升企业的资质等级，以便不断拓展公司承揽标的领域，提高公司的经营效益，而超越其经营范围承接项目。一是该行为明显违背国家法律强制性规定，故该各方缔结的合同无效。二是此行为明显与市场的有序竞争机制相违背，不利于建筑行业的有序发展。三是资质规定的设立初衷是为了确保工程质量从而达成维护多数人利益的目的，资质在一定程度上代表了一个企业的运营水平，如果允许企业随意超越资质承接项目，则极易扰乱市场秩序且工程质量将难以保障。

（三）借用资质型

借用资质型是针对承包商没有取得相应资质而借用他人所持有的资质进行项目承包的活动，实质是有资质一方将其资质出租，通常称之为挂靠。挂靠是指建筑承包单位或者个人以其他有资质的建筑承包单位的名义承包工程项目的一种违法行为。

三、建筑单位资质管理中存在的问题

（一）企业对资质管理工作缺乏重视

建筑单位对于资质管理、人员的培养和企业的后续发展缺乏合理规划。同时企业对自身定位不清晰，在申请资质事项时没有明确方向，觉得资质越多越好。不少申办资质的负责人对建筑施工项目、建筑人员从业资格缺乏足够的认识，只作单纯的“传声筒”，对企业整体发展缺乏足够了解；建设行业的人员离职率较高，资质管理工作的人员流动性大，新安排人员对具体操作流程不熟悉，造成资质维护工作缺乏衔接或直接断档。这些问题导致职能部门管理者与企业之间存在真空，在政策的宣贯与实际资质管理过程中遇到阻碍较多，无法向企业提供针对性的帮助。

（二）资质升级困难

我国目前实行的是以政府为主导的准入管理模式，要求建筑企业需达到一定的规模和完成相应的工程业绩后方可升级资质。在对企业的走访调研中发现，不少低等级资质的企业有实力也有意愿升级资质，但未引起重视。部分企业注重眼前利益，把完成承建项目拿钱走人作为主要目的，对项目过程中合法合规的信息报送、技术指标信息留存工作不重视。另外不少企业以建筑劳务分包形式承接工程，用人工费抵算工程款，放弃专业资质原本的承包作用。此外，也有企业完成的项目已达到资质升级标准要求，但因不理解资质标准，与行政主管部门的沟通不畅，错过了施工资质升级的机会。

（三）中介代办资质，企业盲目跟从

目前资质的申报大都采用“一网通办”线上申请，在方便企业办事的同时，也滋养了一批中介从中谋利。施工单位对自身定位不清晰，很多企业管理者听从中介的推销，盲目申办资质。近几年，通过中介代办获得建筑业企业资质已经成为整个建筑行业内人人皆知的秘密。更有甚者，部分中介倒卖施工资质证书，非法从中谋取暴利。中介导致证书“挂靠”乱象丛生。目前在最低等级资质中，对建造师人数有一定的要求。在建造师职业资格总体人数与建筑单位资质要求不匹配的当下，建造师挂靠成了近些年的顽疾。管理部门的初衷是设置一定的行业准入门槛，保证建筑质量，但是在中介的大肆宣传下，不少非建筑行业的人员通过考试，取得了建造师执业资格证，并挂靠谋取利益。这些非专业人员缺乏工程实践经验，无法承担建筑工程施工管理的重任，但企业却为了生产和经营的需要，在名义上聘用了这些不懂施工的建造师担任项目经理，导致项目工程风险无法估量。

四、加强建筑单位资质管理的措施及建议

建筑资质管理是规范建筑行业企业发展的重要保证。结合行业实际，做好资质管理工作，对优化企业内部结构，提高整体实力，确保工程质量和安全具有重要意义。

（一）对有关资质类别进行合并管理

针对当前我国建筑单位资质类别众多的实际，要制定科学具体的措施，结合政府对建筑行业企业资质管理有关规定，按照资质种类企业相近或相似的原则进行合并优化，实行归集归口管理，解决因资质管理种类划分过细对企业发展带来的弊端，为企业加快发展，提高竞争力留足广阔空间；要尊重企业市场主体地位，激发企业内生发展动力，更好地参与市场竞争，营造公平宽松的市场环境。在对不同资质企业进行归口管理的基础上，行业主管部门还要改进传统管理模式，实行动态化监管。长期以来，我国对建筑单位资质管理采取了一种较为固化的管理方式，造成了低级别企业难于升级为高级别企业，而高级别企业很难降级为低级别企业的管理怪圈，限制了企业间的良性竞争和创新发展。因此，要改变传统资质管理模式，结合建筑单位规模、经营管理水平、人才技术水平、资金实力、企业信誉、工程项目业绩等，对企业进行评价定级，建立一个能上能下，能升能降的动态管理机制，解决过去资质管理存在的弊端，为各类企业发展提供公平的竞技平台。

（二）引导企业注重信誉培育和品牌塑造，提升软实力

建筑单位自身的信誉美誉度和品牌影响力对企业而言，是一种宝贵的无形资产，同时也是资质管理的重要内容。作为行业主管部门要充分借助信息技术手段加强对这方面的宣传引导，发挥互联网平台作用，对企业诚信经营、品牌塑造等进行有效评估和监督管理，引导企业高度重视自身的信誉和品牌建设。在建筑单位信誉管理体系建设上，可以借鉴其他行业的先进经验，制定一定的评估标准，将行业内企业划分为不同的信誉等级，并在媒体进行公布，促进企业重视信誉建设。对失信违法违规的企业，要采取有效措施依法依规进行惩戒，并要求限期整改到位。只有依靠法治化的措施，强化对建筑单位的监督管理，才能有效促进建筑行业资质管理规范化取得实效。此外，要引导企业注重品牌建设，品牌就是形象，品牌就是价值，也是企业持续发展的命脉和灵魂。面对日益激烈的市场竞争，建筑单位都要树立品牌意识，注重企业文化建设，通过诚实守信经营、积极参与社会公益、关心关爱内部职工等，营造积极向上的企业文化，不断提高企业的综合实力和品牌影响力。

（三）加强企业信息化建设，提高员工综合素质水平

随着信息技术的迅猛发展和互联网+时代的到来，信息化建设已成为企业发展的重要条件，并将其作为企业经营管理的重要内容。目前，各级建筑业主管部门，对资质管理的申报维护等工作都全面推行了数字化、无纸化，面对新形势新要求，建筑单位也应高度重视信息化建设，借助互联网打造符合自身发展的信息化平台，加大投入力度开发管理软件系统，培养能够熟练掌握计算机操作技术的管理人员。要重点做好在企业档案管理、财务管理、项目工程资料等方面的信息化管理运用，提高企业管理效率。此外，要加强员工教育培训，制定科学合理的培训计划，通过讲座、参观学习、座谈等方式组织员工深化对行业领域知识的学习，不断提高业务能力，要定期组织学习测试，对学习不达标，业务能力不合格的人员要求补学补考。要建立科学的考核机制，将考核结果与员工个人绩效奖励、评先树优等挂钩，培养一支业务水平高，综合素质强的建筑单位人才队伍。

（四）妥善做好有关资质证书的保存和管理

资质证书作为建筑单位在行业准入的重要明证，企业领导层一定要安排专门部门和人员做好对相关资质证书的管理。要建立完善的管理制度，做到有专业人员进行妥善管理，避免因工作失误或其他原因，造成资质证书的遗失、损害，或非法转让资质证书现象的发生。对资质证书信息如有变更等情况，要及时到行业管理部门进行变更登记备案，确保资质证书的正常使用，保证建筑单位各项业务的正常开展和运营。在实际操作中，行政主管部门只注重入门时的资格查验，对企业人员是否有变动、素质有没有提升、管理有无问题均不作跟踪调查，甚至在最初入门审查时也只是做简单的形式方面审查，对申报资质的企业时候真实存在相关的技术人员也不做实际调查，致使企业一旦获得一定的资质证书及等级后，便高枕无忧，不论日后有何变化，该企业均具有其资质等级并能承包相应的建设工程。

（五）强化资质动态性管理

首先，资质只能代表目前的实力，但不能代表未来的实力，企业等级申请时的水平未必代表以后的水平。因此，各行业的主管部门要强化监管力度，将各项政策落到实处，在企业资质管理方面真正能够实现能上能下、能进能出的动态管理。其次，逐步弱化建设工程领域资质的严格要求，逐步使其成为一种参考因素而非门槛。资质管理是众多行政管理的手段中的一种，但不会是唯一手段。目前，资质的方面的要求在证明并体现某一企业实力方面所占比重较大，无论是企业申请等级方面还是承揽项目过程中，均对人员资质提出了较高的要求，这也是目前借用资质现象频发的原因之一。

五、结语

综上，做好资质管理工作对提高建筑行业整体发展水平，优化建筑单位内部管理结构，提高市场竞争力，避免因行业门槛较低带来的无序竞争，确保建筑工程质量和安全等都具有重要意义。当前，随着经济水平的发展和市场机制的不断完善，我国建筑单位资质管理工作取得了一定的成效，但还存在一些亟待解决的问题，这就需要相关政府部门要进一步加大工作力度，结合建筑行业企业实际，采取更加有力的措施推进有关问题的解决，为我国建筑行业健康发展提供有力保障。